合規(guī)聯(lián)系工作點實施辦法

合規(guī)聯(lián)系工作點實施辦法（試行）

第一條為深入根治網(wǎng)點違規(guī)操作屢查屢犯的問題，切實增強網(wǎng)點人員風(fēng)險意識和合規(guī)意識，建立合規(guī)聯(lián)系工作小組與聯(lián)系工作點的常態(tài)化工作機制，特制訂本辦法。
第二條本辦法所稱合規(guī)聯(lián)系工作是指市分行有目的、有計劃地安排合規(guī)聯(lián)系工作小組成員至網(wǎng)點進行駐點培訓(xùn)，通過定期參加網(wǎng)
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差錯管理方面�？荚u得分會計稽核部分占50%權(quán)重，網(wǎng)點合規(guī)綜合檢查部分占50%權(quán)重，加權(quán)后為最終考核得分�？荚u工作按季開展，考評成績最低的一個網(wǎng)點即為下一季度的合規(guī)聯(lián)系工作點。具體考核內(nèi)容詳見《**分行合規(guī)聯(lián)系工作點考評表（試行）》。其中：
（一）會計稽核部分包括會計稽核重大差錯筆數(shù)、會計稽核平均差錯率、會計稽核平均整改合格率。
（二）網(wǎng)點合規(guī)綜合檢查部分包括網(wǎng)點合規(guī)綜合檢查指標(biāo)合格率、網(wǎng)點合規(guī)綜合檢查整改率。
第六條以市本級（含市分行營業(yè)部）、各縣（市）為一個考核單位，各考核單位最終考評分別確定一個網(wǎng)點作為合規(guī)聯(lián)系工作點。
第七條網(wǎng)點考評結(jié)果將作為支行年度合規(guī)考評參考依據(jù)。
第八條合規(guī)聯(lián)系工作點工作小組成員職責(zé)
（一）每月至少要深入聯(lián)系點一次，了解聯(lián)系點的柜面業(yè)務(wù)操作情況，幫助解決網(wǎng)點柜面操作過程中遇到的問題。同時通過案例分析、一對一談話等形式引導(dǎo)聯(lián)系點全體員工樹立對風(fēng)險管理的認(rèn)同感，讓每一位員工認(rèn)識到自身崗位上存在的風(fēng)險點，形成防范風(fēng)險的第一道屏障。
（二）每季度要幫助聯(lián)系點查找會計稽核差錯、網(wǎng)點綜合檢查差錯原因，制定解決差錯的方法，建立聯(lián)系工作點風(fēng)險控制長效機制。
第九條合規(guī)聯(lián)系工作點網(wǎng)點職責(zé)
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