農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

目錄/提綱：……
一、規(guī)范監(jiān)督機(jī)制，完善制度體系
二、健全監(jiān)事會(huì)組織架構(gòu)，完善法人治理
三、全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展
（一）組織召開監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議
（二）對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層進(jìn)行履職監(jiān)督
（三）向董事會(huì)和高級(jí)管理層積極建言
（四）積極參會(huì)，監(jiān)督運(yùn)營(yíng)過程
（五）檢查監(jiān)督財(cái)務(wù)管理和活動(dòng)
（六）以稽核審計(jì)部為抓手，加強(qiáng)全面監(jiān)督
（七）注重監(jiān)事學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高履職水平
四、積極配合監(jiān)管工作,貫徹落實(shí)監(jiān)管意見
一、指導(dǎo)思想
二、總體目標(biāo)
三、工作措施
（一）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)工作宣傳，提高全行對(duì)監(jiān)事會(huì)工作重要意義的認(rèn)識(shí)
（二）樹立三個(gè)意識(shí)，努力履行好監(jiān)事會(huì)工作職責(zé)
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作的科學(xué)性
（四）強(qiáng)化三項(xiàng)職權(quán)，提升履職水平
（五）依法運(yùn)作，拓寬工作思路
（六）突出重點(diǎn)監(jiān)督，注重監(jiān)督效果
（七）加強(qiáng)對(duì)稽核部門的工作指導(dǎo)和溝通
……
**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
（草 案）
各位股東：
　　　本屆監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生以來，在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門以及人行等有關(guān)部門的正確指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵照《公司法》、《**農(nóng)商銀行章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履職，有效監(jiān)督，各項(xiàng)工作開展卓有成效。現(xiàn)將三年來工作情況報(bào)告如下：
第一部分 主要工作情況
　　　一、規(guī)范監(jiān)督機(jī)制，完善制度體系
　　　為促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化，保證監(jiān)督約束機(jī)制的規(guī)范性，本屆監(jiān)事會(huì)不斷加強(qiáng)自身監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，完善制度體系。第一屆監(jiān)事會(huì)共制訂9項(xiàng)制度，內(nèi)容涉及《監(jiān)事長(zhǎng)職責(zé)》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事職責(zé)》、《監(jiān)事崗位職責(zé)》、《監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議制度》、《審計(jì)委員會(huì)工作制度》、《董事履職評(píng)價(jià)辦法》、《大宗物品采購及基建工程項(xiàng)目招標(biāo)工作監(jiān)督管理辦法》等方面，規(guī)范、完善了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督工作機(jī)制和工作程序，夯實(shí)了履職基礎(chǔ)，提高了監(jiān)事會(huì)履職的獨(dú)立性、權(quán)威性和有效性,確保了監(jiān)事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。
　　　二、健全監(jiān)事會(huì)組織架構(gòu)，完善法人治理
　　　1.高度重視監(jiān)事會(huì)建設(shè)。本屆監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1人,成員包括股東代表擔(dān)任的監(jiān)事、職工代表擔(dān)任的監(jiān)事,其中非職工監(jiān)事3 名。3年以來，共組織召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議13次，各次會(huì)議的召開均符合有關(guān)法律和本行章程的規(guī)定，會(huì)前向各位監(jiān)事通知，向省聯(lián)社、**銀監(jiān)報(bào)告報(bào)告；形成的會(huì)議決定、決議及會(huì)議記錄能詳實(shí)記錄，并做好對(duì)決議內(nèi)容貫徹落實(shí)工作；會(huì)后及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備。三年以來，認(rèn)真審
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略987字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
防控工作開展情況、對(duì)監(jiān)事會(huì)工作意見和建議等方面的匯報(bào)。會(huì)上就本行熱點(diǎn)難點(diǎn)問題分別向相關(guān)部門（支行）進(jìn)行了質(zhì)詢，聽取有關(guān)部門的答復(fù)，共同交流、探討解決問題的方法和建議，并要求貫徹落實(shí)。會(huì)后及時(shí)將監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議情況在監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，完善了監(jiān)事會(huì)對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制等的監(jiān)督方式，實(shí)現(xiàn)**農(nóng)商銀行的科學(xué)發(fā)展。
（二）對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層進(jìn)行履職監(jiān)督
1.科學(xué)評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)《福建**農(nóng)村商業(yè)銀行股份
有限公司高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》，成立履職評(píng)價(jià)工作小組，對(duì)本行董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)及正副行長(zhǎng)2010-2012年度履職情況進(jìn)行年度量化考評(píng)，通過量化考評(píng)，監(jiān)督本行董事會(huì)及其成員、高級(jí)管理人員的盡職情況。在評(píng)議過程中，注意充分發(fā)揮下設(shè)專門委員會(huì)的作用，由監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施具體考評(píng)工作，向監(jiān)事會(huì)提出初步評(píng)價(jià)報(bào)告并進(jìn)行審議，最后將審議通過報(bào)告反饋給董事會(huì)和高管層。2010、2011、2012年度各位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層履職均為稱職。通過對(duì)董事會(huì)和高管層的科學(xué)工作考評(píng)，努力督促本行決策層、執(zhí)行層，以股東大會(huì)的各項(xiàng)決議和全體股東的利益為出發(fā)點(diǎn)，確保各項(xiàng)決策及工作符合本行章程的規(guī)定，以促進(jìn)本行的持續(xù)健康發(fā)展。
