銀行注重反腐倡廉工作機制創(chuàng)新工作經(jīng)驗材料

目錄/提綱：……
一、主要做法
（一）加強組織領(lǐng)導，全面推進廉政風險防控機制建設(shè)
（二）抓好宣傳教育，提高對廉政風險防控的認知能力
（三）以權(quán)定責，科學劃分廉政風險等級
（四）摸清權(quán)力底數(shù)，全面查找崗位廉政風險點
（五）突出重點，認真制定廉政風險防控措施
一是細化業(yè)務(wù)處置_裁量度
二是改進業(yè)務(wù)工作流程
三是深化行務(wù)公開
四是加大交流輪崗力度
（六）建全制度，構(gòu)建廉政風險動態(tài)監(jiān)控機制
一是建立重點崗位監(jiān)督制度
二是建立廉政風險臺賬管理制度
三是建立廉政效能監(jiān)察制度
四是建立定期測算領(lǐng)導干部“廉潔指數(shù)”制度
五是建立廉政風險三級預警制度
二、初步成效
一是增強了員工的廉政風險意識
二是完善了反腐倡廉的工作制度
三是推動了反腐倡廉建設(shè)與中心工作的高度融合
……
山東省分行注重反腐倡廉工作機制創(chuàng)新，把風險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，形成以崗位為點、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制，提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，促進了各項工作的穩(wěn)健發(fā)展。

