問題整改評價(jià)

目錄/提綱：……
一、組織控制評價(jià)（15分）
（一）評價(jià)內(nèi)容1．建立分工協(xié)作、職責(zé)明確的整改工作機(jī)制（7分）
（一）業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對整改問題的核實(shí)和落實(shí)整改
（二）審計(jì)部門負(fù)責(zé)對員工的違規(guī)行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰處理
（三）監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對員工的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分
（四）人事部門負(fù)責(zé)對員工的違規(guī)行為實(shí)施人事方面的行政處理
二、目標(biāo)控制評價(jià)（45分）
（四）對因特殊情況確實(shí)無法整改，但做出了可接受的情況說明
三、措施控制評價(jià)（10分）
（一）評價(jià)內(nèi)容建立問題整改的跟蹤檢查機(jī)制（10分）
（六）對有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究是否落實(shí)到位
四、程序控制評價(jià)（30分）
（一）評價(jià)內(nèi)容1．按規(guī)定對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查的結(jié)果進(jìn)行報(bào)告、通報(bào)（5分）
（三）明確提出整改落實(shí)情況的書面反饋要求
……
問題整改評價(jià)

問題整改評價(jià)占本部監(jiān)督活動(dòng)計(jì)分權(quán)重的5%，設(shè)組織控制、目標(biāo)控制、措施控制、程序控制4 個(gè)評價(jià)環(huán)節(jié)、 10 項(xiàng)評價(jià)內(nèi)容、18 個(gè)評價(jià)點(diǎn)、1 個(gè)否決點(diǎn)。本章問題整改所涉及的“問題”是指銀監(jiān)會、審計(jì)署等外部監(jiān)管部門，以及中國農(nóng)業(yè)銀行總行（含總行審計(jì)特派辦）對一級分行進(jìn)行的各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

一、組織控制評價(jià)（15 分）

（一）評價(jià)內(nèi)容 1．建立分工協(xié)作、職責(zé)明確的整改工作機(jī)制（7 分）。 （1）控制目標(biāo)：明確各部門及負(fù)責(zé)人在整改工作中的分工和工作職責(zé)，防止因職責(zé)劃分不清影響整改工作。 （2）評價(jià)點(diǎn)和方法： 第一，涉及整改工作的各部門職責(zé)是否明確（3 分）； 調(diào)閱整改工作計(jì)劃、整改方案、相關(guān)文件或行領(lǐng)導(dǎo)簽批意見，查看是否將整改工作按專業(yè)分解落實(shí)，是否明確整改工作負(fù)責(zé)人。 第二，涉及整改工作的各部門和負(fù)責(zé)人是否切實(shí)履行工作職責(zé)（4 分）。 通過調(diào)閱整改相關(guān)材料，判斷整改工作開展進(jìn)度，認(rèn)定各部門、負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況。 2．落實(shí)整改督辦職責(zé)（8 分）。 （1）控制目標(biāo)：落實(shí)整改工作的督辦牽頭部門和督辦職能部門，使整改任務(wù)和要求及時(shí)分解、傳遞到各單位，保證整改工作的及時(shí)、有序開展。 （2）評價(jià)點(diǎn)和方法： 第一，是否落實(shí)整改督辦牽頭部門（4 分）； 通過調(diào)閱整改臺賬及有關(guān)整改工作督辦方面的資料，查看督辦牽頭部門是否明確并切實(shí)履行其職責(zé)。 第二
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處理暫行規(guī)定》作出罰款處理的決定。應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分或其他處理的，提出處理建議后分別移送監(jiān)察部門或人事部門處理。

第六條 各級行監(jiān)察部門可依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》，并按照總行規(guī)定的員工管理權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分決定，或提出處理意見。

第七條 各級行人事部門可依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定和勞動(dòng)合同約定，對違規(guī)責(zé)任人員作出離崗清收、限期調(diào)離、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、辭退、除名、解除勞動(dòng)合同的決定。監(jiān)察部門對違規(guī)責(zé)任人員做出留用察看及其以下紀(jì)律處分決定后，人事部門按照規(guī)定扣發(fā)考核性工資或按有關(guān)規(guī)定重新確定工資檔次。

