論文：城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大真的導(dǎo)致了中國犯罪率的上升嗎？

目錄/提綱：……
一、引言
二、文獻(xiàn)綜述
三、對現(xiàn)有研究結(jié)論的進(jìn)一步思考
一、城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大與犯罪率上升具有因果關(guān)系嗎？
二、農(nóng)民工進(jìn)城后會更傾向于犯罪嗎？
三、現(xiàn)有研究的方法是否存在一定的局限性？
四、什么才是中國犯罪率上升及“第五次犯罪率高峰”的根本原因？
四、實(shí)證研究的數(shù)據(jù)描述
五、實(shí)證檢驗(yàn)
六、總結(jié)及政策啟示
……
論文：城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大真的導(dǎo)致了中國犯罪率的上升嗎？

摘要：現(xiàn)有研究普遍將城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大以及民工進(jìn)入城市就業(yè)導(dǎo)致的流動人口數(shù)量增加作為中國犯罪率上升的原因，本文利用1988至2006年的省級面板數(shù)據(jù)和GMM方法重新檢驗(yàn)了這一論斷，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：如果不考慮城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)生性問題而只進(jìn)行簡單的回歸分析，確實(shí)可以得到上述論斷，但是在利用工具變量解決城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)生性問題后，我們卻得出了完全相反的結(jié)論：首先，城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大不但不會增加犯罪率，反而能夠顯著降低犯罪率；其次，中國犯罪率的上升，特別是“第五次犯罪高峰”的出現(xiàn)與20世紀(jì)末城市失業(yè)率的跳升有關(guān)：城市失業(yè)率的上升導(dǎo)致地方政府采取歧視農(nóng)民工的就業(yè)政策來保護(hù)城市居民的就業(yè)，從而排擠了農(nóng)民工的就業(yè)機(jī)會，在城市勞動力市場上沒有任何最低生活保障和社會保險的農(nóng)民工失業(yè)后會比城市失業(yè)人口更加脆弱，從而更加傾向于走向犯罪。本文的結(jié)論對于我們理解中國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展以及制定降低犯罪率的公共政策提供了重要依據(jù)。
關(guān)鍵詞：城鄉(xiāng)收入差距 犯罪率上升 城市失業(yè)率 失業(yè)農(nóng)民工的脆弱性
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一、引言

改革開放三十年以來，中國經(jīng)濟(jì)保持著持續(xù)快速的增長，社會各方面都取得了非常顯著的進(jìn)步。然而，我們同時可以觀察到一個顯著而重要的社會現(xiàn)象：以各種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)度量的犯罪率在總體上保持著持續(xù)上升的趨勢。如圖1所示，無論是每10萬人的侵財(cái)案件數(shù)、每10萬人刑事an件數(shù)來度量，還是每10萬人兇殺與傷害案件數(shù)，在過去的三十年里幾乎都保持著持續(xù)增長的趨勢[① 圖1中的2004年前的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自胡聯(lián)合等(2005)，1983年的數(shù)據(jù)缺失，我們?nèi)?982年和1984年的平均值；其他年份的數(shù)據(jù)來自對應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。在圖1中，中國的侵財(cái)與刑事犯罪案件數(shù)在1989年和1992年出現(xiàn)了一個較大的波動，這是因?yàn)?989年公安機(jī)關(guān)調(diào)整了立案不實(shí)的情況（魏平雄和歐陽濤，1998），而1992年又提高了盜竊案的立案標(biāo)準(zhǔn)。所以，如果忽略這兩個調(diào)整而導(dǎo)致的波動，從圖1中可以看出，中國的犯罪率從1980年代中期開始到20世紀(jì)末幾乎一直保持著平穩(wěn)上升的趨勢。]①。特別地，我們還可以明顯看出，20世紀(jì)與21世紀(jì)之交，每10萬人侵財(cái)案件數(shù)和每10萬人刑事an件數(shù)都有一個極其明顯的跳躍，并且到目前為止一直沒有呈現(xiàn)下降的態(tài)勢，這一顯著的上升被一些研究者稱為中國的“第五次犯罪高峰”[② 當(dāng)然，犯罪率在20世紀(jì)末出現(xiàn)的一個顯著的跳躍是否是中國的“第五次犯罪高峰”在學(xué)術(shù)界，特別是在法學(xué)界還存在爭論，有的研究者認(rèn)為它是中國的“第四次犯罪高峰”，但是，撇開這個爭論，改革開放之后，中國的犯罪率在20世紀(jì)末出現(xiàn)一個顯著的跳躍卻是一個不爭的事實(shí)。本文暫且接受它是中國的“第五次犯罪高峰”的觀點(diǎn)。]②，從而顯示出它的嚴(yán)重性。違法犯罪作為一種不利于_和發(fā)展的活動，其破壞性歷來受到政府、社會各界及研究者的重視，特別是中國這些年來犯罪率的持續(xù)上升，與中國構(gòu)建和諧社會的目標(biāo)更是互相沖突的，所以，這次犯罪高峰的產(chǎn)生更是引起了各方面的高度重視。














