論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新

目錄/提綱：……
一、引言
二、文獻(xiàn)回顧
三、FDI對自主創(chuàng)新能力作用的實(shí)證研究
（一）基本假說
（二）模型構(gòu)建
（三）自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系構(gòu)建及測定
（四）實(shí)證檢驗(yàn)
四、結(jié)論與政策建議
（一）基本結(jié)論
（二）相關(guān)政策建議
……
研究領(lǐng)域：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)
論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

摘 要：本文通過對自主創(chuàng)新能力的解析，測定了中國各個省份2000－2005年自主創(chuàng)新綜合能力水平。在此基礎(chǔ)之上，通過構(gòu)建自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出模型，檢驗(yàn)FDI對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的作用；同時分東部、中部和西部地區(qū)分別進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明，在總體上，F(xiàn)DI對中國的自主創(chuàng)新能力存在正向的促進(jìn)作用，但這種作用在東部表現(xiàn)十分突出，在中西部地區(qū)的作用則不明顯；同時，現(xiàn)階段，人力資本投入是自主創(chuàng)新能力提高最為重要的影響因素，F(xiàn)DI并非自主創(chuàng)新能力提高最為重要的因素，中國尚未跨過FDI的自主創(chuàng)新作用的“門檻”。
關(guān)鍵詞：外商直接投資（FDI）；自主創(chuàng)新；面板數(shù)據(jù)
Foreign Direct Investment and Self-reliance Innovation: Evidences from Chinese Provincial Panel Data

