證券公司反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂工作實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、公司開展反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂工作的重要意義
二、總體要求、目標(biāo)和指導(dǎo)原則
（一）總體要求
（二）主要目標(biāo)
（三）指導(dǎo)原則
三、組織機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制
（一）治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：吳晉安
（二）副組長(zhǎng)：張廣慧趙樹林樊廷讓侯巍
（四）治理商業(yè)賄賂辦公室主任：趙樹林
四、工作時(shí)間、環(huán)節(jié)及內(nèi)容安排：
（一）宣傳動(dòng)員環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)半月時(shí)間，從5月1日-7月15日左右
（二）調(diào)查摸底環(huán)節(jié)：原則上用半個(gè)月時(shí)間，從7月16日-7月31日
（三）查找突出問題環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)月的時(shí)間，從8月1日-10月31日
（四）分類做出處理環(huán)節(jié)：原則上用20天的時(shí)間，從11月1日-11月20日
（五）認(rèn)真搞好整改環(huán)節(jié)：原則上用20天時(shí)間，從11月20日-12月10日
五、督促檢查工作：
……

　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于山西轄區(qū)證券期貨行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的通知》（晉證監(jiān)發(fā)[2006]31號(hào)）、《關(guān)于證券期貨行為開展不正當(dāng)交易行為自查糾工作的通知》（晉證監(jiān)發(fā)[2006]40號(hào)）集團(tuán)黨委決定及相關(guān)會(huì)議精神，經(jīng)公司黨委研究，決定在全公司范圍內(nèi)深入開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作。具體方案如下：
　　一、公司開展反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂工作的重要意義
　　不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂行為是證券市場(chǎng)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生的重要內(nèi)在原因之一。開展專項(xiàng)治理工作，有利于促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、有利于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，有利于市場(chǎng)行為的規(guī)范化、制度化，有助于培育誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、遵紀(jì)守法、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)文化。公司要從政治和全局的高度，充分重視反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，確保自查自糾工作有序開展并收到實(shí)效，促進(jìn)公司的健康、持續(xù)發(fā)展。
　　二、總體要求、目標(biāo)和指導(dǎo)原則
　　（一）總體要求。以_理論和"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，倡導(dǎo)以"八榮八恥"為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、廉潔從政的意識(shí)，堅(jiān)持以教育為主，堅(jiān)持依紀(jì)依法辦事，堅(jiān)持自
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略778字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
工作機(jī)制
　　公司黨委負(fù)責(zé)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，設(shè)立山西證券治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組，組織領(lǐng)導(dǎo)和全面部署反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，同時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，承辦日常溝通、協(xié)調(diào)等具體工作。領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織設(shè)置情況如下：
　�。ㄒ唬┲卫砩虡I(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：吳晉安
　�。ǘ└苯M長(zhǎng)：張廣慧 趙樹林 樊廷讓 侯 巍
　�。ㄈ┏� 員：李 凡 孟有軍 鄒連星 喬俊峰 尤濟(jì)敏 薛鳳毅 湯建雄 邵明忠 翟太煌 宋文慧 武 澎 張 剛 宋明生 閆曉華 李 康 張 莉 王怡里 鄭敬忠
　�。ㄋ模┲卫砩虡I(yè)賄賂辦公室主任：趙樹林
　　成 員：尤濟(jì)敏 李凡 喬俊峰 武澎 王怡里 閆玉開 鄭慧 高小珍 丁海軍 蔣榕
　�。ㄎ澹┕疽愿鞑块T為單位開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，部門負(fù)責(zé)人為本部門專項(xiàng)治理工作組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)在部門內(nèi)組織落實(shí)、認(rèn)真開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，確保工作取得成效。
