在證券期貨工作會議上的講話稿

目錄/提綱：……
一、總結(jié)經(jīng)驗，找準(zhǔn)差距，正確認(rèn)識湖北資本市場當(dāng)前面臨的形勢
二、認(rèn)清形勢，明確任務(wù)，全面落實國務(wù)院《若干意見》精神
三、加強(qiáng)監(jiān)管，改進(jìn)服務(wù)，推動轄內(nèi)證券期貨市場的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
（一）加大支持力度，推動湖北區(qū)域性資本市場的改革和發(fā)展
（二）加強(qiáng)監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運作水平
（三）強(qiáng)化服務(wù)意識，努力營造監(jiān)管與服務(wù)并重的監(jiān)管環(huán)境
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同志們：
　　在我國資本市場進(jìn)入一個深刻變化和更大發(fā)展的新形勢下，全省證券期貨工作會議今天勝利召開了。為了適應(yīng)新形勢的需要，就在本次會議前的月日，原中國證監(jiān)會武漢證管辦按照全國的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局，簡稱湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來關(guān)心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門和各市州黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和媒體的同志們表示衷心的感謝！
　　今年新春伊始，國務(wù)院以國發(fā)號文件，發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，同時又召開了全國銀行、證券、保險工作會議；中國證監(jiān)會召開了全國證券期貨監(jiān)管工作會議。我們這次會議就是在這一新形勢的要求下召開的。剛才，超良副省長代表省政府作了題為《抓住機(jī)遇，加快發(fā)展，開創(chuàng)全省資本市場新局面》的重要講話。根據(jù)會議安排，我主要結(jié)合這幾年來湖北資本市場的實際情況，圍繞全面貫徹落實國務(wù)院《若干意見》精神，大力推進(jìn)我省證券期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領(lǐng)會精神，總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，分析形勢，制定措施，推動發(fā)展。下面我講個方面的問題，供大家討論。
　　
　　
　　一、總結(jié)經(jīng)驗，找準(zhǔn)差距，正確認(rèn)識湖北資本市場當(dāng)前面臨的形勢
　　
　　近年來，我國證券市場受市場結(jié)構(gòu)性矛盾和_性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了個月的持續(xù)低迷，市場外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這
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史形成的風(fēng)險基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問題突出的上市公司通過重組，實現(xiàn)了扭虧為盈，初步擺脫了退市風(fēng)險。另一方面，由于市場持續(xù)下滑，交易量銳減，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)大面積虧損，潛在的問題和風(fēng)險不斷凸現(xiàn)，促使證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過重組整合求生存圖發(fā)展。這種整合在湖北證券市場體現(xiàn)得尤為明顯：****年，湖北轄內(nèi)家證券營業(yè)部中，有家營業(yè)部被暫停營業(yè)或關(guān)閉、撤銷，家營業(yè)部發(fā)生轉(zhuǎn)讓，家同城遷址，家正準(zhǔn)備遷往外地。營業(yè)部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內(nèi)證券業(yè)的市場風(fēng)險。與此同時，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場調(diào)整和轉(zhuǎn)軌的形勢，積極推動業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，在組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、成本費用的控制、產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新等方面都取得了長足的進(jìn)步。此外，轄內(nèi)證券市場遺留的券商挪用客戶保證金和柜臺回購等風(fēng)險也得到了進(jìn)一步釋放。**年底，轄內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺回購余額由年底的億元下降到億元，截至****年底，又進(jìn)一步降至億元，比**年下降了。值得一提的是，轄內(nèi)長江證券公司適應(yīng)市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整，積極實施公司戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，在⒉****年全行業(yè)連續(xù)兩年大面積虧損的情況下，該公司均實現(xiàn)了盈利。其控股的長信基金管理公司和以投資銀行業(yè)務(wù)為主的長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司均已獲準(zhǔn)設(shè)立，為公司的進(jìn)一步做大做強(qiáng)打下了良好的基礎(chǔ)。
