部門權力運行監(jiān)控全覆蓋工作制度匯編

目錄/提綱：……
一、指導思想
二、工作目標
三、工作內(nèi)容
1、完善制度體系
2、推進規(guī)范執(zhí)行
3、加強監(jiān)督檢查
4、實施廉潔評估
四、工作要求
1、突出工作重點，統(tǒng)籌兼顧
2、注重監(jiān)督檢查，謀取實效
3、做好經(jīng)驗總結，規(guī)范長遠
五、保障措施
1、強化領導，精心組織
2、宣傳發(fā)動，營造氛圍
3、健全機制，注重考核
（一）系統(tǒng)軟硬件的日常運行、維護
（二）系統(tǒng)應用知識培訓組織、輔導
（四）系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理
（一）相關單位向局提出書面申請
（二）局政策法規(guī)科對相關單位提出的書面申請進行法制審核
（三）局分管領導批準
（四）報送市政府法制辦公室審定
（五）局政策法規(guī)科按照市政府法制辦公室審定的內(nèi)容進行變更和軟件系統(tǒng)維護
（一）局領導因工作調(diào)整需要變更的，局政策法規(guī)科按照市或局書面文件變更
（一）權力事項應在網(wǎng)上運行，而未在網(wǎng)上運行的
（四）違反本辦法規(guī)定，不及時變更權力信息的
（五）違反本辦法規(guī)定，造成行_力網(wǎng)上運行系統(tǒng)被破壞的
（六）違反法律、法規(guī)及相關規(guī)定的其他行為
（四）行政許可、非行政許可、行政處罰、行政強制實施結果
（五）其它依法實施的行_力
（一）通過公開欄、宣傳資料和《辦事指南》公開
（二）利用報刊、廣播、電視等新聞媒體公開
（三）運用電子屏幕、觸摸屏、行政服務中心窗口等形式公開
（四）利用本單位政務網(wǎng)站公開
（五）利……

部門權力運行監(jiān)控全覆蓋工作

制度匯編

江陰市交通運輸局
二○一二年七月

目 錄

1、關于印發(fā)《關于開展制度規(guī)范年工作意見》的通知 （1）
2、行_力網(wǎng)上公開透明運行相關制度 （7）
3、調(diào)整交通運輸局行_力網(wǎng)上公開運行領導小組的通知 （24）
4、內(nèi)控機制基本規(guī)范 （26）
5、江陰市交通運輸局權力目錄 （31）
6、江陰市交通運輸局權職界定 （80）
7、江陰市交通運輸局部門權力運行相關制度 （98）
8、江陰市交通運輸局若干工作規(guī)定 （250）
9、江陰市交通局內(nèi)部資金控制規(guī)程 （259）
10、權力運行流程及風險防控管理 （277）
11、廉政教育 （391）

中共江陰市交通運輸局委員會文件
澄交委發(fā)〔2012〕4號
★

關于印發(fā)《關于開展制度規(guī)范年工作意見》的通知

各企事業(yè)單位、局機關各科室：
現(xiàn)將《關于開展制度規(guī)范年工作意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。


