郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、活動目的
二、活動組織
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務(wù)案件防控管理工作
（二）開展郵政金融業(yè)務(wù)檢查活動
四、開展形式
五、相關(guān)要求
一、營業(yè)柜員“十個嚴(yán)禁”
二、綜合柜員“十個嚴(yán)禁”
三、營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十個嚴(yán)禁”
四、外部營銷人員“十個嚴(yán)禁”
五、信貸人員“十個嚴(yán)禁”
……

郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案

一、活動目的
通過開展“執(zhí)行年”活動，進(jìn)一步查找齊齊哈爾郵政金融業(yè)務(wù)各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強(qiáng)化各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控和案防意識，健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，將“內(nèi)控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到每一名從業(yè)人員的日常行為之中，從根本上遏制案件發(fā)生，實(shí)現(xiàn)“零發(fā)案率”的控制目標(biāo)，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
二、活動組織
本次深化“執(zhí)行年”活動由齊齊哈爾郵政金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織，制定“執(zhí)行年”活動實(shí)施方案，成立齊齊哈爾市郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)任部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的監(jiān)督、檢查、整改和上報(bào)工作，負(fù)責(zé)制定本條線的排查實(shí)施方案，配合部門負(fù)責(zé)選派人員參加、配合排查活動。
齊齊哈爾市郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：程敏、朱連民
副組長：郭春華、岳憲明、劉嬌、孫強(qiáng)、白彥棱、胡晶凱
小組成員：張煥華、余大江、崔伶杰、劉繼新、遲金華
計(jì)冬梅、馬云峰、楊巖峰、韓玉偉、盧慶輝、盧慶榮、張寶杰、王海燕、柏凌軍、塔忠升
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務(wù)案件防控管理工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)全市郵政金融業(yè)務(wù)管理工作，落實(shí)案件
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略871字，正式會員可完整閱讀）……　
力資源部
配合單位：郵政安全保衛(wèi)部、郵政代理業(yè)務(wù)局、縣（市）區(qū)郵政局、銀行各部門、各縣（市）支行、市內(nèi)各支行
活動目的：加強(qiáng)對各類業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，加強(qiáng)對從業(yè)人員的思想道德教育，提高各崗位整體履職能力。
活動內(nèi)容：
一是各單位要形成培訓(xùn)制度，開展全方位、多層次的培訓(xùn)，督促員工養(yǎng)成日常學(xué)習(xí)、自我學(xué)習(xí)的好習(xí)慣，各崗位嚴(yán)格遵守“五十個嚴(yán)禁”，杜絕違規(guī)操作，營造規(guī)范經(jīng)營、規(guī)范管理的氛圍；
二是加強(qiáng)各級員工的風(fēng)險(xiǎn)意識教育，引導(dǎo)員工正確處理人身安全與企業(yè)財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，防止發(fā)生不必要的人身傷害；
三是要加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范技能培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范技能和對突發(fā)事件的應(yīng)對能力；
四是針對一線員工流動頻繁的現(xiàn)狀，加大一線柜面人員培訓(xùn)，實(shí)行持證上崗。沒有通過培訓(xùn)合格人員不允許上崗。
活動驗(yàn)收：
（1）2011年8月31日至9月20日由市銀行人力資源部對市內(nèi)支行及各業(yè)務(wù)部門上述活動開展情況進(jìn)行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、各縣（市）支行對本局、本行的上述活動開展情況進(jìn)行自查，并于9月20日前將自查情況報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“a、l、m”項(xiàng)目填寫齊全分別報(bào)市局、市行人力資源部；
（2）市局、市行人力資源部于9月21日至10月10日對各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行上述活動開展情況進(jìn)行復(fù)查，并于10月12日前將全區(qū)活動開展情況分自查情況和復(fù)查情況形成匯總報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”分別報(bào)市郵政代理業(yè)務(wù)局和銀行審計(jì)部；
（3）市局、市行人力資源部年底對活動開展情況進(jìn)行跟蹤，從業(yè)人員持證上崗率達(dá)100%,應(yīng)對突發(fā)事件的能力有所提升。
3. 問題整改落實(shí)情況復(fù)查
牽頭單位：市郵政代理業(yè)務(wù)局、市銀行審計(jì)部門
配合單位：縣（市）、區(qū)郵政局、銀行相關(guān)部門、各縣（市）支行、市內(nèi)各支行
活動目的：切實(shí)解決管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，杜絕屢查屢犯，把問題整改工作落到實(shí)處。
活動內(nèi)容：針對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題開展一次整改落實(shí)情況的檢查活動，
活動驗(yàn)收：
（1）2011年8月31日至9月15日市內(nèi)各支行對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查情況報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項(xiàng)目填寫齊全后報(bào)市銀行審計(jì)部；
（2）2011年8月31日至9月15日各縣（市）支行對所轄機(jī)構(gòu)和一類網(wǎng)點(diǎn)的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查情況報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項(xiàng)目填寫齊全后報(bào)市銀行審計(jì)部；
（3）2011年8月31日至9月15日由各縣（市）、區(qū)郵政局對所轄的二類、代理網(wǎng)點(diǎn)各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項(xiàng)目填寫齊全后報(bào)市郵政代理業(yè)務(wù)局，由市郵政代理業(yè)務(wù)局于2011年9月22前將全區(qū)的二類、代理網(wǎng)點(diǎn)的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實(shí)情況的自查情況形成匯總報(bào)告并將深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項(xiàng)目填寫齊全后報(bào)市銀行審計(jì)部；
（4）2011年9月22日至10月15日，市行審計(jì)部對市內(nèi)支行及縣（市）支行的上述活動進(jìn)行復(fù)查并形成報(bào)告；市郵政代理業(yè)務(wù)局對所轄的二類及代理網(wǎng)點(diǎn)的上述活動進(jìn)行復(fù)查并形成報(bào)告，將深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計(jì)表中的指標(biāo)編號“a、l、m”項(xiàng)目填寫齊全后于10月18日前報(bào)市銀行審計(jì)部，市行審計(jì)部于10月20日前形成匯總報(bào)告報(bào)省行審計(jì)部。
4. 安全防范設(shè)施達(dá)標(biāo)活動
牽頭單位：市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室
配合單位：市郵政代理業(yè)務(wù)局、郵政計(jì)算機(jī)中心、縣（市）
區(qū)郵政局、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、渠道管理部、各縣（市）支行
活動目的：加強(qiáng)對金庫、網(wǎng)點(diǎn)和ATM 安防硬件設(shè)施投入，提高對盜搶案件的防控能力。
活動內(nèi)容：全面解決金庫、網(wǎng)點(diǎn)和ATM涉及的防彈玻璃、防尾隨聯(lián)動門視頻安防監(jiān)控探頭、身份證鑒別儀等安全防范設(shè)施配備。
活動驗(yàn)收：
（1）2011年8月31日至9月15日由市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室安保人員分別對市內(nèi)郵政儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和市內(nèi)支行上述活動的開展情況進(jìn)行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行對本單位的上述活動開展情況進(jìn)行自查，并于9月20日前將自查情況報(bào)告及深化“內(nèi)控和案防 ……（未完，全文共10287字，當(dāng)前僅顯示2447字，請閱讀下面提示信息。收藏《郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》）