銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報(bào)（2篇）

目錄/提綱：……
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員_措施
三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施_
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
（一）公司條線
（二）個(gè)金條線
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
（一）組織結(jié)構(gòu)方面
（二）人力資源方面
（三）內(nèi)部控制體系方面
（四）信貸管理方面
（五）信息管理方面
1、按照相關(guān)制度建立了信息與溝通機(jī)制，明確信息交流與溝通程序
5、機(jī)密信息和數(shù)據(jù)傳輸安全、保密
6、檔案管理
二、內(nèi)控管理工作成效及措施
2、分層簽訂崗位責(zé)任制
3、實(shí)行授權(quán)審批控制
4、反洗錢管理
5、實(shí)行運(yùn)營(yíng)分析控制
9、對(duì)干部隊(duì)伍實(shí)行精細(xì)化管理，堅(jiān)持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓安全防范
10、建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
三、內(nèi)控管理存在的主要問題
四、對(duì)以前評(píng)價(jià)和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況
1、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)檢查情況
2、信貸業(yè)務(wù)檢查情況
五、轄區(qū)評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況
六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排
1、高度重視操作風(fēng)險(xiǎn)日常管理
2、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)治理
3、提高信貸風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范
4、抓好各種風(fēng)險(xiǎn)防控手段的有效運(yùn)用
……
銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報(bào)（2篇）

**支行內(nèi)控工作情況匯報(bào)
2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用�，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員_措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略865字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。



岱山支行2011年內(nèi)控管理情況報(bào)告

岱山支行始終堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，以安全經(jīng)營(yíng)為生命線，突出工作重點(diǎn)，通過開展“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”、合規(guī)文化建設(shè)大討論等活動(dòng)，倡導(dǎo)和強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷健全內(nèi)控和案防機(jī)制，不斷推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，成效顯著�，F(xiàn)將2011年內(nèi)控管理情況匯報(bào)如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
（一）組織結(jié)構(gòu)方面。岱山支行領(lǐng)導(dǎo)班子分工與職責(zé)明確，符合內(nèi)部控制要求，管轄內(nèi)所有高級(jí)管理人員任職資格和任命程序符合當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門的規(guī)定，按要求設(shè)置了業(yè)務(wù)部門及轄屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，成立的各類決策議事機(jī)構(gòu)符合要求并按規(guī)定程序運(yùn)作，建立了分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，明確了所有與風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制有關(guān)的部門、崗位、人員的職責(zé)和權(quán)限。按規(guī)定設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，配備了信貸風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，建立了明確、有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)落實(shí)到相關(guān)職能部門。
（二）人力資源方面。合理有效設(shè)置本部及轄屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工工作崗位，員工崗位職責(zé)明確、人員配備到位；勞動(dòng)合同管理及工資福利執(zhí)行符合相關(guān)規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位員工的強(qiáng)制休假制度和定期崗位輪換制度以及對(duì)掌握國(guó)家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定。員工的薪酬管理、績(jī)效考核等相關(guān)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制都通過職代會(huì)討論通過，出臺(tái)了《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理目標(biāo)考核辦法》、《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)指標(biāo)考核辦法》等一系列績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)；按相關(guān)文件要求做好員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育工作，制定了全行員工的培訓(xùn)計(jì)劃，努力提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（三）內(nèi)部控制體系方面。岱山支行班子具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制意識(shí)，按規(guī)定對(duì)轄屬分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批、報(bào)備管理制度。建立了違規(guī)整改制度，針對(duì)外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計(jì)及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，落實(shí)整改措施，確保整改效果。
　�。ㄋ模┬刨J管理方面。按規(guī)定進(jìn)行信貸資產(chǎn)減值測(cè)試，建立了貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估例會(huì)制度，針對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。我行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)進(jìn)行研究，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合本行實(shí)際，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。信貸管理部門通過信貸管理系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶風(fēng)險(xiǎn)，檢查客戶經(jīng)理的貸后管理行為，并與客戶經(jīng)理共同控制客戶信貸風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警，進(jìn)一步建立和健全了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。
（五）信息管理方面。我行制定了內(nèi)部信息與外部信息的管理政策，按照一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)查一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的原則，確保信息能夠準(zhǔn)確傳遞，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
1、按照相關(guān)制度建立了信息與溝通機(jī)制，明確信息交流與溝通程序。實(shí)行信息交流和反饋機(jī)制，各職能部門及時(shí)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在行內(nèi)各管理級(jí)次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及與外部客戶和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。確保管理層及時(shí)了解本行的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保每一項(xiàng)信息均能夠傳遞給相關(guān)的員工，各個(gè)部門和員工的有關(guān)信息均能夠順暢反饋。
2、各職能部門能及時(shí)收集與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的外部信息，對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析，提出合理化建議后報(bào)送行領(lǐng)導(dǎo)作為決策參考。
3、建立舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度，設(shè)置舉報(bào)專線，明確舉報(bào)投訴處理程序、辦理時(shí)限和辦結(jié)要求，確保舉報(bào)、投訴成為企業(yè)有效掌握信息的重要途徑，并將該制度及時(shí)傳達(dá)至全體員工。
4、對(duì)反饋的信息及時(shí)進(jìn)行跟蹤處理，按規(guī)定程序開展督察督辦工作，各類文件收發(fā)、登記、借閱、保管均符合制度規(guī)定，印章頒發(fā) ……（未完，全文共6919字，當(dāng)前僅顯示2430字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行支行內(nèi)控管理工作總結(jié)匯報(bào)（2篇）》）