銀行分行開展非法集資風險專項排查活動情況匯報

目錄/提綱：……
一、領導高度重視、具體組織實施
二、做好宣傳和學習工作，完善風險防控制度
三、具體做好如下幾項工作
二是開展互查，設置專用舉報信箱、公布舉報電話，接收有關員工違規(guī)參與方面的舉報
四是按專業(yè)部門進行排查，通過填寫工作底稿做好記錄管理
四、提出要求、有效排查、認真總結、及時上報
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銀行分行開展非法集資風險專項排查活動情況匯報

****行***部：
根據(jù)*行《***分行關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》（工銀**發(fā)〔2014〕1***號）文件有關要求，我行在全行范圍內(nèi)開展了非法集資風險專項排查活動，成立了員工參與非法集資風險專項排查活動領導小組，由“一把手”任組長,各部門負責人作為小組成員，部門要各司其責，密切配合，確保了專項排查工作順利實施并取得實效。具體情況報告如下：
一、領導高度重視、具體組
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2014〕***號）文件通知精神，有效完善業(yè)務風險防控制度。主要對以下內(nèi)容進行了排查：員工組織或參與民間借貸、非法集資，違規(guī)擔保，經(jīng)商辦企業(yè)，在小額貸款等金融中介公司中兼任職等；以及信貸業(yè)務、代客理財業(yè)務的關鍵環(huán)節(jié)和部位。特別是對負責人、客戶經(jīng)理等重要崗位進行重點排查。同時支行要求全行所有員工學習文件的通知精神后簽訂《承諾書》，通過簽訂《承諾書》，使員工知道哪些是違法的，哪些是不應該做的，督促員工人人知曉、掌握，避免風險的發(fā)生，進一步夯實了內(nèi)控案防基礎工作。
支行對排查工作做好宣傳教育工作，通過早訓、班前會等形式對文件進行學習，明確了要排查對象、排查時間、排查內(nèi)容。引導員工充分認識到了排查的目的和意義，主動參與、相互監(jiān)督。主要學習了風險點及員工違規(guī)行為處理規(guī)定有關內(nèi)容。通過學習使員工真正懂得如何去防范風險、真正懂得如何來保護自己，如何真正做好這次排查。同時支行也把關心愛護員工作為出發(fā)點和落腳點，深入細致地做好思想工作，做到把真實情況排查出來，又注意避免在員工中產(chǎn)生抵觸情緒。
三、具體做好如下幾項工作。一是組織自查，要求有非法集資行為的員工向組織說明情況，主動采取措施化解或者降低法律風險。二是開展互查，設置專用舉報信箱、公布舉報電話，接收有關員工違規(guī)參與方面的舉報。三是外圍排查，通過走訪重點客戶、家訪等形式調(diào)查了解員工是否存在違規(guī)參與非法集資方面的行為。四是按專業(yè)部門進行排查，通過填寫工作底稿做好記錄管理。具體做好“三個結合”：結合信貸業(yè)務日常檢查，開展信貸領域非法集資風險排查；結合個人客戶經(jīng)理檢查項目，重點對個人客戶經(jīng)理違規(guī)代客理財、私售未經(jīng)我行批準的理財產(chǎn)品、私自修改與印刷理財產(chǎn)品宣傳資料，私自在宣傳資料印刷我行標識或“中國****銀行”字樣等行為進行排查；結合開展對行政印章、業(yè)務印章使用管理情況的排查。
四、 ……（未完，全文共1591字，當前僅顯示1012字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行開展非法集資風險專項排查活動情況匯報》）