銀行任期內(nèi)案件防控目標責任書（分管領導與部室簽訂）

中國**銀行任期內(nèi)案件防控目標責任書
（分行分管行領導與分行部室第一負責人）

　　　按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實際，我行全面實行案件防控工作目標管理責任制，簽訂案件防控目標責任書。責任書由分行分管行長與分行部室第一負責人簽署后生效，責任期間為簽署當日至離任。
　　　一、工作目標
　　　認真貫徹落實銀監(jiān)會及總、分行案件防控工作的各項要求，堅持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責，嚴格管理，強化執(zhí)行，狠抓整改，加強教育，深入開展案件風險排查，加強員工行為管理，不斷完善案件防控長效機制，強化本部室（及所
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風險排查的力度和頻度。
　　　4、建立整改機制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實到位。
　　　5、及時依規(guī)處置案件及案件風險事件，嚴格執(zhí)行《中國**銀行案件處置辦法》，按照辦法的規(guī)定進行信息報送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處置等各環(huán)節(jié)的工作，做到處置程序依法合規(guī)，各項處置工作及時有效。
　　　6、強化思想作風建設和合規(guī)文化建設，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。
　　�。ㄈ┥钊胪七M《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實，加強對員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關口前移”建立有效屏障。
　　　三、責任追究
　　　分行部室第一負責人是本部室案件防控工作的第一責任人，同時對所屬條線案件防控工作承擔管理責任。
　　　（一）案件防控責任實行“一票否決”，未認真履行案件防控職責導致本部室或所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當年評先評優(yōu)的資格。
　　�。ǘ┯捎谖凑J真履行對本部室的案件防控職責，導致本部室發(fā)生案件，涉案金額在100萬元以上的，部室第一負責人予以免職，同時給予紀律處分；涉案金額在100萬元以下的，部室第一負責人視情節(jié)、后果予以免職，同時給予紀律處分。
　　　（三）由于未認真履行對所屬條線的案件防控職責，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會“雙線問責”的要求，追究分行部室第一負責人的管理責任。
　　　對于因檢查不到位，導致未發(fā)現(xiàn)應發(fā)現(xiàn)的案件線索或風險而發(fā)案的；因整改不到位，導致未及時查堵風險點或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報、遲報、錯報、瞞報案件風險信息，導致案件風險未得到及時處理而發(fā)案的，在責任追究時從嚴、從重處理。
　　　對于主動反映問題，及時整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。
　　�。ㄋ模┌凑铡白圆閺膶挕⑺閺膰�，盡職免責、失職重罰”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責的案件責任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責任追究時予以區(qū)別對待。
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