After analyzing the concept of Self-reliance Innovation, this paper measures the level of the Self-reliance Innovation in China, from 2000 to 2005. Then it constructs the output model of Self-reliance Innovation, which has the Econo
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來經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長。
因此，自主創(chuàng)新便可以在推動經(jīng)濟(jì)增長、保障國j-a全、促進(jìn)社會進(jìn)步等方面發(fā)揮重要的作用，成為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取國際競爭優(yōu)勢的決定性因素。因此，加快提高我國自主創(chuàng)新能力，對于世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的挑戰(zhàn)、全面建設(shè)小康社會、貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、推進(jìn)我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的自主創(chuàng)新道路具有十分重要的意義。
FDI作為一種“綜合要素”，不僅能為東道國提供資金來源、改善投資效益、擴(kuò)大產(chǎn)出、增加利稅、提升人力資源，也為東道國帶來了先進(jìn)的制度、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等“技術(shù)外溢”效應(yīng)。然而，F(xiàn)DI對于國家和區(qū)域的自主創(chuàng)新能力的效應(yīng)究竟是積極的，還是消極的？學(xué)界并沒有給出一致的答案。FDI的“技術(shù)外溢”以何種方式和途徑影響促進(jìn)自主創(chuàng)新？FDI的“擠出效應(yīng)”又怎樣抑制自主創(chuàng)新？這些都成為了吸引外資帶來對自主創(chuàng)新的作用必須面對的話題。而在目前FDI的流入仍然巨大的情形下，明晰FDI的流入對自主創(chuàng)新的作用，更具有了時代和歷史賦予的重要意義。
二、文獻(xiàn)回顧
對于FDI與自主創(chuàng)新的研究，先前的學(xué)者大多先從FDI的技術(shù)溢出角度入手，分析FDI對東道國技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)長期增長的作用，間接地分析FDI對自主創(chuàng)新的作用。而在研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)時，學(xué)者們得出了不同的結(jié)論。
FDI對東道國正向的技術(shù)溢出效應(yīng)，最早由Caves（1974）提出，Caves通過對澳大利亞1969年產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的分析，認(rèn)為FDI在澳大利亞制造業(yè)中產(chǎn)生了正面的技術(shù)溢出效應(yīng)。Jefferson（2001）研究了FDI對中國創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)問題，其結(jié)果表明，在新產(chǎn)品的開發(fā)方面，外資具有顯著的溢出效應(yīng)。同樣國內(nèi)的學(xué)者對這方面的研究也處于起步階段。冼國明和嚴(yán)兵（2005）利用1998—2003年的省際層面數(shù)據(jù)，對FDI在中國創(chuàng)新能力方面的溢出效應(yīng)進(jìn)行了初步分析。經(jīng)驗(yàn)結(jié)果表明，外資對中國的專利申請數(shù)量有顯著的正面溢出效應(yīng)，但這種溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在一些小型的創(chuàng)新項(xiàng)目上，如外觀設(shè)計(jì)專利。
與上述的學(xué)者相反，Aitken與Harrison（1999）對委內(nèi)瑞拉制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI實(shí)際上對國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)具有負(fù)面的作用；Haskel（2002）對英國的研究也認(rèn)為FDI并沒有對東道國的技術(shù)溢出帶來正效應(yīng)。一些學(xué)者也嘗試從人力資本的配置結(jié)構(gòu)角度考察FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)（Romer，1990）。得到了不存在技術(shù)溢出作用的結(jié)論。
相對于上述兩種實(shí)證研究，部分學(xué)者選擇了相對折衷的論斷。Haddad和Harrsion（1993）在對摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù)分析中，證明了FDI的進(jìn)入并不一定直接對東道國產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，同時，在利用“行業(yè)的技術(shù)水平”進(jìn)行分組研究后，他們發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應(yīng)在技術(shù)水平相對較低的行業(yè)顯著存在。對于這一結(jié)論的可能解釋是，在技術(shù)水平相對較低的行業(yè)中，內(nèi)外資企業(yè)的良性競爭的可能性會更高，因此競爭帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)便會顯現(xiàn)出來。
從學(xué)者的研究情況來看，撇開只研究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，就研究FDI對自主創(chuàng)新作用的研究，仍然存在比較突出的問題，對于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵缺乏深刻的認(rèn)識，因此多數(shù)學(xué)者的實(shí)證檢驗(yàn)的被解釋變量都采用的專利申請量作為衡量自主創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該說采用單一的指標(biāo)衡量自主創(chuàng)新是不全面，更何況在中國的專利申請中，有大部分是外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，而蘊(yùn)含在這兩者專利背后的自主創(chuàng)新并不十分突出，因此需要在明晰自主創(chuàng)新的深刻內(nèi)涵之后，構(gòu)建一個可以衡量自主創(chuàng)新能力的新型指標(biāo)，以此作為后續(xù)研究的基礎(chǔ)。
三、FDI對自主創(chuàng)新能力作用的實(shí)證研究
（一）基本假說
本文將嘗試研究FDI對自主創(chuàng)新的作用，并對中國的實(shí)際情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，因此針對該問題，本文提出如下假說：
假說一：在全國范圍內(nèi)，F(xiàn)DI對自主創(chuàng)新存在正向的促進(jìn)作用。
Jefferson（2001）采用了中等以上規(guī)模企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對外資在中國制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新方面的影響進(jìn)行了研究。其結(jié)果表明，在新產(chǎn)品的開發(fā)方面，外資具有顯著的溢出效應(yīng)。冼國明等（2005）利用1998～2003年省際層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究表明資對中國的專利申請數(shù)量有顯著的正面溢出效應(yīng)，但同時也存在明顯的“門檻效應(yīng)”。持相反意見的學(xué)者如高梁（2004）認(rèn)為科技戰(zhàn)略必須強(qiáng)調(diào)自身能力的發(fā)展，必須以國家競爭力為導(dǎo)向，進(jìn)行自主創(chuàng)新，而不能盲目地引進(jìn)技術(shù)。張小蒂等（2005）從技術(shù)輸出方和輸入方兩個層面切入分析我國基于FDI 自主創(chuàng)新能力沒有得到應(yīng)有提升的原因。因而，對于假說一，是否存在正向的促進(jìn)作用需要在省際面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上加以檢驗(yàn)。
假說二：FDI對自主創(chuàng)新作用程度在中國東部與中西部地區(qū)存在顯著差別。
由于中國東部地區(qū)與中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上存在較大的差別，因此FDI的作用環(huán)境也是截然不同，種種研究表明，對中國進(jìn)行宏觀的整體研究很難剔除區(qū)域間結(jié)構(gòu)差距帶來對研究結(jié)果的影響，這種結(jié)構(gòu)性差別十分容易引起參數(shù)估計(jì)的有偏性。根據(jù)已有文獻(xiàn)的研究，F(xiàn)DI對自主創(chuàng)新的作用，受到東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，技術(shù)水平、人力資本水平等諸多因素的影響，因此對東部和中西部地區(qū)之間存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平以及人力資本水平的差距，同樣會對當(dāng)?shù)谾DI對自主創(chuàng)新的作用產(chǎn)生影響（潘文卿，2003）。因此，對于FDI對自主創(chuàng)新的作用有必要進(jìn)行不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域間的比較研究，以此可以發(fā)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 ……（未完，全文共16201字，當(dāng)前僅顯示2913字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新》）