二○一二年一月十一日

關于開展制度規(guī)范年工作意見

根據(jù)“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，制度建設是懲防體系建設中一項重要的基礎性工作。2012年是轉型發(fā)展、優(yōu)化提升、建設濱江花園城市的重要一年，也是開啟新一輪交通建設大會戰(zhàn)的關鍵之年，為進一步提高反腐倡廉建設促進保障服務交通運輸發(fā)展的針對性和實效性，經(jīng)研究，決定在全系統(tǒng)開展“制度規(guī)范年”工作。具體工作意見如下：
一、指導思想
堅持以_理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，認真貫徹落實《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》，堅持標本兼治，懲防并舉的方針，以制度體系建設為基礎、以制度執(zhí)行為抓手、以權力運行監(jiān)控為重點、以權力規(guī)范高效運行為目標，全面提升制度規(guī)范水平，提高制度執(zhí)行力，進一步促進我局各項工作的制度化和規(guī)范化。
二、工作目標
通過開展制度規(guī)范年工作，全面梳理各部門、各單位的制度規(guī)定，查找制度執(zhí)行過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)，采取有力措施，認真整改完善，使之系統(tǒng)化、規(guī)范化，形成內(nèi)容科學、體系完備、程序嚴密、有效管用的制度體系。同時，認真落實權力運行監(jiān)控機制全覆蓋、權力網(wǎng)上公開透明運行工作目標要求，進一步增強黨員干部特別是領導干部制度意識，使黨員干部自覺遵守制度、帶頭執(zhí)行制度；進一步健全完善制度，進一步合理配置權力結構，推進決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)，不斷提升用制度管權、管事、管人的工作水平。進一步加大監(jiān)督檢查力度，提高制度執(zhí)行力，確保各項制度得到有效落實，從而促進各項工作規(guī)范、有序、健康開展。
三、工作內(nèi)容
1、完善制度體系。局機關各職能科室要加強對重點領域、重點工作、重點項目實施過程中的廉政風險點排查，突出對項目管理、資金管理、人事管理等重點領域的風險點的排查；各單位要對單位內(nèi)部權力運行中的廉政風險源點進行排查，將行政許可、行政處罰、人財物管理等列為重點，全面排查權力運行流程中制度機制風險，對排查出的風險點研究制定防控措施。分層次、分類別排查梳理現(xiàn)有各項制度，形成制度目錄。通過排查，廢除不適應新形勢新任務的規(guī)章制度，發(fā)現(xiàn)制度漏洞，補充完善各項規(guī)章制度，做到與時俱進，杜絕無章可依，進一步完善制度體系。（時間安排：2012年1月—2012年3月）
2、推進規(guī)范執(zhí)行。查找制度執(zhí)行過程中存在的問題，突出制度執(zhí)行力，嚴格依法行政，防止有章不循。尤其要注意查找需多部門聯(lián)合執(zhí)行、交叉執(zhí)行的制度，建立健全部門協(xié)調(diào)和聯(lián)合執(zhí)法的工作機制，相互配合，合力推進各項制度規(guī)范執(zhí)行。（時間安排：2012年4月—2012年6月）
3、加強監(jiān)督檢查。以強化監(jiān)督檢查為抓手，按照權限對各單位內(nèi)部的制度規(guī)范情況開展監(jiān)督檢查。局監(jiān)察室牽頭相關科室對各單位內(nèi)部制度規(guī)范情況開展監(jiān)督檢查。制定檢查方案，明確檢查要求，注重結果運用，將檢查結果納入總體考核范圍。（時間安排：2012年7月—2012年9月）
4、實施廉潔評估。按照合法合理、廉潔規(guī)范、監(jiān)督制約、公開透明、高效便民的原則開展制度廉潔性評估工作，把制度廉潔性評估與制度創(chuàng)新有機結合起來，從制度上科學構造權力結構，有效規(guī)范權力運行。堅持過程和結果兼顧原則，突出對制度制定和實施的廉潔性評估，最大限度地減少權力濫用的可能，最大限度地壓縮權力尋租的空間，最大限度地降低權力腐敗的幾率。（時間安排：2012年9月—2012年12月）
