銀行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、指導(dǎo)思想、基本原則和工作目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想
（二）基本原則
1、堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合
2、堅(jiān)持自查與督導(dǎo)相結(jié)合
3、堅(jiān)持全面部署與突出重點(diǎn)相結(jié)合
4、堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合
（三）工作目標(biāo)
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
（一）組織協(xié)調(diào)
（二）宣傳教育
（三）檢查督導(dǎo)
三、時(shí)間安排
（一）準(zhǔn)備階段（2010年6月10日前）
（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月11日-6月30日）
（三）自查自糾階段（2010年7月—8月）
（四）總結(jié)提高階段（2010年9月—11月）
（五）抽查督導(dǎo)階段（2010年8月—11月底）
四、幾點(diǎn)要求
（一）提高思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
（二）做好統(tǒng)籌安排，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展
（三）搞好輿論引導(dǎo)，營造良好氛圍
（四）加強(qiáng)督導(dǎo)檢查，強(qiáng)化分類指導(dǎo)
……
銀行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

為進(jìn)一步提高我行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、各類案件和責(zé)任事故，促進(jìn)全行安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我行實(shí)際，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想、基本原則和工作目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想
開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)（以下簡稱“制度執(zhí)行年”活動(dòng)），以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以二級(jí)分行、縣級(jí)支行為重點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決有章不循、違規(guī)操作等突出問題，認(rèn)真落實(shí)整改，嚴(yán)格實(shí)施問責(zé)，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，努力提高廣大員工合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
（二）基本原則
1、堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合。各分支行要把制度的梳理、學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)與自查、抽查等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來，邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照檢查，切實(shí)提高“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的針對(duì)性和有效性。
2、堅(jiān)持自
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對(duì)各級(jí)行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)各階段工作進(jìn)行檢查，配合中國銀監(jiān)會(huì)開展對(duì)我行各分支機(jī)構(gòu)的抽查工作，督促各級(jí)行各項(xiàng)整改意見的落實(shí)。
三、時(shí)間安排
全行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)從今年5月開始，11月底基本結(jié)束，分五個(gè)階段組織實(shí)施。
（一）準(zhǔn)備階段（2010年6月10日前）。重點(diǎn)抓好四個(gè)環(huán)節(jié)工作：第一，認(rèn)真學(xué)習(xí)總行實(shí)施方案和省分行工作方案精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。第二，層層建立領(lǐng)導(dǎo)組織和工作機(jī)構(gòu)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求，并落實(shí)到部門和人員。第三，梳理、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度，列出對(duì)照檢查的規(guī)章制度目錄。第四，根據(jù)實(shí)施方案，分行制定具體工作方案。第五，組織全員收看總行視頻動(dòng)員大會(huì)，層層宣傳發(fā)動(dòng)，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)上級(jí)指示精神，部署安排全行“執(zhí)行年”活動(dòng)。
（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月11日-6月30日）。各分支行采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，組織全體員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真學(xué)習(xí)活動(dòng)方案要求及有關(guān)內(nèi)控與案防制度，努力學(xué)懂弄通，做到準(zhǔn)確理解和把握。
（三）自查自糾階段（2010年7月—8月）。各分支行結(jié)合實(shí)際，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)行、部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對(duì)照內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查找思想認(rèn)識(shí)上的問題，又要查找操作層面上的問題；既要查找有章不循的問題，又要查找無章可循或規(guī)章制度不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的辦法。同時(shí)，要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。
自查自糾階段結(jié)束后，各分支行要形成自查分析報(bào)告，以適當(dāng)方式向員工公布，接受評(píng)議和監(jiān)督。
（四）總結(jié)提高階段（2010年9月—11月）。各級(jí)行在自查自糾基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問題，系統(tǒng)分析存在問題的原因，大力開展制度后評(píng)價(jià)工作，按照輕重緩急和難易程度，切實(shí)做好制度的廢、改、立工作，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的針對(duì)性和實(shí)效性。各級(jí)行對(duì)“執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況、取得的效果、存在的問題和下一步工作安排寫出總結(jié)報(bào)告。
（五）抽查督導(dǎo)階段（2010年8月—11月底）。本階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進(jìn)行。在自查自糾工作開展以后，省分行將對(duì)各分支行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況進(jìn)行抽查，按照抽查覆蓋面不低于10%的要求，由監(jiān)察室牽頭，抽調(diào)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室有關(guān)人員組成檢查組，對(duì)2個(gè)二級(jí)分行及所轄8個(gè)縣級(jí)支行進(jìn)行重點(diǎn)抽查。
四、幾點(diǎn)要求
（一）提高思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)是貫徹落實(shí)中國銀監(jiān)會(huì)和總行黨委關(guān)于加強(qiáng)全行案件防控工作要求，實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營的重要舉措，各級(jí)行黨委要高度重視，精心組織，統(tǒng)籌安排，黨委（黨支部）“一把手”要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。堅(jiān)持把深化學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)貫徹始終，把解放思想、更新理念貫徹始終，把解決問題、完善制度貫徹始終，確保“制度執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。
（二）做好統(tǒng)籌安排，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展。各級(jí)行要把開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)總、分行行長會(huì)議、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神結(jié)合起來，與貫徹落實(shí)全行典型案件視頻通報(bào)會(huì)議精神結(jié)合起來，與貫徹落實(shí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) ……（未完，全文共2757字，當(dāng)前僅顯示1753字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》）