社會(huì)權(quán)力視角：我對(duì)國(guó)家起源理論的學(xué)習(xí)和思考

社會(huì)權(quán)力視角：我對(duì)國(guó)家起源理論的學(xué)習(xí)和思考
　　　　　　　　　　　　　　——兼論考古學(xué)的重要意義

在這篇“考古與人類”課程論文中，我選擇討論第二個(gè)主題，主要著眼于闡述自己對(duì)“國(guó)家起源”的認(rèn)識(shí)。我的基本觀點(diǎn)是：國(guó)家形態(tài)是人類社會(huì)權(quán)力發(fā)展中的外在表現(xiàn)形式。鑒于社會(huì)權(quán)力復(fù)雜的內(nèi)涵以及變幻莫測(cè)的組合方式，現(xiàn)代國(guó)家在形成中尚且充滿個(gè)性，古代國(guó)家在起源上也應(yīng)該是充滿多樣性的。
首先我會(huì)對(duì)啟蒙時(shí)代以來(lái)的國(guó)家起源理論作一個(gè)簡(jiǎn)單的梳理。然后將試圖解釋現(xiàn)有理論中存在的局限性，并在社會(huì)權(quán)力的視角下談?wù)勎覍?duì)國(guó)家起源研究的思考。最后將根據(jù)中國(guó)情況談?wù)効脊艑W(xué)對(duì)國(guó)家起源理論成長(zhǎng)，乃至對(duì)人類生活的積極貢獻(xiàn)和重大意義。盡管考古學(xué)的價(jià)值在本文里是貫穿始終的。

對(duì)各種國(guó)家起源理論的簡(jiǎn)單梳理

我所了解的對(duì)國(guó)家起源最早的理論思考載于亞里士多德的《政治學(xué)》。亞里士多德說(shuō)：“人類自然是趨向于城邦生活的動(dòng)物” （這恐怕是名言“人是天生的政治動(dòng)物”的原版）。他之所以認(rèn)為人會(huì)產(chǎn)生這種合群趨向，是由于人類“品類相異”，“單個(gè)人無(wú)法實(shí)現(xiàn)自給自足，必須結(jié)成社會(huì)團(tuán)體，通過(guò)互助、通工互易，互相補(bǔ)益實(shí)現(xiàn)自給自足，才能克服單個(gè)人生存之不易這個(gè)生存難題，實(shí)現(xiàn)人類的生
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想象。
對(duì)于古代國(guó)家——或者說(shuō)古代政治共同體的起源，卡內(nèi)羅的文章中把各種理論大致分為“自發(fā)論”和“強(qiáng)制論”兩類 。現(xiàn)代自發(fā)論中最廣人知的是柴爾德的“自動(dòng)論”觀點(diǎn) ：國(guó)家是隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)明而自動(dòng)發(fā)展起來(lái)的。農(nóng)業(yè)進(jìn)步導(dǎo)致糧食剩余，糧食剩余導(dǎo)致更復(fù)雜社會(huì)分工，繼而導(dǎo)致政治整合的出現(xiàn)，形成國(guó)家。我覺(jué)得這個(gè)觀點(diǎn)的確流傳甚廣以至成為了一種常識(shí)。初中歷史課本上就有對(duì)河姆渡遺址的介紹，那時(shí)我就看到6000年前糧食儲(chǔ)存的鐵證——幾乎碳化了的稻谷粒。在此考古發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，連小孩子都能順利成章的接受：糧食有了富余，意味著社會(huì)從此出現(xiàn)分工，繼而出現(xiàn)專職的管理公共事務(wù)的人和機(jī)構(gòu)。
“水源論”也是一種自發(fā)論，認(rèn)為農(nóng)業(yè)大規(guī)模灌溉的需要使得村落聯(lián)合起來(lái)形成國(guó)家，才有能力保障水利工程的建設(shè)。支持這一觀點(diǎn)的佐證來(lái)自于美索不達(dá)米亞、埃及、墨西哥等地的古代水利工程遺址。
在卡內(nèi)羅支持的“強(qiáng)制論”中，戰(zhàn)爭(zhēng)兼并被看作是村落形成酋邦繼而擴(kuò)展為國(guó)家的主要因素。大量的歷史事實(shí)，比如印加帝國(guó)的歷史能夠成為此理論的佐證，并且也符合現(xiàn)在人們關(guān)于“弱肉強(qiáng)食”的想象，這里就不再贅述。