四、工作要求
1、突出工作重點，統(tǒng)籌兼顧。推進我局制度規(guī)范年工作，目標是以制度建設為主線，以對權力監(jiān)督制約為重點，以推進制度規(guī)范化、提高制度執(zhí)行力為抓手，進一步合理配置權力，推進決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)，不斷提升用制度管權、管事、管人的工作水平。要做到重點突出，統(tǒng)籌兼顧，不斷提高執(zhí)政能力，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。
2、注重監(jiān)督檢查，謀取實效。要在全面摸底的情況下，從制度建立、制度執(zhí)行、制度完善等不同方面、不同角度去發(fā)現(xiàn)問題、查找問題、解決問題。要切實把檢查督查作為重要環(huán)節(jié)，對開展自查不認真、整改問題不積極、完善制度走過場的單位和個人，要在一定范圍進行通報，同時要按照黨風廉政建設責任制的要求追究相關責任單位和責任人的責任，切實維護制度的嚴肅性和紀律的權威性，確保制度規(guī)范年工作取得實效。
3、做好經(jīng)驗總結，規(guī)范長遠。要適時組織回頭看，通過反復檢查、實踐檢驗，發(fā)現(xiàn)問題和不足，不斷規(guī)范整改，逐步提升制度規(guī)范執(zhí)行能力和水平。要注重總結經(jīng)驗，及時將創(chuàng)新做法制度化、規(guī)范化。要樹立典型，加強宣傳，推廣經(jīng)驗做法，以點帶面推動整個制度規(guī)范年工作深入開展，提升工作成效。
五、保障措施
1、強化領導，精心組織。要成立相應的領導組織，狠抓工作落實。各單位領導班子成員應率先垂范，帶頭學習制度，自覺遵守制度，嚴格執(zhí)行制度，狠抓制度體系完善。主要領導要親自動手，開展調(diào)研，破解制度建設和執(zhí)行方面的難點問題。將制度建設與業(yè)務工作，同謀劃、同落實、同推進，推進制度規(guī)范年工作扎實有效開展。
2、宣
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略3946字，正式會員可完整閱讀）……　
開工作。
第五條 局辦公室、政策法規(guī)科、監(jiān)察室負責市屬交通行政機關各單位推進行_力公開運行工作行為的監(jiān)督檢查、責任追究工作。
第六條 除涉及國家機密、商業(yè)秘密和個人隱私外，對經(jīng)市政府清理審核后的所有交通行_力，都要按照本制度及時予以公開，內(nèi)容包括：
（一）行政許可事項和非行政許可事項權力編碼、法律依據(jù)、收費標準及依據(jù)、承辦科室及負責人、辦理條件、數(shù)量、辦事流程、時限以及需要提供的全部材料目錄；
（二）行政處罰事項權力編碼、處罰種類、法律依據(jù)、裁量標準、承辦科室及負責人、辦理條件、辦事流程；
（三）行政強制事項權力編碼、法律依據(jù)、承辦科室及負責人、辦事流程、時限；
（四）行政許可、非行政許可、行政處罰、行政強制實施結果；
（五）其它依法實施的行_力。
第七條 行_力公開的基本形式有：
（一）通過公開欄、宣傳資料和《辦事指南》公開；
（二）利用報刊、廣播、電視等新聞媒體公開；
（三）運用電子屏幕、觸摸屏、行政服務中心窗口等形式公開；
（四）利用本單位政務網(wǎng)站公開；
（五）利用適合行業(yè)和工作特點、群眾喜聞樂見的其他形式公開。
第八條 行_力運行公開堅持定期公開與不定期公開相結合、應申請公開與主動公開相結合原則。
第九條 屬主動公開范圍的，對即辦件或適用簡易程序作出行政決定的，交通行政機關應在辦結之日起十日內(nèi)公開。需要經(jīng)過審查、審核或適用一般程序作出行政決定的，交通行政機關應在辦結之日起二十日內(nèi)公開。
應申請公開的，按照《政府信息公開條例》規(guī)定的程序和時限公開。
第十條 公開責任單位應把公開內(nèi)容于公開之日起十五日內(nèi)報市交通運輸局備案。
第十一條 本規(guī)定自公布之日起施行。