　　　2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為客觀、公允監(jiān)督本行高管人員在任期內(nèi)正確行使職權(quán)，嚴(yán)格履行工作職責(zé)，有效促進(jìn)本行穩(wěn)健發(fā)展和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，本屆監(jiān)事會(huì)每年（2011-2013）依托中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等5位高管任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行了審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告，報(bào)備**銀監(jiān)分局。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及不足，稽核審計(jì)部及時(shí)向相關(guān)職能部門和支行下發(fā)稽核督辦通知書和稽核整改通知書，雙線督促問題有效整改。
　　�。ㄈ┫蚨聲�(huì)和高級(jí)管理層積極建言
　　　對(duì)總行在經(jīng)營(yíng)決策和各項(xiàng)制度執(zhí)行情況的不足之處，以及針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展情況，本屆監(jiān)事會(huì)根據(jù)調(diào)查研究結(jié)果，定期不定期向董事會(huì)、高級(jí)管理層提交各種工作調(diào)研材料及提出意見和建議，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。本屆監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)發(fā)出監(jiān)事會(huì)意見書11份，向高級(jí)管理層發(fā)出監(jiān)事會(huì)意見書24份，切實(shí)發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)“監(jiān)在點(diǎn)子上，督在關(guān)鍵處”的工作方式。所發(fā)出的意見書均被董事會(huì)、高級(jí)管理層采信，并能夠得到較好的落實(shí)。
　　�。ㄋ模┓e極參會(huì)，監(jiān)督運(yùn)營(yíng)過程
　　　1.堅(jiān)持組織原則，維護(hù)董事會(huì)、高級(jí)管理層以及監(jiān)事會(huì)相互團(tuán)結(jié)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)政策文件精神和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合董事會(huì)、高級(jí)管理層的經(jīng)營(yíng)方針和管理理念，積極主動(dòng)完成監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作，做到工作“分工不分家，監(jiān)督不旁觀，參與不干預(yù)，互補(bǔ)不拆臺(tái)”，總體目標(biāo)一致。監(jiān)事會(huì)按季度、年度向董事會(huì)提交審計(jì)報(bào)告，每年向股東大會(huì)報(bào)告一次工作。
　　　2．積極參加董事會(huì)和有關(guān)有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議，并發(fā)表意見。在正確履行工作職責(zé)上，監(jiān)事會(huì)注意不斷完善工作方法，全面、深入地參與、了解全行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展過程，為加強(qiáng)監(jiān)督取得第一手資料，對(duì)本行董事會(huì)、高級(jí)管理層在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)重要事項(xiàng)、重大決策的會(huì)議，監(jiān)事會(huì)積極派員參加，并從監(jiān)事會(huì)角度針對(duì)各項(xiàng)工作提出合理建議，并做到參與不干預(yù)。3年以來本屆監(jiān)事成員成員出席股東大會(huì)3次，派員列席董事會(huì)會(huì)議14次，行務(wù)會(huì)會(huì)議22次以及其他工作會(huì)議9次。
　　�。ㄎ澹z查監(jiān)督財(cái)務(wù)管理和活動(dòng)
　　　一是監(jiān)事會(huì)通過監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，依托廈門中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別對(duì)本行2010、2011、2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。二是以稽核審計(jì)部為抓手通過組織開展金融會(huì)計(jì)質(zhì)量檢查、2011和2012年度薪酬制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)費(fèi)用列支及績(jī)效考核款支付等方面專項(xiàng)檢查來實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。三是以監(jiān)事長(zhǎng)辦公會(huì)議為平臺(tái)，通過聽取財(cái)務(wù)核算部有關(guān)我行財(cái)務(wù)內(nèi)控執(zhí)行情況的報(bào)告及對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行咨詢的方式來實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。四是監(jiān)事會(huì)通過核對(duì)《**農(nóng)商銀行2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行2012年度利潤(rùn)分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》等財(cái)務(wù)資料進(jìn)行監(jiān)督。
　　�。┮曰藢徲�(jì)部為抓手，加強(qiáng)全面監(jiān)督
　　　三年以來，監(jiān)事會(huì)注重以稽核審計(jì)為監(jiān)事會(huì)的主要工作抓手，全面指導(dǎo)總行的稽核審計(jì)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)稽核部門開展數(shù)次的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，一方面確保農(nóng)村商業(yè)銀行金融方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)控管理制度在我行的貫徹執(zhí)行，另一方面通過稽核檢查，加強(qiáng)對(duì)全轄內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)督。
　　　1.開展序時(shí)檢查。三年以來，共開展全面序時(shí)檢查3次，對(duì)96個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信貸、風(fēng)險(xiǎn)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作管理及內(nèi)控制度等進(jìn)行全面稽核。
　　　2.開展專項(xiàng)檢查。三年以來，累計(jì)開展專項(xiàng)檢查48次，項(xiàng)目主要包括：與融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)合作風(fēng)險(xiǎn)排查、大額貸款專項(xiàng)檢查、信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類、已剝離、置換、核銷不良貸款專項(xiàng)檢查、銀行承兌匯票專項(xiàng)檢查、代理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、資金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、食堂管理專項(xiàng)稽核、行務(wù)公開情況專項(xiàng)檢查、新業(yè)務(wù)、新品種專項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)檢查、掃除管理盲區(qū)、消除案防隱患”排雷行動(dòng)、反洗錢、存款滾動(dòng)等。
　　　3.開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。三年來，累計(jì)開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)223人次， ……（未完，全文共7893字，當(dāng)前僅顯示2772字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》）