某證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易自查報(bào)告

　　某證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易自查報(bào)告
　　接總部<<關(guān)于各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易自查的通知>>的文件精神后，我部迅速根據(jù)文件要求展開(kāi)全面認(rèn)真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:
　　一，建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度，由營(yíng)業(yè)部
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略219字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
身份證，企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料的真實(shí)性和有效性，確認(rèn)無(wú)誤后才予以開(kāi)立股東及資金賬戶；對(duì)于自然人開(kāi)戶，堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件，確認(rèn)無(wú)誤后才予以開(kāi)立賬戶。柜臺(tái)作為一線崗位，我部配備了一兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴(yán)格審查開(kāi)戶、第三方存管、資料變更、清密等業(yè)務(wù)的流程。經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人受理相關(guān)業(yè)務(wù)。
　　三，大額和可疑交易報(bào)告情況。對(duì)于大額的頻繁的可疑交易，我部能夠按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)報(bào)告，協(xié)同總部的風(fēng)險(xiǎn)稽核部對(duì)帳戶持有人進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)對(duì)被調(diào)查人的資金進(jìn)行凍結(jié)，限制其買(mǎi)賣(mài)，待確認(rèn)后給予解凍。對(duì)客戶大額的轉(zhuǎn)賬進(jìn)行預(yù)約確認(rèn)，如從證券方轉(zhuǎn)出至銀行超過(guò)100萬(wàn)的需進(jìn)行預(yù)約，待確認(rèn)后才給予轉(zhuǎn)賬。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。
　　四，賬戶資料保存情況。對(duì)于客戶實(shí)行一人一檔管理，客戶所填單據(jù)都留底保存，確保檔案的完整和真實(shí)。在自查期間，對(duì)于客戶仍未簽署第三方存管和已簽署第三方存管但缺少證券聯(lián)的帳戶所有者，通知他們前去銀行和我部柜臺(tái)進(jìn)行第三方存管的簽署工作。而對(duì)于股東帳戶和資金帳戶姓名及身份證不一致的，由柜 ……（未完，全文共969字，當(dāng)前僅顯示616字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《某證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易自查報(bào)告》）