干部學(xué)習(xí)講稿：自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制與制度保障（上）

目錄/提綱：……
（一）以資金投入代替制度建設(shè)
（二）以簡單的兩分法來理解自主創(chuàng)新
（三）自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎(chǔ)
（四）沒有把握我國自主創(chuàng)新政策的特殊背景
一、關(guān)于創(chuàng)新的基礎(chǔ)性認(rèn)識(shí)
（一）技術(shù)的本質(zhì)
（二）技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)特征
（三）技術(shù)進(jìn)步受制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境雙重影響
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干部學(xué)習(xí)講稿：自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制與制度保障（上）
宋磊
北京大學(xué)政府管理學(xué)院副教授

課程前言
培訓(xùn)中心給我這個(gè)主題是自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和制度保障，我們大概要討論這么幾個(gè)問題，在進(jìn)入主題之前我們會(huì)有一個(gè)比較長的導(dǎo)論，這個(gè)導(dǎo)論跟今天的主題其實(shí)是密切相關(guān)的。然后第一部分我們說關(guān)于創(chuàng)新的基礎(chǔ)性的認(rèn)識(shí)，為下面做一個(gè)準(zhǔn)備。之后提出兩個(gè)國外和國內(nèi)跟我們討論主題的相關(guān)的兩個(gè)具體案例，那么大家可以思考一下，然后我們?cè)诘谌?jié)給出一個(gè)比較長的理論的解釋，就是說第二節(jié)給出那兩個(gè)案例大家討論完之后，我們會(huì)從學(xué)院的角度，所謂學(xué)院派的角度給它一個(gè)理論的解釋，您可以比較一下從你豐富的工作經(jīng)驗(yàn)里面推出來的幾個(gè)方法和我們這樣教書提出來的這些方法差別在哪兒。那么第四個(gè)我們講的是創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和制度環(huán)境。
導(dǎo)論：現(xiàn)階段自主創(chuàng)新領(lǐng)域存在的典型問題
導(dǎo)論部分，現(xiàn)階段自主創(chuàng)新存在的典型問題，那么這里面大概是在2005年到2006年前后，自主創(chuàng)新成為我們中國的國策，到今天大概已經(jīng)做了5到6年，那么這5到6年里面我們?cè)谧灾鲃?chuàng)新領(lǐng)域里面成果怎么樣？這是一個(gè)不能回避的問題。那么我們個(gè)人認(rèn)為成績是有的，但是自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和制度保障并沒有完全確立起來，這五年我們做了很多工作，但是真正建立這套_還沒有完成。
那么為什么作出這個(gè)判斷呢？為什么我們搞了五年這套激勵(lì)機(jī)制和制度保障還沒有全部建立起來呢？那我的理解是這樣，我們知道2005年之前我們政界、學(xué)術(shù)界、輿論界關(guān)于要不要搞自主創(chuàng)新，有一次非常
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這張現(xiàn)場是個(gè)什么狀態(tài)？列寧先講，列寧講完了之后托洛茨基去講，那么這個(gè)是歷史的真實(shí)。
但是斯大林上臺(tái)之后這個(gè)圖片就變成這樣，PS的技術(shù)就把托洛茨基和卡米涅夫在那個(gè)位置變成了空臺(tái)階，我在這兒想說這個(gè)故事直接想說的意思是什么呢，我們?cè)谙肫鹗赂锩臅r(shí)候，往往是想起列寧同志領(lǐng)導(dǎo)的十月革命，這個(gè)是正確，某種意義上來說。但是你細(xì)讀十月革命的歷史的話，你會(huì)發(fā)現(xiàn)列寧在十月革命發(fā)生之前長期流亡在瑞士。我們小時(shí)候讀一個(gè)著名的傳記《人類群星閃耀時(shí)》最后一章講的列寧怎么坐的一個(gè)秘密的火車穿過德國回到俄羅斯，也就是說列寧非常非常重要，但十月革命之所以能成功，除了列寧之外還有一批像卡米涅夫，托洛茨基這樣一些革命家，兩組力量結(jié)合在一起才能成功，這個(gè)時(shí)候想從這張照片里想引出的意思。
那么回到今天的主題，從這張照片里面聯(lián)系到我們的主題呢？我們今天理解自主創(chuàng)新的時(shí)候，實(shí)際上出現(xiàn)了一些非次秘密的或者是說這些照片來說，講十月革命的時(shí)候我們只講列寧那么一種情緒，好像把這個(gè)問題高度簡單化了，存在哪些高度簡單化的傾向呢？第一自主創(chuàng)新主要是技術(shù)創(chuàng)新的問題，那是說正確還是不正確了？這是不正確的，我們說創(chuàng)新最經(jīng)典的定義里面把創(chuàng)新分成五類，這五類又可以分成兩組，一組是技術(shù)創(chuàng)新，另一組叫組織創(chuàng)新。你只講技術(shù)創(chuàng)新不講組織創(chuàng)新的話這是不行的，比如說對(duì)大家來說，不知道大家本科的時(shí)候這個(gè)學(xué)科背景是什么樣，我相信很多人是工科背景，我想是非常非常好的，但是創(chuàng)新這個(gè)事絕對(duì)不是只能由工程師來完成，沒有自主配套、沒有組織改革的話肯定不行，所以說你不能把這個(gè)問題簡化成，不能把自主創(chuàng)新的問題簡化成是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的問題，這是第一個(gè)。