附件3：
江陰市交通運輸局規(guī)范行_力運行
工作責任追究制度
（試行）

第一條 為保障和監(jiān)督交通運輸系統(tǒng)行政管理和行政執(zhí)法人員公正、廉潔、高效地實施行_力，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本系統(tǒng)實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于局機關國家公務員和法律、行政法規(guī)授權及受交通運輸局委托實施交通行政許可、非行政許可、行政確認、行政處罰、行政征收、行政強制、其他行_力的工作人員和執(zhí)法人員。
第三條 局設立行_利運行工作責任過錯追究領導小組，具體負責責任過錯追究的受理、審理和決定。成員由局領導、辦公室、政策法規(guī)科、組織人事科、監(jiān)察室等部門組成。領導小組辦公室設在政策法規(guī)科。
第四條 本系統(tǒng)行政管理和執(zhí)法人員違法行使職權或不履行法定職責，違反了有關法律、法規(guī)，侵犯公民、法人或其他組織的合法權益，以致使相對人造成損失的，依照本規(guī)定追究其責任。
第五條 實行違法錯案追究制度應當堅持實事求是，有錯必究；重證據(jù)，重調(diào)查研究；懲處與教育相結合的原則，教育行政管理和執(zhí)法人員嚴格依法行使職權。同時受到本規(guī)定追究的工作人員享有陳述權、申辯權、申請復議和申訴權。
第六條 行政執(zhí)法人員實施行政許可、非行政許可、行政確認過程中有下列情形之一時視為過錯：
（一）對符合法定條件的行政許可、非行政許可、行政確認申請不予受理的；
（二）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；
（三）在受理、審查、決定行政許可、非行政許可、行政確認過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；
（四）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的；
（五）未依法說明不受理行政許可、非行政許可、行政確認申請或者不予行政許可、行政確認的理由的；
（六）依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
（七）法律、法規(guī)有前置條件規(guī)定的，在前置條件未具備的情況下，且未經(jīng)同意而擅自辦理相關手續(xù)的。
第七條 行政執(zhí)法人員實施行政檢查、行政處罰、行政強制，有下列情形之一時視為過錯：
（一）認定違法事實不清，強制（或處罰）對象錯誤的；
（二）沒有法定的行政強制（或處罰）依據(jù)或依據(jù)不足的；
（三）違法行為發(fā)生，且事實清楚不予查處或查處后不予強制（或處罰）的；擅自改變行政強制（或處罰）種類、或濫用_裁量權，不按規(guī)定幅度處罰的；
（四）違反法定的行政強制程序，不依法告知當事人陳述、申辯、聽證、復議、訴訟等權利的和不按程序逐級審批，實施行政強制（或處罰）時不作出強制（或處罰）決定的；
（五）處罰不使用罰款、沒收財物單據(jù)或使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的；違反規(guī)定擅自收取保證金或者將罰款、保證金以及扣押的財物截留、私分的；
（六）利用職務上的便利，索取或者收受他人財物的；
（七）對上級交辦查處和群眾舉報的違法行為拒不履行法定職責或不予答復的；
（八）違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結、變賣等行政強制措施及違法實施檢查措施或者執(zhí)行措施的；
（九）玩忽職守，對應當予以制止、處罰的違法行為不予制止、處罰的；
（十）工作不負責任，丟失卷宗或重要證據(jù)材料的。
第八條 行政執(zhí)法人員實施行政征收，有下列情形之一時視為過錯：
（一）無法定依據(jù)列為征收對象的；
（二）擅自確定征收標準的；
（三）擅自設立征收項目的；
（四）對征收事項未進行調(diào)查、核實，取得相關證據(jù)；
（五）調(diào)查取得的證據(jù)不具有客觀性、關聯(lián)性、合法性；
（六）對依法應當予以征收而決定不予征收的，對依法不應予以征收而決定予以征收的；
第九條 對實施行政許可、非行政許可、行政確認的工作人員及實施行政處罰、行政征收、行政強制、其他行_力的執(zhí)法人員的過錯行為，視情節(jié)給予以下處理：
（一）責令作出書面檢查；
（二）通報批評；
（三）當年考評為基本職稱（基本合格）或不稱職（不合格）；
（四）依法或依照有關規(guī)定予以黨紀、政紀處分；
（五）調(diào)離崗位或依法辭退；
（六）構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十條 本辦法第六條、第七條、第八條所列情形中，工作人員主動發(fā)現(xiàn)并及時糾正錯誤，未給單位和行政管理相對人造成損失或不良影響的，經(jīng)批評教育，可免于追究責任。
第十一條 本辦法第六條、第七條、第八條所列情形中，情節(jié)較輕，經(jīng)責令改正后，給單位和行政管理相對人造成損害和影響較小的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，責令作出書面檢查，給予通報批評，當年考評為基本職稱（基本合格）。
第十二條 本辦法第六條、第七條、第八條所列情形中，情節(jié)嚴重雖然責令改正，仍給單位和行政管理相對人造成損害和不良影響的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，當年考評為不稱職（不合格），調(diào)離工作崗位，給予行政警告處分。
第十三條 實施行政許可、非行政許可、行政確認過程中有下列情形之一的，責令改正，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，當年考評為不稱職（不合格），調(diào)離工作崗位，給予行政警告至記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予行政降級至開除處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）不符合法定條件的申請人準予行政許可、非行政許可、行政確認或者超越法定職權作出準予行政許可、非行政許可、行政確認決定的；
（二）符合法定條件的申請人不予行政許可、非行政許可、行政確認或者不在法定期限內(nèi)作出準予行政許可、非行政許可、行政確認決定的；
（三）依法應當根據(jù)招標、拍賣結果或者考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可、非行政許可、行政確認決定，未以招標、拍賣或者考試，或者不根據(jù)招標、拍賣結果或者考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可、非行政許可、行政確認決定的。
第十四條 機關工作人員辦理行政許可、非行政許可、行政確認、實施監(jiān)督檢查和行政執(zhí)法人員索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，給予行政撤職至開除處分。
第十五條 實施行政許可、非行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政確認，擅自收費或者不按照法定項目和標準收費或不按法律規(guī)定濫罰款的，責令退還非法收取的費用；對直接責任人和直接負責的主管人員及分管人員，調(diào)離工作崗位，給予行政記過至記大過處分。
截留、挪用、私分罰款或者變相私分依法收取的費用的，將依法予以追繳；對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，給予行政降級至開除處分；構成犯罪的依法追究刑事責任。
第十六條 科室主管領導不依法履行職責或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的，責令改正，對其和直接責任人給予行政降級至撤職處分；構成犯罪的依法追究刑事責任。
第十七條 領導干部利用職權或者職務上的影響，授意、指示工作人員強令實施違反規(guī)定收費和罰款，或者違反規(guī)定插手干預行政許可、非行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政確認等事項，情節(jié)較輕的給予行政警告至記大過處分；情節(jié)較重的，給予行政降級至撤職處分；情節(jié)嚴重的給予行政開除處分。
第十八條 本系統(tǒng)內(nèi)受聘從事管理活動的協(xié)管員，在履行職責過程中，參照本規(guī)定追究相應的責任。
第十九條 本規(guī)定與有關法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的，按法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)定自公布之日起施行。













