物流公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案

目錄/提綱：……
（一）2000元＜業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失≤5000元（較�。�
（二）5000元＜業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失≤10000元（較大）
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失＞10000元（大）
（三）15萬元＜購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應(yīng)費(fèi)用、貨款金額（大）
（三）70萬元＜客觀環(huán)境變化對公司有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響的金額（大）
（一）業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生對公司信譽(yù)產(chǎn)生的不利影響較小
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生對公司信譽(yù)產(chǎn)生的不利影響中等
（三）業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生對公司信譽(yù)產(chǎn)生的不利影響較大
（一）業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的問題嚴(yán)重程度較小
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的問題嚴(yán)重程度中等
（三）業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的問題嚴(yán)重程度較重
（一）發(fā)生第十九條第一項情況時
（二）發(fā)生第二十條第一項情況時
（三）發(fā)生第二十一條第一項情況時
（四）發(fā)生第二十二條第一項情況時
（五）發(fā)生第二十三條第一項情況時
（六）發(fā)生第二十四條第一項情況時
（七）發(fā)生第二十五條第一項情況時
（八）發(fā)生第二十六條第一項情況時
（九）發(fā)生第二十七條第一項情況時
（一）發(fā)生第十九條第二項情況時
（二）發(fā)生第二十條第二項情況時
（三）發(fā)生第二十一條第二項情況時
（四）發(fā)生第二十二條第二項情況時
（五）發(fā)生第二十三條第二項情況時
（六）發(fā)生第二十四條第二項情況時
（七）發(fā)生第二十五條第二項情況時
（八）發(fā)生第二十六條第二項情況……
關(guān)于印發(fā)《中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司
業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的應(yīng)急預(yù)案》的通知

公司相關(guān)部門：
為了加強(qiáng)各項業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的風(fēng)險管理工作，依據(jù)股份公司有關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范相關(guān)要求結(jié)合公司實際情況，經(jīng)公司總經(jīng)理審批，現(xiàn)將《中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案》，印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案》

物流公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案
二〇一二年五月二日

中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司
業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案

第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司（以下簡稱公司）對業(yè)務(wù)風(fēng)險的有效防范與處置，根據(jù)股份公司和公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司各項業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制定本應(yīng)急預(yù)案。
第二章 業(yè)務(wù)風(fēng)險的界定與預(yù)警
第二條 業(yè)務(wù)風(fēng)險是指公司與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同、進(jìn)行具體業(yè)務(wù)操作后，供貨商未能按供貨合同約定，按時向公司發(fā)運(yùn)貨物或所發(fā)貨物品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量與合同約定不符；或因購貨商未能按合同約定的時間向公司繳納相應(yīng)費(fèi)用、貨款；或因公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略767字，正式會員可完整閱讀）……　

