2013年市環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作方案

目錄/提綱：……
一、總體目標(biāo)
二、組織實(shí)施
三、稽查的范圍和主要工作
四、主要工作的具體稽查內(nèi)容和要求
（一）工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境監(jiān)察工作專項(xiàng)稽查
（二）環(huán)境違法案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證工作專項(xiàng)稽查
（三）建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)管工作專項(xiàng)稽查
（四）排污費(fèi)征收工作專項(xiàng)稽查
（五）2012年的稽查意見(jiàn)整改落實(shí)情況的督查
五、稽查方法
（一）資料評(píng)審
（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證
六、稽查程序
七、工作步驟及時(shí)間安排
（一）自查階段（3月中下旬）
（二）組織實(shí)施階段（4月）
（三）總結(jié)通報(bào)階段（5月上旬）
（四）整改迎接省廳稽查（5月中下旬）
2、“不符合要求個(gè)數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個(gè)數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項(xiàng)不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
2、“不符合要求個(gè)數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個(gè)數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項(xiàng)不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
1、扣分原則：完全符合得滿分，否則該項(xiàng)不得分
2、“不符合要求個(gè)數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個(gè)數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項(xiàng)不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
2、其他內(nèi)容按整體工作計(jì)分，完全符合得滿分，否則該項(xiàng)不得分
……
2013年市環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作方案

附件：1.環(huán)境監(jiān)察稽查事先告知書(shū)
2.環(huán)境監(jiān)察稽查意見(jiàn)書(shū)
3.個(gè)案稽查表——污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察工作（往年）
4.個(gè)案稽查表——污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察工作（當(dāng)年）
5.個(gè)案稽查表——環(huán)境行政處罰案件調(diào)查取證工作
6.個(gè)案稽查表——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)管工作
7.個(gè)案稽查表——排污申報(bào)核定與排污費(fèi)征收工作
8.稽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改要求明細(xì)表
9.年度環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查匯總表
10.專項(xiàng)稽查工作評(píng)估表
11.污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察記錄表


2013年嘉興市環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作方案
為全面貫徹落實(shí)環(huán)境保護(hù)部辦公廳《關(guān)于開(kāi)展全國(guó)環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查的通知》（環(huán)辦〔2012〕70號(hào)）,進(jìn)一步規(guī)范我市環(huán)境監(jiān)察人員的執(zhí)法行為，提高環(huán)境監(jiān)察隊(duì)伍的執(zhí)法水平，保障環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，根據(jù)省廳《關(guān)于印發(fā)2013年浙江省環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作方案的通知》（浙環(huán)辦函〔2013〕63號(hào)）要求，結(jié)合我市的實(shí)際情況，特制定嘉興市環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作實(shí)施方案。
一、總體目標(biāo)。
通過(guò)環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作的全面開(kāi)展，進(jìn)一步規(guī)范環(huán)境執(zhí)法行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正環(huán)境行政執(zhí)法實(shí)踐中存在的問(wèn)題，完善行政執(zhí)法程序和制度，切實(shí)提高行政執(zhí)法效能和水平，全面推進(jìn)我市環(huán)保系統(tǒng)依法行政工作。
二、組織實(shí)施
本次稽查由市局統(tǒng)一安排，支隊(duì)牽頭，局法規(guī)處配合，組織支隊(duì)稽查科、建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管科及部分縣（市、區(qū)）環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)業(yè)務(wù)骨干，開(kāi)展本次稽查工作。
三、稽查的范圍和主要工作
2012年以來(lái)各區(qū)縣（市、區(qū)）環(huán)保部門實(shí)施的工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境監(jiān)察工作、環(huán)境違法案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證工作為重點(diǎn)，同時(shí)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)管工作、排污申報(bào)與排污費(fèi)征收工作，并對(duì)2012年的稽查意見(jiàn)整改落實(shí)情況進(jìn)行督查。
四、主要工作的具體稽查內(nèi)容和要求
（一）工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境監(jiān)察工作專項(xiàng)稽查
1.工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察頻次與環(huán)保部門要求的符合性。
國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)至少應(yīng)保
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略1322字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