圖1 中國歷年來各類案件的數(shù)量

針對這一重大社會現(xiàn)象，有很多研究從不同的角度解釋了中國犯罪率上升的原因。僅就社會學(xué)、法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的研究而言，目前比較流行的理論認(rèn)為，改革開放以來中國城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大是導(dǎo)致中國犯罪率上升的重要原因[③在現(xiàn)有的研究中，有的用“收入差距”，有的用“_”，有的則混
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動人口這兩個范疇有所區(qū)別，在中國的背景下，農(nóng)民工是流動人口的主要構(gòu)成部分，但是流動人口也包括其他部分，比如異地經(jīng)商的人口、旅游觀光者、部分流動的城鎮(zhèn)居民及其他社會閑散人員等。在本文中，我們對于這兩者不做特別的區(qū)分。
]①，流動人口犯罪也逐漸成為城市治安的一個難題。有大量的調(diào)查研究表明，在城市犯罪分子中，流動人口確實(shí)占有相當(dāng)大的比重，例如，根據(jù)北京市公安局的統(tǒng)計(jì)，流動人口在被抓獲的犯罪嫌疑人中所占的比例在1996年為56%，2000年為58%，2005年為61%，從1996年到2005年，北京市的流動人口數(shù)量增長了2.8倍，而流動人口犯罪的數(shù)量卻增長了3.6倍（王大中等，2007）；王桂新和劉旖蕓（2006）基于他們搜集的上海市2003年1月至2005年6月的945個案例的分析發(fā)現(xiàn)，上海市的流動人口犯罪比重也占到60%左右。所以，有很多研究都對中國的流動人口犯罪現(xiàn)象給予了關(guān)注，并將其歸結(jié)為中國犯罪率上升的重要原因（許承余，2008；王大中等，2007；陳如和肖金軍，2004；麻澤芝和丁澤蕓，1999；王桂新和劉旖蕓，2006）。
應(yīng)該說上述研究和調(diào)查對于我們理解收入差距擴(kuò)大的危害性以及流動人口增加對于城市治安狀況的壓力有著重要意義，同時也給我們理解社會矛盾的演化以及政府制定公共政策提供了依據(jù)，然而，中國城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大以及農(nóng)民工進(jìn)城對于犯罪率的影響并不像我們看起來那么簡單，下一節(jié)我們針對上述問題展開初步的分析，并提出現(xiàn)有研究的局限性以及還沒有解決的問題。

三、對現(xiàn)有研究結(jié)論的進(jìn)一步思考

從上一節(jié)的文獻(xiàn)綜述來看，基于國外數(shù)據(jù)的研究大多得出了收入差距擴(kuò)大會增加犯罪的結(jié)論，而國內(nèi)的研究也大多認(rèn)為城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大以及農(nóng)民工進(jìn)城對于中國的犯罪率上升具有顯著的影響，但是，本文認(rèn)為還有如下幾個原因使得再次研究中國的這一問題成為必要：

