淺析構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑

淺析構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的高發(fā)機(jī)構(gòu)。案件高發(fā)既有_、機(jī)制等方面的因素，也有內(nèi)部管理和人員素質(zhì)等原因，但最根本的問(wèn)題還是沒(méi)有建立科學(xué)有效的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。筆者認(rèn)為，要從源頭上防控案件，必須分析發(fā)案的內(nèi)在規(guī)律，構(gòu)建全方位、多層次、多維度的案件防控治理體系，建立彼此獨(dú)立、相互聯(lián)系的“五位一體”的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。

第一，應(yīng)建立健全以法律法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和思想政治教育為核心內(nèi)容的案件防拉教育培訓(xùn)機(jī)制。農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定中長(zhǎng)期教育培訓(xùn)規(guī)劃，把培訓(xùn)教育貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，建設(shè)一支懂經(jīng)營(yíng)、善管理、守法規(guī)的員工隊(duì)伍。一是加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)教育，把法律法規(guī)培訓(xùn)作為每一位員工的
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各方在案件防控中的應(yīng)有作用。三是完善班子成員間監(jiān)督、部門間監(jiān)督、崗位間監(jiān)督和員工間監(jiān)督等各項(xiàng)內(nèi)控制度，科學(xué)規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，確保各項(xiàng)權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，提高各項(xiàng)工作的透明度，力避徹私舞弊、暗箱操作和“一手清”現(xiàn)象。四是完善核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)校驗(yàn)功能，開發(fā)可疑交易的識(shí)別程序，能夠?qū)崟r(shí)提示、攔截或中止可疑交易，真正起到事中控制、成功堵截案件的作用。

第三，建立健全內(nèi)部監(jiān)甘、外部盆管和社會(huì)監(jiān)甘“三位一體”的案件發(fā)現(xiàn)舉報(bào)機(jī)制。通過(guò)多渠道、多方式和多手段及早發(fā)現(xiàn)各類案件，做到早發(fā)現(xiàn)、早控制、早處置、早化解，取得案件防控的主動(dòng)權(quán)。一是強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)，認(rèn)真落實(shí)崗位輪換、高管人員交流、親屬回避、強(qiáng)制休假和離任審計(jì)等制度，全面推行會(huì)計(jì)委派、事后監(jiān)督等有利于防范和發(fā)現(xiàn)案件的制度。二是建立滾動(dòng)性、常態(tài)化的檢查機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部稽核功能，充實(shí)和加強(qiáng)內(nèi)部稽核審計(jì)力量，配足、配好檢查人員，理順報(bào)告路徑，增強(qiáng)其獨(dú)立性和權(quán)威性;加大稽核檢查力度，合理確定檢查的密度、頻度、廣度和深度，保證檢查效果和質(zhì)量，提高案件自查發(fā)現(xiàn)率，避免在案件防控中出現(xiàn)被動(dòng)挨罰的現(xiàn)象。各級(jí)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將內(nèi)審稽核檢查報(bào)告向監(jiān)管部門備案，實(shí)現(xiàn)雙方檢查信息共享。三是提高監(jiān)管部門檢查的針對(duì)性和有效性，將案件治理作為每一次現(xiàn)場(chǎng)檢查的必查項(xiàng)目，加強(qiáng)對(duì)案件易發(fā)機(jī)構(gòu)、崗位、業(yè)務(wù)的深查細(xì)究，同時(shí)防止重檢查、輕處罰的做法，加大對(duì)違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員的處罰力度，切實(shí)起到震懾作用。四是暢通社會(huì)監(jiān)督渠道，向社會(huì)各界和廣大客戶公開案件舉報(bào)電話，拓寬案件線索源;要設(shè)立案件舉報(bào)專門受理部門，建立與監(jiān)管部門、公安、檢察等部門相配合的信息共享和工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成發(fā)現(xiàn)和查處案件的合力。

第四，建立健全嚴(yán)厲打擊違法犯菲行為的悠戒激動(dòng)機(jī)制。一方面，認(rèn)真執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理以來(lái)出臺(tái)的一系列制度規(guī)定，如“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)責(zé)”及監(jiān)管問(wèn)責(zé)制等懲戒制度，制定操作性和約束性強(qiáng)的責(zé)任追究實(shí)施辦法，加大對(duì)已發(fā)案件相關(guān)責(zé)任人的處理力度，切實(shí)起到應(yīng)有的懲戒和警示效應(yīng)。另一方面，按照“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，在薪酬分配上體現(xiàn)科學(xué)、合理的正向激勵(lì)效應(yīng)，建立有效的長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，克服短期行為。建立對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、成功堵截、檢舉揭發(fā)等行為的獎(jiǎng)勵(lì)基金和嚴(yán)格b_m制度，形成有利于案件發(fā)現(xiàn)查處的有效激勵(lì)機(jī)制。

第五，建立健全有利于強(qiáng)化管理、保全資產(chǎn)、挽回報(bào)失的案件事后劉正彌補(bǔ)機(jī)制。一是建立案件治理的事后糾正機(jī)制。針對(duì)日常監(jiān)督管理過(guò)程中以及各類案件中所暴露出的內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)流程、公司治理等方面的問(wèn)題、漏洞和缺陷，及時(shí)采取措施，健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化和細(xì)化 ……（未完，全文共2254字，當(dāng)前僅顯示1433字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《淺析構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑》）