二、目標(biāo)控制評價(jià)（45 分）

（一）評價(jià)內(nèi)容 1．針對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)本行存在的問題，研究和制定總體的整改工作計(jì)劃和措施（10 分）。 （1）控制目標(biāo)：明確整改工作目標(biāo)，保證整改工作按計(jì)劃開展。 （2）評價(jià)點(diǎn)和方法： 第一，是否根據(jù)本級行存在的問題，深入分析，認(rèn)真查找原因，研究和制定長期的整改工作規(guī)劃和階段性工作計(jì)劃（5 分）； 調(diào)閱管理層、內(nèi)部監(jiān)督委員會等對整改工作進(jìn)行研究的有關(guān)會議記錄、文件等；長期的整改工作規(guī)劃和年度、季度階段性工作計(jì)劃；整改工作報(bào)告和工作總結(jié)等資料。 第二，是否根據(jù)工作計(jì)劃，制定、落實(shí)整改措施，進(jìn)一步整章建制，規(guī)范管理，改進(jìn)工作（5 分）。 調(diào)閱整改臺賬及針對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查結(jié)果制定的總體整改措施資料。 2．按期完成問題整改（35 分）。 （1）控制目標(biāo)：保證內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到及時(shí)整改，并做到舉一反三，防止屢查屢犯。 （2）評價(jià)點(diǎn)和方法： 是否按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行問題整改（35 分）。 查閱整改臺賬及其它有關(guān)整改反饋情況，檢查問題整改完成情況，整改率在90%（含）以上評價(jià)結(jié)果為“完善”；整改率在90-80%（含）之間評價(jià)結(jié)果為“較強(qiáng)”；整改率在80-70%（含）之間評價(jià)結(jié)果為“一般”；整改率在70-60%（含）之間評價(jià)結(jié)果為“較弱”；整改率在60%以下評價(jià)結(jié)果為“失控”。 注：問題整改率=樣本中已整改問題個(gè)數(shù)/樣本問題總數(shù)*100%。 否決點(diǎn)：發(fā)現(xiàn)被評價(jià)單位整改報(bào)告及相關(guān)材料中對整改完成情況的說明與事實(shí)存在嚴(yán)重不符，扣除本環(huán)節(jié)全部分值。

（二）評價(jià)依據(jù) ──《中國農(nóng)業(yè)銀行對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作的暫行規(guī)定》（農(nóng)銀發(fā)[2005]245 號） 第七條 ??各級行行長對整改工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)研究和制定整改措施，確保按期完成整改工作??。 第十條 ??外部監(jiān)管部門送達(dá)的外部監(jiān)管報(bào)告，由行長負(fù)責(zé)簽批或召開會議專題研究整改措施和處理辦法??。

第十六條 落實(shí)整改事項(xiàng)。被檢查單位收到《整改通知書》后，要高度重視整改工作，由分管行領(lǐng)導(dǎo)或行長主持召開，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的專題會議，逐項(xiàng)研究整改措施和責(zé)任人處理等事宜，明確整改問題的承辦部門、主責(zé)任人和辦結(jié)時(shí)限，嚴(yán)格按照整改意見和整改要求進(jìn)行整改。

（一）對提出明確整改意見和要求的，必須按照整改意見和要求落實(shí)到位； （二）對沒有提出明確整改意見、若能整改到位的，應(yīng)及時(shí)整改到位； （三）對一些由于時(shí)間等因素造成問題本身已無法整改的，如果是由于沒有制度約束或現(xiàn)行制度不完善而導(dǎo)致的，要積極制定和完善有關(guān)制度或向上級行反映；如果已有制度約束，是由于制度執(zhí)行不到位或沒有執(zhí)行制度而造成的，必須采取相應(yīng)的補(bǔ)償性措施，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，并進(jìn)一步加強(qiáng)管理，避免此類問題的再次發(fā)生； （四）在確保完成具體整改事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，要對存在的問題進(jìn)行深入分析，認(rèn)真查找原因，舉一反三，進(jìn)一步整章建制，規(guī)范管理，改進(jìn)工作。

第二十二條 根據(jù)整改問題的性質(zhì)和內(nèi)容的不同，從整改結(jié)果來看，主要分為已整改、部分整改和未整改三種情況。

第二十三條 已整改的標(biāo)準(zhǔn)包括以下三方面：（一）直接糾正，是指對于能夠糾正的問題已按照整改意見要求進(jìn)行糾正；（二）無法直接糾正但已制定制度進(jìn)行規(guī)范，是指對于因制度不健全或缺陷而導(dǎo)致的問題，由于時(shí)間等因素致使問題本身已無法直接糾正，被檢查單位已制定或完善有關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步加以規(guī)范和管理，從而避免此類問題的再次產(chǎn)生；（三）無法直接糾正但已對責(zé)任人進(jìn)行處理并做出決定，是指對于因制度執(zhí)行不到位或沒有執(zhí)行制度而產(chǎn)生的問題，由于時(shí)間等因素致使問題本身已無法直接糾正，被檢查單位已采取補(bǔ)償性整改措施對違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究；（四）對因特殊情況確實(shí)無法整改，但做出了可接受的情況說明。

第二十四條 部分整改的標(biāo)準(zhǔn)包括以下兩方面：（一）正在整改，是指被檢查單位按照整改意見的要求正在落實(shí)整改，因時(shí)間關(guān)系尚未整改完畢；（二）局部整改，是指被檢查單位在整改期限內(nèi)對存在問題整改不徹底，只落實(shí)了部分整改意見，未能全面落實(shí)整改意見。

第二十五條 未整改的標(biāo)準(zhǔn)包括以下兩方面：（一）對整改通知書中有明確整改意見的，被 ……（未完，全文共7462字，當(dāng)前僅顯示2620字，請閱讀下面提示信息。收藏《問題整改評價(jià)》）