量、狀況、位置、使用情況及相關(guān)書(shū)證、物證；現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄音、錄像、繪圖、抽樣取證、先行登記保存情況；執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)的事實(shí)；檢查人和當(dāng)事人的確認(rèn)信息等內(nèi)容；現(xiàn)場(chǎng)圖示要注明繪制時(shí)間、方位。
環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，應(yīng)載明監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的全稱，監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的國(guó)家計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志（CMA）和監(jiān)測(cè)字號(hào)，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的名稱、委托單位、監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)方法、檢測(cè)儀器、檢測(cè)分析結(jié)果，監(jiān)測(cè)報(bào)告的編制、審核、簽發(fā)等人員的簽名和監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的蓋章，并附取樣記錄。
鑒定結(jié)論，應(yīng)載明委托人、委托鑒定事項(xiàng)、鑒定依據(jù)、使用的技術(shù)手段、鑒定部門、鑒定人鑒定資格、鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章（通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明分析過(guò)程）。
（4）案件調(diào)查報(bào)告的規(guī)范性
案件調(diào)查報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)稽查報(bào)告的完整性、違法事實(shí)是否清楚、違法證據(jù)是否確鑿、所提處理處罰建議是否合法四項(xiàng)內(nèi)容。
完整的案件調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括案由、調(diào)查過(guò)程、主要證據(jù)、調(diào)查結(jié)論、提出的處理處罰建議等基本要素。調(diào)查的環(huán)境違法事實(shí)應(yīng)具體、詳實(shí)，且構(gòu)成要件與適用法條的描述一致。收集的證據(jù)應(yīng)足以證明當(dāng)事人實(shí)施了相應(yīng)的環(huán)境違法行為，且不同證據(jù)之間能夠形成證據(jù)鏈（無(wú)需所有證據(jù)類型齊全）。所提處理處罰建議應(yīng)有明確的法律法規(guī)依據(jù)。
重點(diǎn)稽查現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證工作程序的規(guī)范性、實(shí)體內(nèi)容的有效性，包括取證人員的數(shù)量和資質(zhì)、證據(jù)與待證事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性、證據(jù)的真實(shí)性和規(guī)范性、案件調(diào)查報(bào)告的完整性及所提處理處罰建設(shè)的合法性。
每個(gè)縣（市、區(qū)）確保查看行政處罰案件數(shù)不低于5份。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件5。
（三）建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)管工作專項(xiàng)稽查
1.建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察頻次與環(huán)保部門要求的符合性
各級(jí)環(huán)保部門根據(jù)本轄區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)際，建立健全建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)察制度，根據(jù)項(xiàng)目類型和所處階段，明確現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察頻次，每次執(zhí)法檢查應(yīng)填寫(xiě)《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》。
2.《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》內(nèi)容的完整性
《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境執(zhí)法的機(jī)構(gòu)和人員基本信息、被檢查單位和人員基本信息、建設(shè)項(xiàng)目基本信息、建設(shè)進(jìn)度、建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與環(huán)評(píng)及批復(fù)要求的符合情況和建設(shè)單位執(zhí)行環(huán)�！叭瑫r(shí)”制度情況。應(yīng)有明確的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)論、對(duì)存在的環(huán)境違法行為擬提出處理意見(jiàn)或要求（無(wú)違法行為的不涉及），建設(shè)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)信息等內(nèi)容。
3.《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》反映的建設(shè)單位基本信息、建設(shè)項(xiàng)目基本信息是否與實(shí)際情況一致；建設(shè)項(xiàng)目各階段具體時(shí)間是否與監(jiān)察記錄相一致；對(duì)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的緩建、停建等情況是否進(jìn)行有效監(jiān)督；檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題是否在監(jiān)察記錄中及時(shí)反映；監(jiān)察中提出的處理意見(jiàn)是否合理、到位；是否按要求落實(shí)；監(jiān)察人員是否就企業(yè)整改情況進(jìn)行后督察。
4.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)論的明確性