一、城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大與犯罪率上升具有因果關(guān)系嗎？
從前文的文獻(xiàn)綜述中可以看出，現(xiàn)有大部分研究其實(shí)只是證明了城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大與中國犯罪率的上升具有相關(guān)關(guān)系，但是并沒有證明他們之間具有因果關(guān)系，即使證實(shí)了城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大確實(shí)是犯罪率上升的重要因素，也沒有揭示前者對于后者的影響機(jī)制是什么。本文認(rèn)為，現(xiàn)有研究的結(jié)果并不一定能夠證明城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大必然是中國犯罪率上升的原因，理由在于：第一，如果說城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大確實(shí)導(dǎo)致了中國犯罪率的上升，那么一個自然的推論就是城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大使得更多的農(nóng)民走向犯罪，因?yàn)槲覀儫o法解釋當(dāng)城市居民變得比農(nóng)村居民更富有時卻會更多地犯罪。但是，中國社會與西方社會以及其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的一個重要區(qū)別在于城鄉(xiāng)之間的長期分割以及居民的社會流動性較低。也就是說，城市居民更加富裕這一事實(shí)對于處于農(nóng)村居民而言可能完全與自己無關(guān)，甚至，對于那些處于偏遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)民，他們甚至并不知道城市居民到底過著一種什么樣的生活，這種情況下，他們?yōu)槭裁幢厝粫鼉A向于走向犯罪呢？第二，即使城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大可能導(dǎo)致農(nóng)村居民走向犯罪，這里也依然要區(qū)分是什么類型的犯罪，從理論上講，收入差距的擴(kuò)大可能會使得低收入_更可能走向侵財(cái)犯罪，但是未必會走向暴力犯罪；如果說一定要在收入差距與犯罪之間建立聯(lián)系的話，現(xiàn)有研究可能已經(jīng)認(rèn)識到的一個機(jī)制就是窮人的“仇富”心理，但問題是我們到目前為止并沒有證據(jù)表明“仇富”心理在農(nóng)民中盛行，也沒有證據(jù)表明這種心理會促使他們走向犯罪；第三，在中國經(jīng)濟(jì)的背景下，收入差距的擴(kuò)大并不僅僅會增加犯罪，而且也會產(chǎn)生降低犯罪的間接力量：中國城鄉(xiāng)收入的擴(kuò)大，會進(jìn)一步增加了城市對農(nóng)村剩余勞動力的吸引力，在戶籍制度的松動的情況下，會吸引更多農(nóng)村剩余勞動力進(jìn)入城市就業(yè)，并使得他們獲得更高的收入水平，從而有利于降低犯罪；同時，農(nóng)民工進(jìn)入城市已經(jīng)被現(xiàn)有證明是有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距的，所以這又構(gòu)成了降低犯罪的另一個因素。所以，既然在中國經(jīng)濟(jì)的背景下還存在這種降低犯罪的機(jī)制，那么就有必要進(jìn)一步深入考察這一問題。
實(shí)際上，經(jīng)過上述分析，對這個問題的探究就轉(zhuǎn)到了流動人口犯罪問題上，也許一個可能的機(jī)制是：城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大使得進(jìn)入城市的農(nóng)民工更傾向犯罪，于是，這里就引出了本文想要回答的第二個問題：農(nóng)民工進(jìn)城而導(dǎo)致的流動人口數(shù)量增加是導(dǎo)致中國犯罪率上升的重要原因嗎？