第六條 為及時防范、處置業(yè)務(wù)風(fēng)險，公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范工作由風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)，主任由總經(jīng)理擔(dān)任，副主任由公司主管風(fēng)險工作的總法律顧問擔(dān)任，成員為公司風(fēng)險管理委員會成員。
第七條 法律業(yè)管部為風(fēng)險管理委員會的日常辦事機(jī)構(gòu)。
第四章 職責(zé)分工
第八條 風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)預(yù)防、應(yīng)急處置公司各項業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中出現(xiàn)的達(dá)到一定金額或一定性質(zhì)的各種業(yè)務(wù)風(fēng)險；協(xié)調(diào)有關(guān)部門、人員對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行必要的分析、應(yīng)急處置，以保證公司財產(chǎn)、收益、權(quán)益安全，維護(hù)公司各項業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公司良好社會信譽(yù)。
第九條 法律業(yè)管部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的日常事務(wù)，包括對各部門提交風(fēng)險信息的收集、整理、上報、存檔、調(diào)查、會議召集；負(fù)責(zé)向公司各部門傳達(dá)風(fēng)險管理委員會的議事通知、決議、措施、方案及業(yè)務(wù)風(fēng)險管理委員會交辦的其他事務(wù)。
第十條 各業(yè)務(wù)部門（業(yè)務(wù)部門是指招商部、業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)二部、業(yè)務(wù)三部、物流管理部、裝卸部、生產(chǎn)保障部等創(chuàng)效部門及以后可能成立的，進(jìn)行業(yè)務(wù)經(jīng)營并能夠為公司直接帶來經(jīng)濟(jì)利益的部門）負(fù)責(zé)對各自擬開展或正在運(yùn)行業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控，相關(guān)信息的收集、識別、分析、評估，對擬開發(fā)業(yè)務(wù)的市場調(diào)研、風(fēng)險預(yù)測，對發(fā)生、擬發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險及時上報至風(fēng)險管理委員會，并提出應(yīng)對、處置方案。對需要進(jìn)行訴前保全的業(yè)務(wù)風(fēng)險，由業(yè)務(wù)牽頭部門負(fù)責(zé)進(jìn)行資料收集、調(diào)查取證工作。
第十一條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將發(fā)生、擬發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險及時、詳細(xì)的向風(fēng)險管理委員會、公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告，同時通知法律業(yè)管部。負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險管理委員會的決議，配合相關(guān)部門采取防范、控制業(yè)務(wù)風(fēng)險擴(kuò)大的相關(guān)措施。
第十二條 財務(wù)部、招商部、辦公室負(fù)責(zé)配合業(yè)務(wù)部門做好對發(fā)生、擬發(fā)生業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制與信息溝通、協(xié)調(diào)工作，并向公司風(fēng)險管理委員會、公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告有關(guān)情況，同時通知法律業(yè)管部。
第十三條 設(shè)備部、生產(chǎn)保障部負(fù)責(zé)對需要限制使用的設(shè)備、器具采取必要的措施進(jìn)行控制。
第十四條 安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)保障貨物安全，維護(hù)現(xiàn)場秩序，對有關(guān)人員進(jìn)行控制；限制需要控制的車輛、人員出入公司大門或其它場所。
第十五條 信息網(wǎng)絡(luò)中心負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急措施在公司辦公系統(tǒng)上的發(fā)布提供技術(shù)支持。
第十六條 法律業(yè)管部、審計部負(fù)責(zé)對已發(fā)生或可能發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險的情況進(jìn)行調(diào)查，并形成調(diào)查報告上報風(fēng)險管理委員會。
第十七條 紀(jì)委、監(jiān)察按照紀(jì)委、監(jiān)察相關(guān)制度的規(guī)定對發(fā)生并造成損失的業(yè)務(wù)風(fēng)險相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。
第十八條 各部門均有義務(wù)收集與公司業(yè)務(wù)開展相關(guān)的風(fēng)險信息，并向風(fēng)險管理委員會報告。
第五章 業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類與等級劃分
第十九條 按業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失金額劃分，業(yè)務(wù)風(fēng)險分為：
（一）2000元＜業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失≤5000元（較�。�
（二）5000元＜業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失≤10000元（較大）；
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險實際發(fā)生損失＞10000元（大）。
第二十條 因供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量向公司發(fā)貨，依貨物價值大小劃分，業(yè)務(wù)風(fēng)險分為：
（一）5萬元＜供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值≤8萬元（較�。�；
（二）8萬元＜供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值≤15萬元（較大）；
（三）15萬元＜供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值（大）。
第二十一條 按購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應(yīng)費(fèi)用、貨款金額多少劃分，業(yè)務(wù)風(fēng)險分為：
（一）5萬元＜購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應(yīng)費(fèi)用、貨款金額≤8萬元（較小）；
（二）8萬元＜購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應(yīng)費(fèi)用、貨款金額≤15萬元（較大）；
（三）15萬元＜購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應(yīng)費(fèi)用、貨款金額（大）。
第二十二條 按公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其倉儲、監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置變化， ……（未完，全文共6131字，當(dāng)前僅顯示2153字，請閱讀下面提示信息。收藏《物流公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范應(yīng)急預(yù)案》）