第二個(gè)還要一個(gè)想法，自主創(chuàng)新主要是開發(fā)新產(chǎn)品，再一個(gè)嚴(yán)格地說也不全面，我們說在工程學(xué)里面講創(chuàng)新的時(shí)候，大概有兩個(gè)角度，一個(gè)叫產(chǎn)品創(chuàng)新。另一個(gè)叫工藝創(chuàng)新，所以產(chǎn)品創(chuàng)新推出一個(gè)從來沒有過的新產(chǎn)品，那么什么叫工藝創(chuàng)新呢？工藝創(chuàng)新是改善加工的方法，讓成本更低、讓質(zhì)量更好。在現(xiàn)實(shí)工作里面這兩種都有，都重要，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都重要。我為什么要提這個(gè)問題呢？因?yàn)槲覀冎醒胝稣叩臅r(shí)候，你們做政策的時(shí)候，我觀察到更重視產(chǎn)品創(chuàng)新而不太強(qiáng)調(diào)工藝創(chuàng)新，這個(gè)也對(duì)，也不對(duì)，產(chǎn)品創(chuàng)新當(dāng)然非常重要，但是工藝創(chuàng)新也很關(guān)鍵，你提出一個(gè)新產(chǎn)品出來，成本非常高，生產(chǎn)出來成本非常高，這個(gè)也是不行的。我知道你們做政策為什么喜歡統(tǒng)計(jì)新產(chǎn)品，因?yàn)檫@個(gè)好操作，工藝革新就不好控制、不好把握，但是這樣的話，在現(xiàn)實(shí)里面你們的政策推出來之后，比如說科技部不是有自主創(chuàng)新產(chǎn)品公布嗎？類似這樣的政策推出來之后，我們國家這個(gè)現(xiàn)實(shí)里面就會(huì)有一些騙子出來騙你，我自己觀察到？？。那么為什么說你們只強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品創(chuàng)新就會(huì)有人騙中央政府的財(cái)政支持呢？因?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)新如果不能商業(yè)化的話就沒有價(jià)值，所以告訴你我推出來的新產(chǎn)品它將永遠(yuǎn)也不商業(yè)化，這個(gè)是非常非常危險(xiǎn)，我們看到很多情況。所以你做政策的時(shí)候產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)造非常重要。
那么在有一些行業(yè)當(dāng)中，產(chǎn)品創(chuàng)新更重要，但是在另一類行業(yè)當(dāng)中，傳統(tǒng)的制造業(yè)當(dāng)中工藝創(chuàng)新就更重要，比如說傳統(tǒng)的機(jī)械和汽車這樣的行業(yè)當(dāng)中，新產(chǎn)品出現(xiàn)的概率非常低，一會(huì)兒我們?cè)倏紤]電動(dòng)汽車的問題，傳統(tǒng)汽車的框架已經(jīng)用了100多年，但是產(chǎn)品創(chuàng)新很難出現(xiàn)，那么各個(gè)汽車廠之間的競爭焦點(diǎn)在哪兒？全部在工藝創(chuàng)新里面，這個(gè)必須平衡。
還有一個(gè)更關(guān)鍵的問題，也非常敏感的問題，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)關(guān)系的問題，這個(gè)政策非常非常敏感，有一些非常極端的看法，把自主創(chuàng)新跟技術(shù)引進(jìn)完全對(duì)立起來，這個(gè)很難，為什么這么講呢？如果是我們把時(shí)間往后推，在日本人和韓國人趕超那個(gè)時(shí)代里面，他們只講自主創(chuàng)新，不進(jìn)技術(shù)引進(jìn)還可能有一點(diǎn)空間的話，今天的中國基本上已經(jīng)做不到這一點(diǎn)，我們想說的是什么？自主創(chuàng)新必須堅(jiān)持，但是要反對(duì)的是關(guān)起門來自主創(chuàng)新，因?yàn)槲覀兒芏嚓P(guān)鍵的原材料、一些信息、一些技術(shù)、甚至一些工程人員都是用的外匯，這個(gè)時(shí)候以我為主，利用外國的技術(shù)這是肯定可行的，你得嚴(yán)格把它的切割開來，這不行。有人喜歡講五六十年代我們自主創(chuàng)新不是“兩彈一星”上天嗎？那是沒辦法，如果我們能利用蘇聯(lián)人以我為主的，為什么不利用它呢？這里面以我為主，這是沒問題，但是不能搞封閉的創(chuàng)新。
（三）自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎(chǔ)
第三個(gè)問題，自主創(chuàng)新政策我們做了很多，但我自己觀察到，因?yàn)槲覀儗蛹?jí)比較低，觀察到政策信息不是特別好，我覺得我們已經(jīng)推出了自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎(chǔ)。那我們時(shí)間往前推，兩三年前中國，美國金融危機(jī)開始波及我們的時(shí)候，我們有一個(gè)著名的十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，大家還有印象嗎？十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，如果你有興趣的話，你回去到網(wǎng)上或者到資料庫里面把十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃拿出來，全部拿出來，你把那十個(gè)產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃的各個(gè)行業(yè)里面的名字蓋住，我猜大概有5、6種振興規(guī)劃你完全沒法區(qū)別是指向哪個(gè)產(chǎn)業(yè)？它的基本政策手段高度趨同，就出現(xiàn)非�？膳碌默F(xiàn)象。用同樣的政策去指導(dǎo)具有完全不同技術(shù)邏輯產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展，這靠譜嗎？這個(gè)情況是存在的，你可以回去看看，十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃里面認(rèn)真看至少有五個(gè)沒有本質(zhì)區(qū)別，就說明我們政策，做政策的人其實(shí)并不一定真正理解和管理的那個(gè)行業(yè)，這就很危險(xiǎn)，我們說做政策，邏輯上有兩種失誤，一個(gè)是從上往下做，就看我手上有什么政策資源，然后找把這個(gè)政策資源投出去的方向，另一種是從下往上做，先理解我管理那個(gè)行業(yè)競爭 ……（未完，全文共11957字，當(dāng)前僅顯示2844字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《干部學(xué)習(xí)講稿：自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制與制度保障（上）》）