山西證券執(zhí)業(yè)行為自查實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、總體目標(biāo)
二、主要任務(wù)
（三）在自查自糾工作中，要對(duì)暴露出來(lái)的苗頭性和傾向性問(wèn)題，及時(shí)提醒，妥善解決
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
（一）成立專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)組
（二）明確工作職責(zé)
四、工作要求
（一）思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位
（二）責(zé)任分工明確，方法措施得力，進(jìn)度安排妥當(dāng)
（三）注意工作方法，堅(jiān)持“兩手抓”思維
五、總體安排和方法步驟
（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（2010年3月25日—2010年4月5日）
1、公司成立專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)組，明確對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)絡(luò)人
5、本階段，由材料組至少向協(xié)會(huì)報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)
（二）自查自糾階段（2010年4月6日—2010年4月26日）
8、本階段，材料組至少向協(xié)會(huì)報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)
（三）檢查整改階段（2010年4月27日—2010年5月17日）
2、宣傳組組織開展優(yōu)秀征文演講、先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)等活動(dòng)
4、5月13日前，各部門將整改落實(shí)情況報(bào)送材料組
6、本階段，材料組至少向協(xié)會(huì)報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)
（四）總結(jié)階段（2010年5月18日—2010年5月31日）
1、5月20日前，各部門要對(duì)自查工作進(jìn)行全面總結(jié)，并報(bào)送材料組
4、5月31日之前，公司召開自查工作總結(jié)大會(huì)
5、本階段，材料組至少向協(xié)會(huì)報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)
……
山西證券股份有限公司關(guān)于組織開展證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查的實(shí)施方案

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（中證協(xié)發(fā)[2010]41號(hào)）《關(guān)于貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)<關(guān)于組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案>的通知》的要求，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)一安排和部署，為切實(shí)做好《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》執(zhí)行情況的自查自糾工作，現(xiàn)結(jié)合公司實(shí)際和當(dāng)前重點(diǎn)工作，制定本實(shí)施方案。
一、總體目標(biāo)
結(jié)合當(dāng)前推進(jìn)公司上市進(jìn)程、全面提升服務(wù)水平的工作重點(diǎn)，在全公司范圍內(nèi)，有針對(duì)性地組織開展《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》執(zhí)行情況的自查自糾，以期達(dá)到：1、公司全體員工全面掌握準(zhǔn)則主要內(nèi)容，熟知和領(lǐng)會(huì)從業(yè)人員基本準(zhǔn)則、職業(yè)道德和各項(xiàng)禁止行為；2、 公司各部門對(duì)執(zhí)行準(zhǔn)則和服務(wù)客戶過(guò)程中存在的突出問(wèn)題進(jìn)行自查自糾，梳理、反思公司制度漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步建立健全公司內(nèi)部管理制度；3、進(jìn)一步增強(qiáng)公司各級(jí)員工的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高服務(wù)水平，全面改善客戶體驗(yàn)，全面營(yíng)造“誠(chéng)信、穩(wěn)健、規(guī)范、創(chuàng)新、高效”的優(yōu)秀上市公司形象。
二、主要任務(wù)
（一）
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略777字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
二）明確工作職責(zé)。公司執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)組是公司自查工作的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室、檢查組、材料組、宣傳組等四個(gè)工作組。各部門自查工作小組組負(fù)責(zé)實(shí)施本部門的自查工作。各工作組主要職責(zé)如下：
1、辦公室：（1）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排自查工作進(jìn)程，組織協(xié)調(diào)各部門自查活動(dòng)開展；（2） 負(fù)責(zé)自查活動(dòng)文件、學(xué)習(xí)資料的收發(fā)、歸檔工作；（3）負(fù)責(zé)自查活動(dòng)的總結(jié)、評(píng)比等具體工作。