江陰市交通運輸局文件
澄交發(fā)〔2012〕36號


關于調(diào)整交通運輸局
行_力網(wǎng)上公開運行領導小組的通知

各有關單位：
因局領導變動，現(xiàn)將局行_力網(wǎng)上公開運行領導小組調(diào)整如下：
領導小組組長：張光偉
副 組 長：王玉龍、華勇清、欽沉浮、傅士才、邱明玉
成 員：張圣堯、袁康龍、王 虞、陸千芳、郁學鳴、
吳德秋、陳 健、瞿劍鈞、蔣 煒、王健健、
杜 炯、周棟才、黃國寬、徐 飛
網(wǎng)絡維護員：王 虞（兼）
電子監(jiān)察員：陸千芳（兼）
此通知。






二○一二年五月二十一日














主題詞：調(diào)整 行政 權力 運行 領導 小組 通知
江陰市交通運輸局 2012年5月21日印發(fā)
共印10份

江陰市交通局內(nèi)部控制制度——基本規(guī)范

第一章 總則
第一條 為加快綜合交通體系建設，鞏固交通改革成果，按照“規(guī)范、安全、高效”的原則，結合我市交通工作實際，制定本規(guī)范。
第二條 交通內(nèi)部控制制度是指為履行公共交通職能，實現(xiàn)交通管理目標，通過規(guī)范業(yè)務流程，制定并實施科學合理的控制程序和方法，對交通風險進行有效識別、控制和監(jiān)督的制度體系。
第三條 建立交通內(nèi)部控制制度，是落實科學發(fā)展觀，進一步提高交通部門依法行政、“法治交通”水平的重要措施，是提高業(yè)務工作質(zhì)量和服務效率的有效途徑。
第四條 交通內(nèi)部控制制度堅持立足實際，逐步健全和持續(xù)改進原則。
第五條 本規(guī)范適用于江陰市交通局內(nèi)部各項業(yè)務和管理活動。
第六條 江陰市交通局局長對交通內(nèi)部控制制度的建立健全和實施負責。
第二章 基本要求
第七條 交通內(nèi)部控制制度應符合國家法律、法規(guī)規(guī)定，主要用于規(guī)范交通業(yè)務行為，保證交通行_力安全運行，提高交通行政業(yè)務效率。
第八條 交通內(nèi)部控制制度應逐步涵蓋交通部門內(nèi)部各項交通業(yè)務及相關崗位，并針對業(yè)務處理過程中的關鍵點，指定防范措施，將風險控制原則落實到交通決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第九條 交通內(nèi)部控制制度應約束交通內(nèi)部涉及交通業(yè)務的所有人員，任何個人都不擁有超越交通內(nèi)部控制制度的權力。
第十條 交通內(nèi)部控制制度應堅持與“法治交通”和崗位責任體系建設緊密結合，公共實施。
第十一條 根據(jù)交通業(yè)務風險可控性及容忍度，內(nèi)部控制制度可分為流程控制和風險控制兩類制度。流程控制類制度重點是對業(yè)務流程進行控制，并明確工作標準和具體要求；風險控制類制度應在流程控制基礎上，重點控制交通業(yè)務的主要風險點，明確控制標準、控制措施及責任部門和責任崗位。
第十二條 交通內(nèi)部控制制度應保證交通部門內(nèi)部涉及交通業(yè)務機構、崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，堅持不相容職務相互分離，確保不同部門和不同崗位之間權責分明、相互制約、相互監(jiān)督、運轉高效。
第三章 基本內(nèi)容
第十三條 交通內(nèi)部控制制度體系由交通建設管理、交通行業(yè)管理、交通監(jiān)督管理和內(nèi)部行政管理四個部分組成。
第十四條 交通建設管理，是指根據(jù)國家法律法規(guī)和政府決策，按照法定項目和程序，組織和實施重大基礎設施建設的活動。交通建設管理，依照法定程序批準后方可實施。
第十五條 交通行業(yè)管理，是指依照國家法律法規(guī)和政府決策，按照法定程序，實施和保障交通運輸安全有序運轉的活動。