環(huán)境執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)束時(shí)，應(yīng)在《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》中對(duì)被檢查單位建設(shè)項(xiàng)目與環(huán)評(píng)及批復(fù)符合情況、“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況等遵守環(huán)保法律法規(guī)情況給出明確的判定結(jié)論。其中，建設(shè)項(xiàng)目未批先建或批建不符，應(yīng)明確違法建設(shè)的設(shè)施名稱、建設(shè)開(kāi)始時(shí)間、建設(shè)進(jìn)度、相應(yīng)環(huán)保配套設(shè)施的建設(shè)情況等；試生產(chǎn)超期的，應(yīng)載明試生產(chǎn)開(kāi)始時(shí)間、試生產(chǎn)申請(qǐng)延期報(bào)告情況、目前建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)度、是否正式投入生產(chǎn)等；主體工程未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入生產(chǎn)的，應(yīng)明確設(shè)施名稱、正式投產(chǎn)時(shí)間、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況、對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生的污染狀況以及違法行為的判別依據(jù)等；未按環(huán)評(píng)要求及時(shí)委托環(huán)境監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，應(yīng)明確環(huán)評(píng)中關(guān)于要求進(jìn)行環(huán)境監(jiān)理的內(nèi)容；未發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法違規(guī)行為的，應(yīng)在記錄中載明“現(xiàn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法違規(guī)行為”。
5.提出的處理意見(jiàn)或要求的合法性
《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》擬提出的處理處罰意見(jiàn)應(yīng)以檢查事實(shí)為依據(jù)，以環(huán)保法律法規(guī)為準(zhǔn)繩。
每個(gè)縣（市、區(qū)）確保查看建設(shè)項(xiàng)目數(shù)不低于10份。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件6。
（四）排污費(fèi)征收工作專項(xiàng)稽查
1.程序的合法性
是否由排污申報(bào)登記、排污申報(bào)登記審核、排污量核定、排污費(fèi)計(jì)算、排污費(fèi)征收與繳納等五個(gè)主要階段組成。
2.實(shí)體內(nèi)容的規(guī)范性
（1）排污申報(bào)登記
申報(bào)對(duì)象應(yīng)為轄區(qū)內(nèi)一切排放污染物的單位和個(gè)體工商戶，申報(bào)登記內(nèi)容應(yīng)包括排污者的基本情況、用排水情況、廢氣排污情況、噪聲排放情況、固廢處置與排放情況、生產(chǎn)工藝示意圖等，申報(bào)登記時(shí)限為每年12月15日前。
（2）排污量核定
核定排污量的方法是否正確，數(shù)據(jù)來(lái)源是否合理，核定依據(jù)是否有效，計(jì)算結(jié)果是否正確，是否按法定程序下達(dá)《排污量核定通知書(shū)》，核定通知送達(dá)時(shí)間和方式是否符合規(guī)定要求，是否在下一年度年1月15日前或每月（季）終了后10日內(nèi)完成核定。
（3）排污費(fèi)征收
是否建立專門收費(fèi)臺(tái)賬，排污費(fèi)征收的主體是否合法，征收文書(shū)是否采用規(guī)定格式，征收項(xiàng)目是否全面，征收額計(jì)算是否準(zhǔn)確，是否按法定程序下達(dá)《排污費(fèi)繳納通知單》，征收通知送達(dá)時(shí)間和方式是否符合規(guī)定要求。是否存在自定收費(fèi)“土政策”、征收超標(biāo)排污費(fèi)、重復(fù)征收污水處理費(fèi)和污水排污費(fèi)、征收一般固廢排污費(fèi)以及人情收費(fèi)、協(xié)商收費(fèi)、多收少收等情況。
排污費(fèi)的減、免、緩是否按有關(guān)規(guī)定審批；對(duì)欠繳排污費(fèi)的排污者是否按法定程序進(jìn)行催繳和處理；排污費(fèi)入庫(kù)是否執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的“收支兩條線”，是否存在排污費(fèi)的截留、擠占或挪用等情況；排污費(fèi)收繳率是否符合要求。
是否并采用報(bào)紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)、公示牌等形式向社會(huì)公告排污費(fèi)數(shù)額，接受社會(huì)監(jiān)督；公告的信息是否真實(shí)準(zhǔn)確。
3.信息化建設(shè)
是否已全面使用排污申報(bào)與收費(fèi)軟件進(jìn)行申報(bào)、核定和收費(fèi)，是否已規(guī)范設(shè)置征收機(jī)構(gòu)信息、征收標(biāo)準(zhǔn)信息、排放標(biāo)準(zhǔn)信息等內(nèi)容。
4.排污費(fèi)征收的準(zhǔn)確性
《排放污染物申報(bào)登記統(tǒng)計(jì)表》等登記表的內(nèi)容是否與企業(yè)的實(shí)際情況相符，排污者在排污申報(bào)時(shí)是否存在拒報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或申報(bào)的原始情況發(fā)生變化時(shí)無(wú)變更申報(bào)等行為。
每個(gè)縣（市、區(qū)）確保查看排污費(fèi)征收檔案數(shù)不低于20份。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件7。
（五）2012年的稽查意見(jiàn)整改落實(shí)情況的督查
2012年市局（包括支隊(duì)）對(duì)各地檢查或稽查中存在的問(wèn)題，提出督辦意見(jiàn)或整改要求的、作為本次稽查督查的內(nèi)容。主要查看各地整改方案和落實(shí)情況。
五、稽查方法
采用逐案打分的方式，案卷評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證相結(jié)合。
（一）資料評(píng)審
通過(guò)查閱《污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察記錄》；《現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘察)筆錄》、《調(diào)查詢問(wèn)筆錄》以及環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、書(shū)證、物證等證據(jù)資料；《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)察記錄》以及建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)保部門審批文件等資料；環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、用煤、用水發(fā)票等排污量核定依據(jù)，《排污量核定通知書(shū)》、《排污費(fèi)繳納通知單》以及一般繳款書(shū)、銀行對(duì)帳清單等證據(jù)資料；找出工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境違法案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”監(jiān)管、排污申報(bào)核定與排污費(fèi)征收工作中存在的問(wèn)題。
（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證
針對(duì)資料評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、核實(shí) ……（未完，全文共20649字，當(dāng)前僅顯示3714字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《2013年市環(huán)境監(jiān)察專項(xiàng)稽查工作方案》）