現(xiàn)有國(guó)家起源理論的局限性

通過(guò)對(duì)國(guó)家起源理論的粗陋梳理，以及對(duì)國(guó)家概念的辨析，我認(rèn)為主要的收獲在于2處。首先，是明確了研究對(duì)象：即民族國(guó)家出現(xiàn)之前的“古代國(guó)家”的起源。其次，明確了研究國(guó)家起源的證據(jù)基礎(chǔ)。我歸納出兩種途徑，最主要的是通過(guò)田野考古發(fā)現(xiàn)古代遺存，在對(duì)遺存的解讀中還原歷史；其次是對(duì)現(xiàn)存的原始部落、村莊進(jìn)行人類學(xué)研究，在沒(méi)有歷史資料的情況下，原始部落的風(fēng)俗或許能夠保有更多的歷史印記，并能為現(xiàn)有理論提供佐證，或者是反證。
上述的理論各有各自的道理，很多都有強(qiáng)有力的考古學(xué)或者人類學(xué)證據(jù)，然而卻無(wú)法成為解釋國(guó)家起源的共識(shí)。究其原因，我總結(jié)了以下3點(diǎn)：
（1）理論的普適性不強(qiáng)。一個(gè)好的理論首先在于能被孕育它的事實(shí)所驗(yàn)證，然后在于它包含的抽象的概念或者原則能夠在其他不同環(huán)境下也得到驗(yàn)證，這樣這個(gè)理論才可謂是尋找到了普遍的真理。今天看來(lái)，亞里士多德對(duì)城邦國(guó)家起源的解釋，顯然不能解釋中國(guó)商周時(shí)期血緣關(guān)系主導(dǎo)的諸侯國(guó)的起源。
（2）理論中過(guò)于強(qiáng)調(diào)某一因素的主導(dǎo)作用。如果說(shuō)某一因素最終決定了國(guó)家的形成，那么需要強(qiáng)有力的考古學(xué)證據(jù)支持它。另一方面，一旦在對(duì)另外一個(gè)社會(huì)的研究中證明，此因素并沒(méi)有導(dǎo)致國(guó)家的形成，或者其它因素更具決定作用，那么此理論的解釋性就不強(qiáng)了。比如強(qiáng)制論中的戰(zhàn)爭(zhēng)因素。在一些原始部落中，_部落相互開戰(zhàn)的目的只在于擄掠對(duì)方人口財(cái)物，并不存在兼并的趨勢(shì)。此時(shí)，戰(zhàn)爭(zhēng)因素解釋國(guó)家形成的說(shuō)服力就要打折扣了。
（3）存在根據(jù)理論而尋找證據(jù)的問(wèn)題。比如柴爾德的“自動(dòng)論”中，糧食的積蓄是國(guó)家形成的重要條件。帶著這種假設(shè)，考古學(xué)上尋找到稻谷化石的事實(shí)似乎就成了良好的佐證——特別是在同一遺址中沒(méi)有可以證明國(guó)家存在的遺物。然而，人類學(xué)研究的審視下，該理論似乎又不能確證為真理：對(duì)某些原始部落的研究表明，在那里，即使糧食出現(xiàn)多余，也沒(méi)有出現(xiàn)積存糧食的現(xiàn)象。換句話說(shuō)，儲(chǔ)積糧食雖然是考古發(fā)現(xiàn)中鐵板釘釘?shù)氖聦?shí)，然而它是人類自發(fā)的行為，還是在相當(dāng)高級(jí)的社會(huì)機(jī)制已經(jīng)存在情況下導(dǎo)致的行為，這又取決于不同理論家的解讀。對(duì)“水源論”的質(zhì)疑與此情況類似，恰恰是考古學(xué)上的發(fā)現(xiàn)也證明，美索不達(dá)米亞、埃及、墨西哥的“國(guó)家”的形成要早于它們的水利工程。

社會(huì)權(quán)力視角下我對(duì)古代國(guó)家起源的理解

奧爾森關(guān)于國(guó)家形成有過(guò)一個(gè)著名的假設(shè)：“流動(dòng)的匪幫與固定的村莊”理論。他用以佐證的事實(shí)是北歐海盜成為國(guó)王的實(shí)例。在這個(gè)理論中，我們一方面可以質(zhì)疑它的普適性，另一方面，海盜成為王的事實(shí)在這里是后于王國(guó)的概念存在的。可以說(shuō)兼具了以上所述的問(wèn)題。
然而，奧爾森的理論也提供了一定的真理，那就是揭示國(guó)家在政治意義上的一些本質(zhì)特征，比如，如同匪幫一般從社會(huì)提取資源的特性。事實(shí)上，各種理論之所以言之有理，是因?yàn)樗鼈兌荚谝欢ǔ潭认路磻?yīng)了社會(huì)權(quán)力在歷史中的作用。在我看來(lái)，研究古代國(guó)家的起源，就是研究政治權(quán)力如何從其它各種社會(huì)權(quán)力中分化出來(lái)并且以一個(gè)共同體的形式集中在一起的歷史過(guò)程。
在有史可考的人類社會(huì)中，永恒不變的主題是社會(huì)權(quán)力：一個(gè)人對(duì)另一個(gè)人、一群人對(duì)另一群人的強(qiáng)制性的支配 ……（未完，全文共6548字，當(dāng)前僅顯示2299字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《社會(huì)權(quán)力視角：我對(duì)國(guó)家起源理論的學(xué)習(xí)和思考》）