第十六條 交通監(jiān)督管理，是指對交通活動各個環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性和交通重大決策，進行檢查、監(jiān)控和評價的過程，確保交通有序運轉，并安全、高效實用。
第十七條 內(nèi)部行政管理，是為保障交通業(yè)務和行政運轉順暢、高效而進行的日常管理活動。
第十八條 根據(jù)江陰市交通局的業(yè)務特點，交通內(nèi)部控制制度體系分為上述四個組成部分，根據(jù)實際需要，逐步建立、修訂。
第四章 基本方法
第十九條 交通內(nèi)部控制采用：不相容職務相互分離、集體決策、授權批準、風險管理、內(nèi)部報告、電子信息技術等控制辦法。
第二十條 不相容職務相互分離控制就是要求按照制衡和牽制原則，科學合理設置工作機構和工作崗位，明確職責權限，行程相互制約、相互監(jiān)督的內(nèi)部工作機制。
第二十一條 集體決策控制要求涉及重大交通建設規(guī)劃計劃、重大戰(zhàn)略和改革措施制定等決策活動，應當通過局黨委會議或局長辦公會議等形式，實現(xiàn)集體決策和審批。
第二十二條 授權批準控制就是明確規(guī)定涉及交通業(yè)務的授權批準范圍、權限、程序、責任等內(nèi)容，工作人員必須按照授權范圍行使職權、辦理業(yè)務并承擔相應責任。
第二十三條 風險控制就是及時識別業(yè)務活動流程中的風險并按照控制標準，合理設置責任部門和崗位，落實風險控制措施，及時發(fā)現(xiàn)或糾正，以防范并化解風險。
第二十四條 內(nèi)部報告制度要求建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映和記錄交通業(yè)務活動中的重要信息，增強內(nèi)部運轉和管理的時效性和針對性。
第二十五條 電子信息技術控制就是運用電子信息技術手段建立內(nèi)部控制系統(tǒng)，規(guī)范流程，落實控制措施，減少和消除人為操縱因素，確保交通各項業(yè)務安全、高效。
第五章 監(jiān)督和檢查
第二十六條 監(jiān)督和檢查是對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢測和實現(xiàn)控制目標的重要手段。交通監(jiān)督體現(xiàn)在交通業(yè)務各環(huán)節(jié)，各職能單位都承擔相應監(jiān)督職責，建立分工協(xié)作，各負其責的監(jiān)督格局。
第二十七條 業(yè)務科室應建立內(nèi)部牽制、監(jiān)督機制，按照職責對業(yè)務流程、風險控制措施的落實進行定期自查。
第二十八條 監(jiān)察室對各業(yè)務科室內(nèi)部制度執(zhí)行情況可進行檢測和檢查，對重要業(yè)務事項履行程序性監(jiān)督和重點檢查監(jiān)督職責，發(fā)現(xiàn)問題或檢查結果應依照程序及時處理和通報。
第二十九條 監(jiān)察室應制定交通檢查基本規(guī)程，年度檢查項目、計劃由監(jiān)察室根據(jù)各業(yè)務處建議和上級要求研究制定，并按職責分工實施檢查，檢查結果要依照程序及時處理和通報。
第六章 責任追究
第三十條 各單位要按照內(nèi)部控制制度體系建設要求，明確崗位職責和責任人應承擔的責任，并嚴格考核。
第三十一條 對違反業(yè)務流程規(guī)范和內(nèi)部控制制度，發(fā)生工作差錯又未能及時糾正的，取消具體經(jīng)辦人參加評選單位先進個人的資格；造成重大影響或經(jīng)濟損失的，依法給予警告等處分，并在年度考核中評定為不稱職；情節(jié)嚴重，觸犯法律法規(guī)的，應追究相關法律責任。
第七章 附則
第三十三條 本規(guī)范從發(fā)布之日起施行。

