郵政金融“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

目錄/提綱：……
一、活動目的
二、活動組織
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務案件防控管理工作
（二）開展郵政金融業(yè)務檢查活動
四、開展形式
五、相關要求
一、營業(yè)柜員“十個嚴禁”
二、綜合柜員“十個嚴禁”
三、營業(yè)機構負責人“十個嚴禁”
四、外部營銷人員“十個嚴禁”
五、信貸人員“十個嚴禁”
……

郵政金融“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

一、活動目的
通過開展“執(zhí)行年”活動，進一步查找齊齊哈爾郵政金融業(yè)務各級機構內控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強化各級機構內控和案防意識，健全和規(guī)范內控和案防制度，將“內控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到每一名從業(yè)人員的日常行為之中，從根本上遏制案件發(fā)生，實現(xiàn)“零發(fā)案率”的控制目標，促進郵政金融業(yè)務持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
二、活動組織
本次深化“執(zhí)行年”活動由齊齊哈爾郵政金融工作協(xié)調領導小組統(tǒng)一組織，制定“執(zhí)行年”活動實施方案，成立齊齊哈爾市郵政金融“內控和案防制度執(zhí)行年”活動領導小組，責任部門負責本業(yè)務條線的監(jiān)督、檢查、整改和上報工作，負責制定本條線的排查實施方案，配合部門負責選派人員參加、配合排查活動。
齊齊哈爾市郵政金融“內控和案防制度執(zhí)行年”活動領導小組：
組 長：程敏、朱連民
副組長：郭春華、岳憲明、劉嬌、孫強、白彥棱、胡晶凱
小組成員：張煥華、余大江、崔伶杰、劉繼新、遲金華
計冬梅、馬云峰、楊巖峰、韓玉偉、盧慶輝、盧慶榮、張寶杰、王海燕、柏凌軍、塔忠升
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務案件防控管理工作
為進一步加強全市郵政金融業(yè)務管理工作，落實案件
……（新文秘網http://120pk.cn省略871字，正式會員可完整閱讀）……　
力資源部
配合單位：郵政安全保衛(wèi)部、郵政代理業(yè)務局、縣（市）區(qū)郵政局、銀行各部門、各縣（市）支行、市內各支行
活動目的：加強對各類業(yè)務知識的培訓，加強對從業(yè)人員的思想道德教育，提高各崗位整體履職能力。
活動內容：
一是各單位要形成培訓制度，開展全方位、多層次的培訓，督促員工養(yǎng)成日常學習、自我學習的好習慣，各崗位嚴格遵守“五十個嚴禁”，杜絕違規(guī)操作，營造規(guī)范經營、規(guī)范管理的氛圍；
二是加強各級員工的風險意識教育，引導員工正確處理人身安全與企業(yè)財產的關系，防止發(fā)生不必要的人身傷害；
三是要加強員工風險防范技能培訓，提高員工風險防范技能和對突發(fā)事件的應對能力；
四是針對一線員工流動頻繁的現(xiàn)狀，加大一線柜面人員培訓，實行持證上崗。沒有通過培訓合格人員不允許上崗。
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月20日由市銀行人力資源部對市內支行及各業(yè)務部門上述活動開展情況進行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、各縣（市）支行對本局、本行的上述活動開展情況進行自查，并于9月20日前將自查情況報告及深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“a、l、m”項目填寫齊全分別報市局、市行人力資源部；
（2）市局、市行人力資源部于9月21日至10月10日對各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行上述活動開展情況進行復查，并于10月12日前將全區(qū)活動開展情況分自查情況和復查情況形成匯總報告及深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“l(fā)、m”分別報市郵政代理業(yè)務局和銀行審計部；
（3）市局、市行人力資源部年底對活動開展情況進行跟蹤，從業(yè)人員持證上崗率達100%,應對突發(fā)事件的能力有所提升。
3. 問題整改落實情況復查
牽頭單位：市郵政代理業(yè)務局、市銀行審計部門
配合單位：縣（市）、區(qū)郵政局、銀行相關部門、各縣（市）支行、市內各支行
活動目的：切實解決管理中的風險隱患，杜絕屢查屢犯，把問題整改工作落到實處。
活動內容：針對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題開展一次整改落實情況的檢查活動，
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月15日市內各支行對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進行自查，于9月20日前將自查情況報告及深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（2）2011年8月31日至9月15日各縣（市）支行對所轄機構和一類網點的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進行自查，于9月20日前將自查情況報告及深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（3）2011年8月31日至9月15日由各縣（市）、區(qū)郵政局對所轄的二類、代理網點各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進行自查，于9月20日前將自查報告及深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市郵政代理業(yè)務局，由市郵政代理業(yè)務局于2011年9月22前將全區(qū)的二類、代理網點的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況的自查情況形成匯總報告并將深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（4）2011年9月22日至10月15日，市行審計部對市內支行及縣（市）支行的上述活動進行復查并形成報告；市郵政代理業(yè)務局對所轄的二類及代理網點的上述活動進行復查并形成報告，將深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標編號“a、l、m”項目填寫齊全后于10月18日前報市銀行審計部，市行審計部于10月20日前形成匯總報告報省行審計部。
4. 安全防范設施達標活動
牽頭單位：市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室
配合單位：市郵政代理業(yè)務局、郵政計算機中心、縣（市）
區(qū)郵政局、計劃財務部、渠道管理部、各縣（市）支行
活動目的：加強對金庫、網點和ATM 安防硬件設施投入，提高對盜搶案件的防控能力。
活動內容：全面解決金庫、網點和ATM涉及的防彈玻璃、防尾隨聯(lián)動門視頻安防監(jiān)控探頭、身份證鑒別儀等安全防范設施配備。
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月15日由市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室安保人員分別對市內郵政儲蓄網點和市內支行上述活動的開展情況進行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行對本單位的上述活動開展情況進行自查，并于9月20日前將自查情況報告及深化“內控和案防 ……（未完，全文共10287字，當前僅顯示2447字，請閱讀下面提示信息。收藏《郵政金融“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》）