論文：要素耦合、體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量

目錄/提綱：……
一、文獻(xiàn)回顧
二、計(jì)量模型選擇和數(shù)據(jù)分析
（一）計(jì)量模型選擇
（二）指標(biāo)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)分析
三、資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率
四、資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的決定因素
五、結(jié)論及政策建議
……
投稿領(lǐng)域：數(shù)理經(jīng)濟(jì)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
要素耦合、體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量：1981-2007

內(nèi)容提要：本文依據(jù)質(zhì)量變化差異將資本分為建筑資本和設(shè)備資本兩類，利用不變質(zhì)量價(jià)格指數(shù)估算出設(shè)備資本存量，并考察資本即期服務(wù)效率調(diào)整后的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率及其決定因素。結(jié)果顯示：設(shè)備資本和經(jīng)濟(jì)增長作用關(guān)系顯著，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率約8.7%，占資本貢獻(xiàn)的12%和總技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的30%。要素貢獻(xiàn)呈現(xiàn)階段性變化特征，相對于20世紀(jì)80年代，90年代后資本投入作用增強(qiáng)而中性和體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)下降，其中中性技術(shù)進(jìn)步降幅達(dá)到70%。體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步增長取決于進(jìn)口設(shè)備和外商直接投資，國內(nèi)自主研發(fā)作用甚微。若無法從根本上扭轉(zhuǎn)技術(shù)進(jìn)步下降趨勢并提升國內(nèi)自主創(chuàng)新能力，我國經(jīng)濟(jì)高增長將可能無法長期持續(xù)。
關(guān)鍵詞：設(shè)備資本；資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；資本服務(wù)效率
[中圖分類號]F062.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]
Factor Coupling, Embodied Technical Change and Quality of China’s Economic Growth: 1981-2007

Abstract: According to the quality difference of the capital, the paper classifies the capital into the structure capital and the equipment capital, and uses the quality price inde* to adjust the equipment capital stock assuming the fi*ed quality of the structure capital, only to estimate the function and the determinant factors of capital embodied technical change. It points out that: (1)the relationship of the equipment capital and economic growth is prominent, and the contribution coefficient of technical change is 8
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略1628字，正式會員可完整閱讀）……　
能夠同比例提高所有生產(chǎn)要素投入效率，利用全要素生產(chǎn)率方法就可以有效測算技術(shù)進(jìn)步。若有偏性技術(shù)進(jìn)步依附于資本或勞動投入，并非均等提高資本或勞動質(zhì)量，只以TFP測算技術(shù)進(jìn)步就存在許多局限，結(jié)果可能有悖于真實(shí)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)，無法代表真實(shí)經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量變化趨勢。針對當(dāng)前世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，以TFP估計(jì)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長作用貢獻(xiàn)的分析，就具有一定的局限性（Felipe, 1999）。
面對當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢，Boucekkine et al.（2002）認(rèn)為，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型假定技術(shù)進(jìn)步與資本積累相獨(dú)立，傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步測算方法無法捕獲新設(shè)備投資中的質(zhì)量變化。Greenwood and Yorukoglu（1997）認(rèn)為，設(shè)備價(jià)格下降和設(shè)備投資占GDP比重增長共存事實(shí)，表明新設(shè)備投資中蘊(yùn)含技術(shù)進(jìn)步，傳統(tǒng)中性技術(shù)進(jìn)步假定存在缺陷。