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十、交通規(guī)范性文件備案審查制度

第一條 為保證交通行政管理部門制定的規(guī)范性文件的合法性和規(guī)范性，根據(jù)《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》，制定本制度。
第二條 本制度所稱規(guī)范性文件是指交通行政管理部門在其職權范圍內(nèi)，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，為實施交通行政管理而制定的具有普遍約束力的行政法律規(guī)范。
第三條 交通行政管理部門制定的規(guī)范性文件應由本級法制工作機構負責規(guī)范性文件的先行審查，并在發(fā)布前三十日內(nèi)向局報審備案。
報備資料包括：規(guī)范性文件文本五份及規(guī)范性文件起草說明三份。
第四條 局法制科應在收到報備材料之日起十五日內(nèi)進行審查。審查的內(nèi)容包括：
（一）是否與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸；
（二）規(guī)定的內(nèi)容是否超出其職責、權限范圍；
第五條 經(jīng)局審查發(fā)現(xiàn)的問題，按以下情況分別處理：
（一）規(guī)范性文件與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的，責令撤銷；
（二）規(guī)范性文件規(guī)定的內(nèi)容超出制定部門職責、權限范圍的，責令限期修改。
第六條 對不按本制度規(guī)定備案審查的，可由局建議其執(zhí)法單位或直接對負有責任的主管人員給予行政處分，并責令其補報。對拒不執(zhí)行局監(jiān)督?jīng)Q定的，可給予有關責任人員行政處分。

十一、法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件
實施情況年度報告制度

第一條 為了及時了解新頒布的交通法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的實施情況，根據(jù)《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》，制定本制度。
第二條 交通法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件實施一年后的二個月內(nèi)，負責實施的交通行政管理部門應當向局報告該項法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的實施情況。各交通行政管理部門應當將報告材料一式三份向局報告。局法制科負責向市政府法制辦和無錫市交通運輸局法規(guī)處報告實施情況。
第三條 報告的主要內(nèi)容應包括：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件頒布后學習、宣傳情況；
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件實施后取得的效果；
（三）為實施法律、法規(guī)和規(guī)章而制定的配套文件情況；
（四）執(zhí)行中存在的問題和建議。
第四條 局法制科應根據(jù)報告情況綜合分析研究，并及時向有關部門反映，以促進立法和執(zhí)法工作。
第五條 交通行政管理部門應按時作出報告，對逾期不報的，管理部門應對負有責任的主管人員予以行政處分并責令限期補報。