2、檢查組：（1）負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)各部門的自查活動(dòng)，防止活動(dòng)走過(guò)場(chǎng)，確保檢查工作取得實(shí)效；（2）負(fù)責(zé)制定檢查底稿，并依據(jù)底稿對(duì)各部門的自查活動(dòng)進(jìn)行抽查；（3）負(fù)責(zé)以座談會(huì)、專題會(huì)、研討會(huì)及其他形式征集自查活動(dòng)意見和建議；（4）負(fù)責(zé)針對(duì)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，制定整改措施并督促落實(shí)。
3、材料組：（1）負(fù)責(zé)起草自查活動(dòng)實(shí)施方案、自查自糾報(bào)告、落實(shí)整改報(bào)告、自查活動(dòng)總結(jié)報(bào)告等各種材料；（2）負(fù)責(zé)掌握自查工作進(jìn)展情況，及時(shí)收集動(dòng)態(tài)信息和先進(jìn)事跡材料，組織編發(fā)工作簡(jiǎn)報(bào)；（3）負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，上報(bào)實(shí)施方案、工作簡(jiǎn)報(bào)、自查自糾情況、機(jī)構(gòu)自查表、整改落實(shí)情況、先進(jìn)事跡材料、活動(dòng)總結(jié)報(bào)告等各種材料。
4、宣傳組：（1）負(fù)責(zé)自查活動(dòng)宣傳材料編寫、內(nèi)外宣傳策劃實(shí)施、演講競(jìng)賽及征文組織等工作；（2） 負(fù)責(zé)執(zhí)業(yè)行為相關(guān)準(zhǔn)則的培訓(xùn)工作；（3） 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)組及其他重要會(huì)議、重要活動(dòng)的錄音、錄像、照相工作 。
5、各部門自查工作小組：（1）負(fù)責(zé)全面組織落實(shí)本部門的自查工作；（2）負(fù)責(zé)按要求進(jìn)行自查工作的宣傳發(fā)動(dòng)等項(xiàng)工作；（3）負(fù)責(zé)組織本部門員工如實(shí)填寫《自查表（個(gè)人）》；（4）負(fù)責(zé)按要求向公司報(bào)送各種材料，為適時(shí)掌握進(jìn)展情況，在整個(gè)活動(dòng)過(guò)程中，各部門每周至少向材料組報(bào)送一期工作簡(jiǎn)報(bào)（各項(xiàng)活動(dòng)資料作為附件一并上報(bào)）。
四、工作要求
（一）思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位。
公司全體員工要充分認(rèn)識(shí)到開展行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查工作的重要性，這一工作是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)中央紀(jì)委書記賀國(guó)強(qiáng)同志重要指示精神的重要舉措，也是公司保持健康、可持續(xù)發(fā)展的有力保障。當(dāng)前，公司處于發(fā)展壯大的關(guān)鍵時(shí)期，此次自查工作不僅要全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的具體要求，更要以此為契機(jī)，還要對(duì)員工的執(zhí)業(yè)行為、服務(wù)水準(zhǔn)、公司管理模式等進(jìn)行深入、全面的反思和總結(jié)。要真正做到思想認(rèn)識(shí)到位、組織領(lǐng)導(dǎo)到位和工作落實(shí)到位。
（二）責(zé)任分工明確，方法措施得力，進(jìn)度安排妥當(dāng)。
各部門要按照公司的統(tǒng)一部署，結(jié)合本部門實(shí)際情況制定具體工作方案和責(zé)任分工，要做到內(nèi)容具體、措施明確、重點(diǎn)突出、要求嚴(yán)格，方法多樣，進(jìn)度妥當(dāng)，以便于落實(shí)自查工作。部門負(fù)責(zé)人要負(fù)總責(zé)，親自抓，在自查過(guò)程中，要把握方式和方法，杜絕走過(guò)場(chǎng)，要確保確保取得實(shí)效。各部門要結(jié)合本部門客觀情況通過(guò)召開專題學(xué)習(xí)會(huì)、座談會(huì)等多種組織形式，開展自查自糾、互查互糾工作，深化宣傳教育工作，增強(qiáng)貫徹執(zhí)行的自覺(jué)性。各部門更要緊緊圍繞上市、營(yíng)銷展業(yè)等當(dāng)前工作重點(diǎn)，做到有的放矢。
（三）注意工作方法，堅(jiān)持“兩手抓”思維。
一手抓問(wèn)題，一手抓亮點(diǎn)，一手抓自查，一手抓整改。既要注意發(fā)現(xiàn)明顯與執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則相沖突的行為，又要注意發(fā)掘執(zhí)業(yè)過(guò)程中好的做法和先進(jìn)典型。既要勇于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，又要善于整改落實(shí)，不斷推動(dòng)公司各項(xiàng)制度創(chuàng)新。
五、總體安排和方法步驟
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，檢查工作要在五月底前完成，我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的具體安排和部署，于2010年3月25日—2010年5月31日組織自查自糾工作，重點(diǎn)抓好自查和抽查，具體安排如下：
（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（2010年3月25日—2010年4月5日）。
階段目標(biāo)：思想統(tǒng)一，組織周密，計(jì)劃完備，行動(dòng)一致。
具體措施：
1、公司成立專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)組，明確對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)絡(luò)人。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室、檢查組、材料組、宣傳組等四個(gè)工作組。各工作組要責(zé)任明確，組織得力，并有專門的聯(lián)絡(luò)人。
2、4月7日之前，公司召開專項(xiàng)自查工作動(dòng)員大會(huì)，對(duì)自查工作作出思想動(dòng)員和統(tǒng)一部署。
3、材料 ……（未完，全文共4317字，當(dāng)前僅顯示2180字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《山西證券執(zhí)業(yè)行為自查實(shí)施方案》）