為了充分解釋世界各國經(jīng)濟(jì)高增長和全要素生產(chǎn)率下降共存問題，Gordon（1990, 2000, 2002）、Greenwood and Yorukoglu（1997）、Greenwood, Hercowitz, and Krusell（1997）和Greenwood and Jovanovic（2001）認(rèn)為，20世紀(jì)90年代前后不同階段的經(jīng)濟(jì)增長模式不同，90年代技術(shù)進(jìn)步應(yīng)用主要與有形的資本品結(jié)合，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展正是利用內(nèi)含最新技術(shù)的設(shè)備投資特別是信息軟件業(yè)設(shè)備，通過資本和技術(shù)進(jìn)步相耦合方式（即資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長。Gordon（1990）和Hulten（1992）等測算出設(shè)備投資中有形的技術(shù)進(jìn)步對美國經(jīng)濟(jì)增長的作用貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)1954年到1990年間美國資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步每年以3%速率增長，占技術(shù)進(jìn)步總貢獻(xiàn)率的2/3以上，其中美國戰(zhàn)后60%的生產(chǎn)率增長來自于體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步（Greenwood, Hercowitz, and Krusell, 1997）。趙志耘等（2007）將資本分為設(shè)備資本和建筑資本，依據(jù)設(shè)備投資和建筑投資的相對價(jià)格和投資的邊際收益，發(fā)現(xiàn)設(shè)備價(jià)格下降和設(shè)備投資快速增長是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，驗(yàn)證了設(shè)備資本投資中蘊(yùn)含高技術(shù)進(jìn)步和中國經(jīng)濟(jì)中資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的存在性。黃先海等（2006）也認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步完全可能融合于物化型設(shè)備投資過程中，通過設(shè)備更新?lián)Q代提升技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率。黃先海等（2008）利用發(fā)明專利總數(shù)和年度數(shù)反映技術(shù)存量和技術(shù)流量，依據(jù)索洛剩余法測算技術(shù)進(jìn)步，結(jié)果發(fā)現(xiàn)1980-2004年中國TFP年均增長率為3.36%，設(shè)備資本中體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對TFP增長的貢獻(xiàn)率為39.96%。
毫無疑問，中性和資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長都是重要的，但不同類型技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度本身還存在許多困難和障礙（Rosenberg, 1982; Szirmai et al., 2001）。當(dāng)然，如何更有效地分離并測度依附于資本積累過程中的技術(shù)進(jìn)步及其作用貢獻(xiàn)，仍然是國際學(xué)術(shù)界研究的難點(diǎn)和前沿（Greenwood et al., 2000; Howitt and Aghion, 1998; Licandro et al., 2001; Wilson, 2002; Kogan, 2004）。當(dāng)前，國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步研究主要集中于TFP及其組成成分分解問題，分析TFP增長趨勢及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率（王志剛等，2006），對資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步及其貢獻(xiàn)率定量研究卻相對不足。一些文獻(xiàn)曾涉及資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，但只開展定性分析或是論證中國高資本積累過程中體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的存在性問題（易綱等，2003；林毅夫等，2007；趙志耘等，2007）。也有少量文獻(xiàn)以設(shè)備投資和發(fā)明專利等指標(biāo)，間接估計(jì)資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)（黃先海等，2008）。簡而言之，國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步研究文獻(xiàn)的主要局限性體現(xiàn)為：（1）沒有考察資本即期服務(wù)效率，導(dǎo)致資本對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率可能存在估計(jì)偏差。易綱等（2003）認(rèn)為，不同經(jīng)濟(jì)周期階段企業(yè)資本的利用程度不同，可能存在不同程度的資本閑置。真實(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中資本投入主要表現(xiàn)為固定資本和流動資本，耐久性資本品在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程將重復(fù)使用而不是短期內(nèi)全部消耗完畢，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與即期資本服務(wù)量有關(guān)（鄭玉歆，2007）。即期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出并非是整體資本存量作用的結(jié)果，而是主要來自即期服務(wù)資本。因此，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入作用貢獻(xiàn)估計(jì)，將資本存量當(dāng)作服務(wù)資本進(jìn)而出現(xiàn)高估資本貢獻(xiàn)的可能。（2）沒有區(qū)分新舊投資資本的質(zhì)量差異，只關(guān)注資本投入數(shù)量對經(jīng)濟(jì)增長的作用。隨著技術(shù)進(jìn)步和新技術(shù)應(yīng)用，新資本相對于舊資本往往擁有更高的生產(chǎn)率，資本質(zhì)量提升對經(jīng)濟(jì)增長的作用影響巨大。