　　三是期貨市場恢復(fù)快速增長。****年，湖北期貨市場延續(xù)了**年以來的增長趨勢，取得了可喜的發(fā)展。目前轄內(nèi)共有家期貨公司，其中家正常營業(yè)，家停業(yè)公司已于去年底獲準(zhǔn)恢復(fù)營業(yè)，期貨營業(yè)部家。全年市場各項指標(biāo)均有大幅度增長。家正常營業(yè)期貨公司全年代理成交金額共計億元，較**年增加了，占全國期貨市場成交總額（億元）的，增長速度高于全國平均水平；期貨公司手續(xù)費收入達(dá)到萬元，同比增長；各期貨公司普遍開始盈利，利潤總額達(dá)到萬元，同比增長。在期貨市場快速發(fā)展的同時，各期貨公司立足風(fēng)險防范，穩(wěn)步推行了客戶保證金封閉運行管理，并根據(jù)市場交易行情的變化，適時調(diào)整客戶保證金比例，風(fēng)險控制能力得到了大幅提升。
　　四是證券經(jīng)營環(huán)境正在得到改善。通過多年來的加強(qiáng)誠信建設(shè)，目前保護(hù)投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)的誠信意識不斷增強(qiáng)。各會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所在證券執(zhí)業(yè)中的誠信執(zhí)業(yè)意識和貫徹謹(jǐn)慎性原則的意識明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問題得到了較好的糾正。從****年月開始，轄內(nèi)各上市公司全面開展了投資者關(guān)系管理工作，信息披露的主動性、及時性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場的形象。
　　此外，證券市場的轉(zhuǎn)型調(diào)整也減緩了資本市場的擴(kuò)張壓力，為市場進(jìn)一步發(fā)展培育和儲備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動力。雖然近年來湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場的進(jìn)一步發(fā)展打下了較好的基礎(chǔ)。今年月日，楚天高速成功發(fā)行億股新股，募集資金逾億元，實現(xiàn)了我省今年證券融資的開門紅。截至目前，全省還有家公司（武漢健民、馬應(yīng)龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達(dá)股份）通過發(fā)行審核，家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會報送了配股、增發(fā)申報材料�？梢灶A(yù)計，****年湖北省證券融資額將超過億元以上，創(chuàng)造我省證券市場融資的歷史最高峰。
　　從以上分析可見，經(jīng)過幾年的調(diào)整，使我們理順了發(fā)展的思路，提高了發(fā)展的質(zhì)量，改善了發(fā)展的環(huán)境，也積蓄了發(fā)展的動力。可以說，隨著證券市場結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，湖北證券市場的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個新的階段。證券市場轉(zhuǎn)型和調(diào)整帶來的上述變化和機(jī)遇，使我們有理由對證券市場的發(fā)展充滿信心。但是，在堅定對證券市場發(fā)展前景的信心的同時，我們還應(yīng)該清醒地看到，證券市場的調(diào)整，也暴露出了我們在發(fā)展中存在的矛盾和問題。湖北證券期貨市場起步早，發(fā)展快，也因此而積累了一些歷史形成的包袱。這些歷史遺留問題，限制了各市場主體利用資本市場的能力，使得資本市場功能發(fā)揮得不夠全面和充分，也使得資本市場推動湖北經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長的作用發(fā)揮得還不夠�？傊痪湓�，目前湖北證券市場發(fā)展還很不夠，直接融資與間接融資比例嚴(yán)重失調(diào)�？傮w表現(xiàn)是我省經(jīng)濟(jì)的證券化率還非常之低，****年底，全省上市公司總市值億元，僅占湖北省當(dāng)年的，遠(yuǎn)低于全國的證券化率；****年我省僅有新華光家公司發(fā)行新股，目前上市公司總數(shù)已退居全國第位，且從資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力等方面來看，更是排在全國各省市的第位以后。具體來說，我們認(rèn)為湖北區(qū)域證券市場還存在以下個突出問題，需要在下一步的發(fā)展中著力解決好。
　　一是市場主體兩極分化加劇，整體質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。自年以來，我省上市公司整體經(jīng)營業(yè)績連續(xù)多年逐步走低，從年開始，我省上市公司的平均業(yè)績一直低于全國平均水平，去年前三季度業(yè)績更達(dá)到最低點：全省家上市公司共計實現(xiàn)凈利潤億元，同比下降了；加權(quán)平均每股收益為元，較**年同期的元下降了；凈資產(chǎn)收益率為，較**年同期的下降了，且遠(yuǎn)低于同期全國上市公司的平均凈資產(chǎn)收益率。全年還有家上市公司發(fā)布預(yù)虧公告，家公司經(jīng)營業(yè)績將下滑以上。
　　與此同時，轄內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的兩極分化也在加劇。在市場競爭激烈、行業(yè)生態(tài)惡化且盈利模式變化的情況下，全省 ……（未完，全文共15498字，當(dāng)前僅顯示2788字，請閱讀下面提示信息。收藏《在證券期貨工作會議上的講話稿》）