十二、交通行政執(zhí)法公示制度

為貫徹落實國務院“關于全面推進依法行政實施綱要的通知”，進一步規(guī)范執(zhí)法行為，接受社會監(jiān)督，提高依法行政水平，制訂本制度。
第一條 推行交通行政執(zhí)法公示制的目的是：規(guī)范執(zhí)法、服務社會、接受監(jiān)督、提高水平。其指導思想是：必須以_理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持黨的領導，堅持執(zhí)政為民，忠實履行憲法和法律賦予的職責，以全心全意為人民服務為宗旨，提高交通行政執(zhí)法透明度，嚴格依法辦事，公正執(zhí)法，規(guī)范管理，切實維護公民、法人和其他組織的合法權益。
第二條 交通行政執(zhí)法公示主要包括五個方面，即執(zhí)法主體公示、執(zhí)法依據(jù)公示、執(zhí)法程序公示、執(zhí)法結果公示和執(zhí)法監(jiān)督與保障公示。
第三條 執(zhí)法主體公示包括公示執(zhí)法單位和執(zhí)法人員。執(zhí)法單位包括執(zhí)法主體資格、執(zhí)法權的來源、具體執(zhí)法職責；執(zhí)法人員包括姓名、照片、執(zhí)法證件號碼、執(zhí)法崗位和執(zhí)法職責。
第四條 執(zhí)法依據(jù)公示包括執(zhí)法單位所依據(jù)的全部交通法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件。公路、航道、運管、海事、船檢、交通建設市場管理、工程質(zhì)量監(jiān)督、交管所等各門類執(zhí)法單位要相應公示其依據(jù)的交通法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件。
執(zhí)法依據(jù)公示可分為常規(guī)內(nèi)容公示和新的重要內(nèi)容公示。常規(guī)內(nèi)容公示采取公示交通法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件標題目錄、每一個執(zhí)法依據(jù)的全文，或者同時抽取執(zhí)法依據(jù)中的主要規(guī)定進行公示。執(zhí)法依據(jù)新的重要內(nèi)容的公示，主要是新出臺的與管理相對人關系密切的一些規(guī)定，隨時出臺隨時公示。執(zhí)法依據(jù)公示要內(nèi)容全面，歸類合理，有總有分，便于管理相對人查找。
除了國家規(guī)定必須b_m的內(nèi)容外，所有的執(zhí)法依據(jù)都必須毫無保留的向管理相對人公示。
第五條 執(zhí)法程序公示包括公示交通許可程序和交通處罰、處理程序。
第六條 交通許可程序是廣義的許可、審批、辦理程序的總稱。公示的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營、技術等級等資格（資質(zhì)）許可程序、證照辦理程序、船舶登記檢驗程序、資信登記和項目報建程序、公路和航道占用、挖掘審批許可程序、交通規(guī)費征收、免繳程序等等。每一個程序中應當公示許可依據(jù)、受理機關、需提供的材料、審批辦理時間、審批權限、收費標準等有關事項。交通許可程序，現(xiàn)行交通法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件中有規(guī)定的，要按照規(guī)定的程序公示；沒有規(guī)定的，應按照方便管理相對人的原則公示必要的許可步驟和方法。
第七條 交通行政處罰程序公示主要是指公示交通行政處罰適用的簡易程序、一般程序和聽證程序的規(guī)定及相應使用的文書。交通行政處罰程序公示應參照《交通行政處罰流程圖》所列的操作步 ……（未完，全文共61617字，當前僅顯示11083字，請閱讀下面提示信息。收藏《部門權力運行監(jiān)控全覆蓋工作制度匯編》）