二、農(nóng)民工進(jìn)城后會更傾向于犯罪嗎？
首先，如果說農(nóng)民工進(jìn)城增加了犯罪率，那么根據(jù)邏輯關(guān)系我們就應(yīng)該能夠觀察到農(nóng)民工的數(shù)量與犯罪率之間的相關(guān)關(guān)系，圖3直觀地提供了中國在過去若干年中農(nóng)民工的規(guī)模，雖然由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏而無法得到一個完整的描述[① 數(shù)據(jù)來源：蔡昉等，2003，《勞動力流動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，第268頁。]①，但是，我們依然可以從圖3中看出農(nóng)民工數(shù)量的增長與波動趨勢。應(yīng)該說，農(nóng)民工的流動性確實(shí)會增加城市和治安管理的難度，從而可能會增加犯罪率。然而，僅僅觀察到農(nóng)民工的增加與犯罪率都具有增長趨勢，并不能推論出農(nóng)民工進(jìn)城規(guī)模的上升必然導(dǎo)致了犯罪率的上升。比如，當(dāng)我們把圖3和圖1放在一起進(jìn)行對比時就會發(fā)現(xiàn)：在2000年前中國就已經(jīng)出現(xiàn)了農(nóng)民工進(jìn)城的高潮（大致在1994年左右），然而在圖1中，犯罪率在出現(xiàn)了農(nóng)民工進(jìn)城的高潮時其實(shí)保持著非常平穩(wěn)的趨勢，甚至根本就沒有上升的趨勢；其實(shí)，我們可以從圖1中看出1989年和1992年中國的犯罪率有一個顯著的跳躍和下跌，前面的跳躍其實(shí)是因?yàn)?989年公安機(jī)關(guān)大力糾正了立案不實(shí)的現(xiàn)象，使得刑事立案陡增（魏平雄等，1998），而后面的跳躍是因?yàn)?992年公安部門調(diào)整了盜竊案的立案標(biāo)準(zhǔn)，所以說，如果我們忽略這個跳躍的話，那么中國的犯罪率在2000前的增長速度其實(shí)還是很平緩的，但是在這個過程中，中國的農(nóng)民工其實(shí)已經(jīng)由1980年代初期的不足10萬迅速增長到2000年人口普查時的1.44億[② 根據(jù)蔡昉等（2003）的估計(jì)，1983年的農(nóng)民工數(shù)量不到10萬；而根據(jù)2000年的人口普查，農(nóng)民工的數(shù)量達(dá)到1.44億(國家統(tǒng)計(jì)局，2002)。]②，也就是說，農(nóng)民工規(guī)模在2000年前如此快速的膨脹并沒有伴隨著犯罪率的膨脹；其次，關(guān)于農(nóng)民工進(jìn)城導(dǎo)致犯罪率上升的理論還無法解釋的一個重要事實(shí)是：通過圖1我們可以觀察到中國的“第五次犯罪高峰”的出現(xiàn)是在2000年前后，但是，我們并沒有觀察到在2000年左右農(nóng)民工進(jìn)城的數(shù)量有非常明顯的跳升。所以，這些事實(shí)其實(shí)已經(jīng)表明農(nóng)民工數(shù)量的上升與犯罪率上升的模式有很大的不同。
除了上述因素外，我們還有其他理由懷疑農(nóng)民工規(guī)模的增加對犯罪率上升的影響：絕大多數(shù)農(nóng)民工進(jìn)城的主要目的是為了就業(yè)，其收入水平相對于在農(nóng)村而言會有明顯的上升，這里就產(chǎn)生的一個問題是：為什么進(jìn)城市的農(nóng)民工的收入水平比留在農(nóng)村的其他農(nóng)民得到了更大的改善，他們的犯罪反而會增加？另外，根據(jù)Becker（1968）的犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，現(xiàn)代科技在城市的廣泛應(yīng)用（例如攝像頭）會提高犯罪被抓獲的概率、城市中的高樓及防盜門符合防盜窗增加了盜竊犯罪的難度、投入城市中的警li密度相對較高等等因素，這些都會起到降低犯罪的作用；其次，我們假設(shè)某些農(nóng)民工在沒有進(jìn)入城市之前就已經(jīng)是潛在的犯罪分子了，進(jìn)入城市一方面必然會增加城市的犯罪率，但是同時卻因?yàn)樗麄兊碾x開而減少了農(nóng)村地區(qū)的犯罪，所以，農(nóng)民工進(jìn)城對于中國的總和犯罪率的凈影響我們并不清楚，除非我們能夠證明：那些潛在的犯罪分子進(jìn)入城市后的犯罪傾向更高了，然后才能夠?qū)⑥r(nóng)民工進(jìn)城的規(guī)模與犯罪率的上升聯(lián)系起來，但是我們目前并沒有發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)表明農(nóng)民工_的犯罪傾向比他們留在農(nóng)村地區(qū)的犯罪傾向更高�？傊�，現(xiàn)有的研究都無法證明農(nóng)民工進(jìn)城規(guī)模的上升必然導(dǎo)致了犯罪率的上升，流動人口在城市犯罪中的比例較高只是一個靜態(tài)的事實(shí)，并不能被用來解釋中國犯罪率的動態(tài)上升趨勢�？傊棉r(nóng)民工的規(guī)模解釋中國犯罪率的上升，還存在很多疑問，更何況，即使證明了民工進(jìn)入城市會增加犯罪，是否就能夠直接將民工的數(shù)量與犯罪率的上升直接而簡單地聯(lián)系起來？這中間的機(jī)制到底是什么？為什么圖3中1994年左右的民工高峰沒有引起犯罪率的高峰，而2000年后的民工進(jìn)城卻導(dǎo)致了“第五次犯罪高峰”？