　�。┕局卫砩虡I(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組將不定期地召開各部門治理商業(yè)賄賂組長(zhǎng)會(huì)議，加深學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，研究部署專項(xiàng)治理工作。
　�。ㄆ撸┕靖鞑块T要把組織開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作擺在重要位置，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作消極被動(dòng)的，公司要追究有關(guān)人員責(zé)任，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。
　　(八) 公司在公司網(wǎng)站開設(shè)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作專欄，作為政策傳達(dá)、工作部署、學(xué)習(xí)交流的園地，同時(shí)設(shè)立舉報(bào)電話和舉報(bào)電子信箱：0351--8686952，s*zqzlsyhl@i618.com。
　　四、工作時(shí)間、環(huán)節(jié)及內(nèi)容安排：
　�。ㄒ唬┬麄�動(dòng)員環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)半月時(shí)間，從5月1日-7月15日左右。
　　1、各部門要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，抓好深化認(rèn)識(shí)。主要學(xué)習(xí)_、_等中央領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于治理商業(yè)賄賂的重要講話精神，中央紀(jì)委第六次全會(huì)、國(guó)務(wù)院第四次廉政工作會(huì)議精神，以及中央《關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見》和證監(jiān)局相關(guān)配套文件，進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)、明確要求。
　　2、各部門要結(jié)合實(shí)際，制定相關(guān)工作方案，對(duì)本部門的自查自紀(jì)工作時(shí)間進(jìn)度、工作步驟和方式方法等做出具體安排。召開動(dòng)員大會(huì)，抓好思想發(fā)動(dòng)。通過層層動(dòng)員，使每一名從業(yè)人員都充分認(rèn)識(shí)到堅(jiān)決糾正不正當(dāng)交易行為的重要性和必要性，澄清錯(cuò)誤觀念，把思想統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署上來，增強(qiáng)參與的自覺性和主動(dòng)性。
　　3、采取多種形式，抓好宣傳教育。通過定期例會(huì)、編制通報(bào)、板報(bào)、內(nèi)部網(wǎng)等多種形式進(jìn)行廣泛宣傳，積極為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及商業(yè)賄賂工作創(chuàng)造良好空間，使之成為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、加強(qiáng)部門和從業(yè)人員誠(chéng)信守法、打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的教育過程。
　�。ǘ┱{(diào)查摸底環(huán)節(jié)：原則上用半個(gè)月時(shí)間，從7月16日-7月31日。
　　各部門要緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取切實(shí)可行的措施，進(jìn)行全面的摸底調(diào)查，掌握可能存在的不正當(dāng)交易行為及商業(yè)賄賂的主要手段、方法和特點(diǎn)，所涉及的部門、崗位、環(huán)節(jié)、人員、資金等基本情況，為下一階段有針對(duì)性地查找問題奠定基礎(chǔ)。
　　（三）查找突出問題環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)月的時(shí)間，從8月1日-10月31日。
　　公司將綜合運(yùn)用審查營(yíng)銷費(fèi)用、清理合同（副本）或補(bǔ)充協(xié)議及備忘錄、查看會(huì)議記錄等方式方法，認(rèn)真查找存在的突出問題。要按照中央要求，查找經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)處置、資金調(diào)度、物資采購(gòu)、市場(chǎng)營(yíng)銷中以及重點(diǎn)崗位人員的以下問題：
　　1、在商品（服務(wù)）購(gòu)銷中給予或收受不正當(dāng)利益的行為；
　　2、在各類招標(biāo)、投標(biāo)活動(dòng)中，特別是在政府投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中的違規(guī)違法行為；
　　3、在企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中違反《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等規(guī)定，暗箱操作，侵吞國(guó)有資產(chǎn)或千萬國(guó)有資產(chǎn)流失的問題；
　　4、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制和內(nèi)部規(guī)章制度可能產(chǎn)生或縱容商業(yè)賄賂的問題。
　　結(jié)合各部門的業(yè)務(wù)實(shí)際，各部門要重點(diǎn)在以下方面進(jìn)行查找：
　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：向投資者收取的傭金是否在合同或協(xié)議中明示？是否在協(xié)議之外賬外暗中給予投資者或居間人金額較大的現(xiàn)金、實(shí)物或其它利益？是否將機(jī)構(gòu)投資者繳納的證券交易傭金， ……（未完，全文共4328字，當(dāng)前僅顯示2186字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《證券公司反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂工作實(shí)施方案》）