銀行協(xié)會會長在銀行業(yè)合規(guī)管理年活動(dòng)動(dòng)員大會的發(fā)言

　　
　　各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：
　　大家好。今天銀監(jiān)局在這里組織召開天津銀行業(yè)合規(guī)管理年活動(dòng)動(dòng)員大會，特別是剛才聽了張華局長的動(dòng)員報(bào)告，我感到這是一次非常重要的會議，也是天津銀行業(yè)面對全面對外開放和濱海新區(qū)先行先試形勢的必然要求，更是天津銀行業(yè)改革、發(fā)展、創(chuàng)新過程中一項(xiàng)十分重要的工作。因此，我認(rèn)為這次動(dòng)員會開得非常及時(shí)、非常必要。會后，我們要立即行動(dòng)，認(rèn)真落實(shí)會議精神，扎實(shí)有效地把這項(xiàng)活動(dòng)不斷推向深入。
　　早在2005年巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的文件，提出了合規(guī)管理的十項(xiàng)原則，并向各國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及監(jiān)管當(dāng)局推薦了有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的最佳工作方法和機(jī)制。2006 年中國銀監(jiān)會發(fā)布了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)公司治理、培育合規(guī)文化、
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這是擺在我們面前的一項(xiàng)十分緊迫而又艱巨的任務(wù)。
　　合規(guī)要從高層做起。全市銀行業(yè)高管人員都要率先垂范，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營意識，模范執(zhí)行合規(guī)要求。要在廣大員工中積極倡導(dǎo)"合規(guī)人人有責(zé)"、"合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值" 新的理念。要深入組織員工學(xué)習(xí)這次會議精神，不斷提高全體員工對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識，深刻理解和掌握合規(guī)管理的內(nèi)涵、原則和基本要求，做到"人人、事事、時(shí)時(shí)"合規(guī)，形成"從我做起、主動(dòng)合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營"的良好氛圍，使合規(guī)管理成為全市銀行業(yè)的自覺行動(dòng)，成為每位銀行員工的基本職業(yè)操守和道德，盡快在全市銀行業(yè)建立起新的合規(guī)文化和全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
　　二、要結(jié)合各自實(shí)際，突出重點(diǎn)，明確任務(wù)，切實(shí)制定行之有效的規(guī)劃和措施構(gòu)建合規(guī)管理機(jī)制是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法的一次革新。與傳統(tǒng)合規(guī)管理不同之處在于新的合規(guī)管理機(jī)制不僅局限于遵守銀行內(nèi)部制度和滿足于監(jiān)管要求，也不僅局限于只對下級和員工，而是將合規(guī)管理作為銀行經(jīng)營發(fā)展中的一種全方位、全過程管理，通過管理流程的再造，提高銀行合規(guī)管理的執(zhí)行力和有效性。因此，各銀行金融機(jī)構(gòu)都要結(jié)合自己的實(shí)際，查找不足和差距，有的放矢地制定好合規(guī)建設(shè)的計(jì)劃和安排。要積極吸收和引進(jìn)先進(jìn)的合規(guī)管理理念，虛心學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外先進(jìn)銀行的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，夯實(shí)基礎(chǔ)，針對薄弱環(huán)節(jié)，重新梳理和整合各項(xiàng)制度，不斷擴(kuò)大合規(guī)管理的覆蓋面，努力提高合規(guī)管理的執(zhí)行力，真正使合規(guī)管理成為銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的核心內(nèi)容。要科學(xué)制定規(guī)劃，突出"高層責(zé)任"，通過完善公司治理和培育良好的企業(yè)文化，形成自上而下和自下而上兩種管理方式的有機(jī)結(jié)合。要建立完善合規(guī)組織架構(gòu)，結(jié)合實(shí)際，建立獨(dú)立有效的專職合規(guī)部門，支持和協(xié)助高管層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。要高度重視合規(guī)文化建設(shè)，規(guī)范員工日常行為。要組織員工進(jìn)行合規(guī)守法培訓(xùn)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和考核力度，使"主動(dòng)合規(guī)、人人有責(zé)"的理念深入人心。要完善合規(guī)問責(zé)和獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立誠信舉報(bào)制度，努力構(gòu)建起事前風(fēng)險(xiǎn)識別、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后檢查監(jiān)督的全面風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
　　三、積極發(fā)揮銀行業(yè)協(xié)會的作用和職能，努力推進(jìn)"合規(guī)管理年"活動(dòng)深入開展按照這次合規(guī)管理年活動(dòng)的實(shí)施方案，銀行業(yè)協(xié)會肩負(fù)著十分重要的職責(zé)。協(xié)會要把這次活動(dòng)納入工作的重要議程，充分發(fā)揮職能作用，組織動(dòng)員推動(dòng)好這次活動(dòng)的開展。要整合會員單位的資源，搭建合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)交流和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的平臺，促進(jìn)"合規(guī)管理年"活動(dòng)順利健康開展。協(xié)會秘書處要成立合規(guī)管理年活動(dòng)工作小組，制定詳細(xì)方案。要主動(dòng)服務(wù)各會員單位的工作，幫助會員行解讀金融法律法規(guī)，統(tǒng)一對外合規(guī)要求的理解和執(zhí)行，做好與監(jiān)管部門工作的配合和銜接。要及時(shí)舉辦不同層次的高中級管理層合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，在不同階段，及時(shí)組織研討和交流。要強(qiáng)化行業(yè)自律、加強(qiáng)誠信建設(shè)，提高從業(yè)人員素質(zhì)和水平。要搞好調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。特別對會員行中的好經(jīng)驗(yàn)、好作法及時(shí)進(jìn)行推廣和交流，對活動(dòng)中遇到的共性問題及有代表性 ……（未完，全文共2462字，當(dāng)前僅顯示1565字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行協(xié)會會長在銀行業(yè)合規(guī)管理年活動(dòng)動(dòng)員大會的發(fā)言》）