圖3 中國的農(nóng)民工的規(guī)模（單位：百萬人）

三、現(xiàn)有研究的方法是否存在一定的局限性？
除了上述問題外，我們認(rèn)為現(xiàn)有的研究在方法上可能還存在一些局限性：第一，在現(xiàn)有關(guān)于中國犯罪率的實(shí)證研究中，很多文獻(xiàn)都沒有能夠采取很好的策略來解決計(jì)量中的內(nèi)生性問題。理論上講，城鄉(xiāng)收入差距在犯罪率的決定方程中可能具有內(nèi)生性：例如，我們無法觀測某些對犯罪率有影響并與城鄉(xiāng)收入差距有關(guān)的變量，比如勞動力市場的一些特征以及一些_或制度因素等，同時，犯罪率可能會反過來影響城鄉(xiāng)收入差距，比如某個地區(qū)的犯罪率較高會對生產(chǎn)活動帶來負(fù)面的影響，從而對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生影響；總之，如果不采取適當(dāng)?shù)牟呗詠斫鉀Q城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)生性問題，就可能會得出有偏的結(jié)果。為了解決這一問題，本文后面將采取三種策略：第一，將解釋變量都滯后一期，這是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中減輕內(nèi)生性的常用策略；第二，利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型來控制城鄉(xiāng)收入差距與某些不隨時間而變化的不可觀測變量的相關(guān)性而導(dǎo)致的內(nèi)生性；第三，利用工具變量解決城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)生性。第二，有很多重要的變量在前人的實(shí)證研究中沒有加以控制，例如，在本文使用數(shù)據(jù)的時間段內(nèi)，公安部門曾在1996年和2001年分別實(shí)施了兩次“嚴(yán)打”，它對于當(dāng)年和后續(xù)年份的犯罪率都可能產(chǎn)生重要影響；第二個重要變量是前面提到的1989年公安機(jī)關(guān)對于立案不實(shí)的調(diào)整以及1992年對于盜竊立案標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，由于這些調(diào)整對于中國犯罪率的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)會產(chǎn)生重要影響，所以在實(shí)證研究中必須加以控制；第三個重要變量就是青少年的數(shù)量，這是以為已經(jīng)有大量研究表明中國的青少年犯罪的數(shù)量一直較高；第四，中國地域的廣闊性決定了不同地區(qū)之間在很多方面具有很大的差異，所以在一般的計(jì)量過程中，無論是使用時間序列數(shù)據(jù)還是截面或面板數(shù)據(jù)，基本上都需要控制地區(qū)虛擬變量以捕捉不同地區(qū)之間無法觀測的一些因素；在本文的后續(xù)實(shí)證研究中，我們都對上述重要的變量進(jìn)行了控制。第三，現(xiàn)有大部分研究都是利用時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏，利用全國范圍的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行研究時會產(chǎn)生小樣本小和時序自相關(guān)問題，而基于面板數(shù)據(jù)的研究則更具優(yōu)勢。

四、什么才是中國犯罪率上升及“第五次犯罪率高峰”的根本原因？
如果說上述幾個方面構(gòu)成了本文就城鄉(xiāng)收入差距與犯罪率上升關(guān)系的“破題”的話，那么本文的“立題”又是什么呢？即使證明了城鄉(xiāng)收入差距和（或）農(nóng)民工進(jìn)城規(guī)模的增加不是中國犯罪率上升的重要原因，那么到底是什么因素導(dǎo)致了中國犯罪率的上升？特別地，是什么原因?qū)е铝?0世紀(jì)末開始出現(xiàn)的“第五次犯罪高峰”？對這些問題的回答，無論是從學(xué)術(shù)研究還是從政策制定的角度看都具有非常重要的意義。本文認(rèn)為：中國犯罪率的上升，特別是20世紀(jì)末開始的“第五次犯罪高峰”與1990年代城市部門的改革而引起的城市失業(yè)率上升有關(guān)，特別是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革導(dǎo)致部分城市居民的“鐵飯碗”被打破以及1990年代中后期城市失業(yè)率的增加。這些改革一方面可能會直接促使部分失業(yè)的城市居民走向犯罪，另一方面促使地方政府采取了對民工更加嚴(yán)厲的歧視性政策以保護(hù)城市居民的就業(yè)，這種城市傾向的就業(yè)政策導(dǎo)致進(jìn)城民工失業(yè)增加并迫使更脆弱的他們走向犯罪。圖4提供了城市失業(yè)率與犯罪率一個直觀描述，從中可以看出二者波動趨勢的高度相關(guān)性，下面我們將對上述觀點(diǎn)做進(jìn)一步的闡述：
1990年代中國城市部門的改革一方面打破了很多城市居民的“鐵飯碗”，另一方面也帶來了大量的城市失業(yè)，由于這些改革使得部分城市居民的福利受到了損害，從而使得社會矛盾增加并給_帶來了巨大壓力，所以，我們有理由相信，這可能成為影響中國犯罪率上升的一個直接原因。另一方面，它還會通過如下機(jī)制對農(nóng)民工犯罪產(chǎn)生間接影響：中國早期實(shí)施的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略的加劇了城鄉(xiāng)二元社會的分割，在這一背景下，城市政府有激勵保護(hù)本地城鎮(zhèn)居民的就業(yè)，蔡昉（2000）已經(jīng)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對城市政府為了解決城市居民的失業(yè)問題而對農(nóng)民工就業(yè)采取各種限制政策進(jìn)行了詳細(xì)的分析。而當(dāng)1990年代城市部門的改革催生了大量城市失業(yè)時，城市政府就更有激勵采取 ……（未完，全文共36297字，當(dāng)前僅顯示6528字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大真的導(dǎo)致了中國犯罪率的上升嗎？》）