證監(jiān)局2010年一季度投資者教育工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確教育責(zé)任
二、采取多種形式，開(kāi)展全方位、立體化的教育活動(dòng)
七是投資者教育走進(jìn)社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習(xí)慣，擴(kuò)大教育覆蓋面
三、突出重點(diǎn)，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
……

　　2010年一季度，**各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開(kāi)展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動(dòng)，主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確教育責(zé)任
　　1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了2010年投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項(xiàng)內(nèi)容、四位一體、四級(jí)層次、二大目標(biāo)”。“二個(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開(kāi)展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風(fēng)險(xiǎn)講夠”；“四項(xiàng)內(nèi)容”就是以新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內(nèi)容和對(duì)象；“四位一體”就是把投資者的教育、服
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證券知識(shí)、投資品種、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊(cè)和業(yè)務(wù)宣傳手冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)擺放、現(xiàn)場(chǎng)講解，主動(dòng)揭示風(fēng)險(xiǎn)；三是利用短信平臺(tái)，讓客戶(hù)了解投資常識(shí)，熟悉交易品種；四是通過(guò)公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類(lèi)型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報(bào)告會(huì)，對(duì)投資者進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)；六是與新聞媒體合作，開(kāi)辦投資者教育專(zhuān)欄，營(yíng)造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進(jìn)社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習(xí)慣，擴(kuò)大教育覆蓋面。
　　2、開(kāi)展“3.15”投資者教育主題活動(dòng)。轄區(qū)各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，廣泛開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動(dòng)。引導(dǎo)和幫助投資者學(xué)習(xí)證券期貨法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)，加強(qiáng)股指期貨、融資融券風(fēng)險(xiǎn)教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢(xún)、非法證券委托理財(cái)”活動(dòng)效果，豐富了宣傳內(nèi)容。格林期貨銀川營(yíng)業(yè)部在“3.15”投資者教育活動(dòng)宣傳現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書(shū)”、“股指期貨知識(shí)”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營(yíng)業(yè)部和吳忠迎賓大街營(yíng)業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、**日?qǐng)?bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)和**報(bào)業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報(bào)承辦的“**3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位（窗口）”評(píng)選活動(dòng)，并榮獲 “全區(qū)3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位”稱(chēng)號(hào)。
　　三、突出重點(diǎn)，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
　　華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)流程、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等系列內(nèi)容；銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部1-2月在《銀川晚報(bào)》開(kāi)設(shè)了股指期貨投資者教育專(zhuān)欄；甘肅隴達(dá)期貨銀川營(yíng)業(yè)部利用短信平臺(tái)每周開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對(duì)股指期貨的了解，取得了投資者對(duì)投資者適當(dāng)性制度的理解和支持。
　　四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階
　　南京證券銀川文化東街等營(yíng)業(yè)部依托客戶(hù)關(guān)系管理（crm）系統(tǒng)，將營(yíng)業(yè)部所有客戶(hù)細(xì)分到客戶(hù)經(jīng)理名下，客戶(hù)經(jīng)理通過(guò)crm系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)投資者的分析和研究，按照客戶(hù)的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有針對(duì)性地為客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，針對(duì)不同類(lèi)型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東 ……（未完，全文共2044字，當(dāng)前僅顯示1299字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《證監(jiān)局2010年一季度投資者教育工作總結(jié)》）