事實(shí)上，20世紀(jì)90年代以來，中國電子信息軟件設(shè)備業(yè)投資迅猛增長，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，其資本投入作用必然有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。（3）關(guān)注無偏性技術(shù)進(jìn)步即Hicks中性技術(shù)進(jìn)步，并以參數(shù)和非參數(shù)法估計(jì)技術(shù)進(jìn)步（王志剛等，2006），忽視有偏性技術(shù)進(jìn)步作用，直接定量估計(jì)中國經(jīng)濟(jì)增長過程中資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步及其貢獻(xiàn)率更是幾乎空白。正如上述，技術(shù)進(jìn)步并非一定嚴(yán)格同比例提高要素投入的產(chǎn)出效率，完全可能以不同方式也非均勻地改變要素投入的效率，即技術(shù)進(jìn)步和新技術(shù)應(yīng)用完全可能與資本或勞動結(jié)合，以較少資本或勞動投入獲得更大產(chǎn)出（Cahuc and Zylberberg, 2007）。針對當(dāng)前國內(nèi)資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的研究現(xiàn)狀和研究局限性，本文充分借鑒Jorgenson（1995）的觀點(diǎn)——不同類型的資本投資所涵含的技術(shù)進(jìn)步不同，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步估計(jì)應(yīng)該對存量資本進(jìn)行分類，將物質(zhì)資本分成建筑資本和設(shè)備資本兩類，利用不變質(zhì)量價(jià)格指數(shù)調(diào)整資本存量并考察資本的即期服務(wù)效率，分析資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率及其決定因素。
二、計(jì)量模型選擇和數(shù)據(jù)分析
（一）計(jì)量模型選擇
假定代表性生產(chǎn)者擁有C-D生產(chǎn)技術(shù)，若將資本分為建筑資本SC和設(shè)備資本JC兩種，那么生產(chǎn)者滿足Cobb-Douglas技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)為：
（1）
其中；和分別表示中性技術(shù)進(jìn)步和勞動數(shù)量。
利用勞動密集型經(jīng)濟(jì)增長形式，可得對數(shù)線性的產(chǎn)出方程：
（2）
其中表示對數(shù)中性技術(shù)進(jìn)步。
由于資本并非全部用于生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要來自即期服務(wù)資本存量和利用效率。為更精確刻畫資本服務(wù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用，在線性對數(shù)產(chǎn)出方程中增加和，方程變化為：
（3）
其中：和分別表示建筑資本和設(shè)備資本的利用效率。在真實(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過程中，由于沉沒成本或資本閑置等原因，存量資本并非全部用于生產(chǎn)，當(dāng)期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要是即期服務(wù)資本作用的結(jié)果。但應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，如何有效測算即期資本服務(wù)效率或資本存量的利用效率，國內(nèi)外研究還存在較大爭論，這也是當(dāng)前國際服務(wù)資本估計(jì)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。不過，Petropoulos（1999）和Sakellaris and Wilson（2001）認(rèn)為，在某些特定的合理環(huán)境和約束條件下，企業(yè)生產(chǎn)過程中能源使用效率可以近似刻畫出資本的使用率和資本存量的服務(wù)水平。為此，我們利用Petropoulos（1999）和Sakellaris and Wilson（2001）的思想，采用單位資本的能源使用率作為資本即期服務(wù)效率的代理變量：
令和
為了簡化分析問題的方便，假定，代入勞動密集型對數(shù)線性模型可得：
（4）
其中：；；
若資本的質(zhì)量沒有變化，對于資本的存量估計(jì)，文獻(xiàn)主要采用永續(xù)盤存法進(jìn)行。其中資本存量永續(xù)盤存法用公式表示為：
，表示資本折舊率。
正如上文所述，當(dāng)前各國經(jīng)濟(jì)普遍設(shè)備價(jià)格下降而設(shè)備投資增長迅速現(xiàn)象表明，新設(shè)備中必然蘊(yùn)含前沿技術(shù)進(jìn)步。真實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中資本具有非同質(zhì)性特征，即新舊資本品質(zhì)量不同。同時(shí)，在生產(chǎn)過程中，資本需要折舊意味著連續(xù)生產(chǎn)需要資本的不斷積累和更新，而新增資本投入將以特定實(shí)物形態(tài)如新機(jī)器設(shè)備投資表現(xiàn)出來后，才能進(jìn)入產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。不過，Greenwood et al.（1997）認(rèn)為，并不是所有類型的資本投資都蘊(yùn)含明顯的技術(shù)進(jìn)步，可變質(zhì)量新資本品主要表現(xiàn)為設(shè)備投資品，而非建筑投資品。也就是說，新機(jī)器設(shè)備投資有別于舊機(jī)器設(shè)備，新設(shè)備和舊設(shè)備相比擁有更高的生產(chǎn)率，資本存量也就是不同時(shí)期不同技術(shù)含量資本品逐期累積的結(jié)果。同時(shí)，Gordon（1990）認(rèn)為，資本品質(zhì)量差異往往可以通過不變質(zhì)量但更多數(shù)量的資本品來表示。
若新舊資本質(zhì)量不同，傳統(tǒng)資本 ……（未完，全文共25417字，當(dāng)前僅顯示4571字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：要素耦合、體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量》）