健全制度 強化預警
努力構(gòu)建廉政風險防控機制

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行山東省分行

2011年，我行緊密結(jié)合反腐倡廉工作實際，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，建立了覆蓋各工作領(lǐng)域的崗位廉政風險防控機制，有力推動了反腐倡廉建設(shè)的深入開展，為全行各項工作的穩(wěn)健發(fā)展提供了堅實保障。
一、主要做法
（一）加強組織領(lǐng)導，全面推進廉政風險防控機制建設(shè)。2011年初，省分行黨委在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，把推行廉政風險防控機制建設(shè)列入年度重要工作，并在全省行長會議上作了專門部署，制定下發(fā)了《關(guān)于實行崗位廉政風險防控管理的實施意見》，提出了建立以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控工作框架和工作目標。按照黨委的部署，省分行紀委針對我行業(yè)務(wù)發(fā)展不同時期、不同階段對廉政風險防控的特點，從創(chuàng)新工作機制入手，及時印發(fā)《二級分行廉政風險防控管理工作操作規(guī)程》，進一步明確了廉政風險防控的主要內(nèi)容、方法步驟和階段性目標，并分別在泰安市分
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險等級劃分申報表》，由上級行紀委審查認定。對不同等級的廉政風險實行分級管理、分級負責、責任到人。
（四）摸清權(quán)力底數(shù)，全面查找崗位廉政風險點。查找風險點是實施廉政風險防控的基礎(chǔ)和前提。工作中，我們按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責——找準廉政風險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風險表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進行，全面查找崗位、部室和單位廉政風險。通過采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導點、組織審的“正查法”和從員工反映問題、專項監(jiān)督檢查反饋情況以及單位平時曝露的問題倒查的“逆推法”，分別組織個人、部室、單位三個層面進行查找：個人主要是對照各自崗位職責履行、制度執(zhí)行情況，查找在思想道德、崗位職責方面存在的風險點；部室重點是圍繞職責定位和權(quán)力行使，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，查找在行使業(yè)務(wù)處置權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的風險點；單位重點是查找在“三重一大”、_機制制度等方面存在的風險點。對查找的風險點，實行“下管一級”審核把關(guān)，即部室負責人既要查自己的，又要監(jiān)督指導下屬的；副行長既要查找本崗位的，也要負責分管部室的；行長要對自己的、副行長的和全行的負責。省、市分行紀委、監(jiān)察室則重點監(jiān)督指導下一級單位和A級崗位的。然后，經(jīng)過廣泛征求意見、反復補充完善，通過內(nèi)部局域網(wǎng)將各崗位查找的風險點進行公示，以便相互了解，相互監(jiān)督。
（五）突出重點，認真制定廉政風險防控措施。我們在認真分析廉政風險存在根源的基礎(chǔ)上，重點圍繞以下四個方面制定防控措施：一是細化業(yè)務(wù)處置_裁量度。結(jié)合工作實踐，制定《信貸責任管理實施細則（試行）》，細化流程管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，量化責任追究，最大限度地避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)處置權(quán)濫用等現(xiàn)象。二是改進業(yè)務(wù)工作流程。強化程序防控理念，按照嚴細管理的要求，以科學規(guī)范、提高效率為目標，對業(yè)務(wù)流程進行優(yōu)化再造，特別是通過增加程序環(huán)節(jié)，實行對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約。三是深化行務(wù)公開。對內(nèi)主要公開員工普遍關(guān)心和涉及員工切身利益的事項；對外公重點公開法定依據(jù)、工作流程、辦貸條件和投訴渠道等，確保權(quán)力在陽光下運行。四是加大交流輪崗力度。對重點崗位的人員，嚴格落實定期交流輪崗制度，以消除員工因任職時間長思想松懈或利益關(guān)系糾結(jié)而導致的廉政風險。為確保各部門、單位查找的風險點準確、全面，制定的防控措施有針對性、可操作性，我們還規(guī)定：每項權(quán)力至少要排查出一兩個風險點；防控措施要針對風險點制定，且條數(shù)不能少于風險點的個數(shù)；A級部室查找的風險點、制定的防控措施均要在3條以上，單位則分別要在5條以上。全轄17個市分行、107個支行共排查崗位廉政風險點9000余個，制定防控措施12000余條。
（六）建全制度，構(gòu)建廉政風險動態(tài)監(jiān)控機制。在全面查找崗位廉政風險點、超前化解潛在風險的基礎(chǔ)上，我們還主動跟蹤掌握廉政風險變化情況，及時做好風險信息采集、分析和反饋，適時進行廉政風險預警。重點是建立完善了五項制度：一是建立重點崗位監(jiān)督制度。推行《支行行長監(jiān)督辦法》和《客戶經(jīng)理監(jiān)督辦法》，對支行行長和客戶經(jīng)理實行重點監(jiān)督管理，實現(xiàn)監(jiān)督由行內(nèi)延伸到企業(yè)，由八小時之內(nèi)延伸到八小時之外，由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把監(jiān)督觸角延伸到支行行長和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)，增強了監(jiān)督的輻射力和影響力。二是建立廉政風險臺賬管理制度。在市、縣兩級行分別建立崗位職責、崗位風險、風險信息三類臺賬，將部門、崗位的風險點、風險形成原因、防控措施進行系統(tǒng)整合，詳細記載廉政風險防控管理措施的落實情況，市分行每季度、支行每月檢查記載一次，為本單位廉政風險的分析、預測、防控提供依據(jù)，提高了廉政風險防控質(zhì)量。三是建立廉政效能監(jiān)察制度。紀檢監(jiān)察部門牽頭會同有關(guān)部門，不定期開展經(jīng)營管理效能監(jiān)察，重點對大客戶、弱質(zhì)客戶和風險預警的客戶實施效能監(jiān)察，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向有關(guān)行提出有情況、有分析、有預防對策的監(jiān)察建議，促使其制定完善規(guī)章制度，強化內(nèi)部管理，消除隱患行為。去年全轄分別對46個貸款客戶實施了效能監(jiān)察，下發(fā)監(jiān)察建議書38個，整改各類問題69個。四是建立定期測算領(lǐng)導干部“廉潔指數(shù)”制度。2011年，省分行黨委下發(fā)了《領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部“廉潔指數(shù)”考核評價辦法》。年底，省分行紀委與省分行組織部組成考核組，分別對17個二級分行的領(lǐng)導班子和64名班子成員進行了廉政考核�？己私Y(jié)束后，省分行對抓反腐倡廉工作措施不力的單位進行了通報；對5名“廉潔指數(shù)”較低 ……（未完，全文共4696字，當前僅顯示2372字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行注重反腐倡廉工作機制創(chuàng)新工作經(jīng)驗材料》）