銀行分行開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)情況匯報(bào)

目錄/提綱：……
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、具體組織實(shí)施
二、做好宣傳和學(xué)習(xí)工作，完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度
三、具體做好如下幾項(xiàng)工作
二是開(kāi)展互查，設(shè)置專(zhuān)用舉報(bào)信箱、公布舉報(bào)電話，接收有關(guān)員工違規(guī)參與方面的舉報(bào)
四是按專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行排查，通過(guò)填寫(xiě)工作底稿做好記錄管理
四、提出要求、有效排查、認(rèn)真總結(jié)、及時(shí)上報(bào)
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銀行分行開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)情況匯報(bào)

****行***部：
根據(jù)*行《***分行關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》（工銀**發(fā)〔2014〕1***號(hào)）文件有關(guān)要求，我行在全行范圍內(nèi)開(kāi)展了非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)，成立了員工參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由“一把手”任組長(zhǎng),各部門(mén)負(fù)責(zé)人作為小組成員，部門(mén)要各司其責(zé)，密切配合，確保了專(zhuān)項(xiàng)排查工作順利實(shí)施并取得實(shí)效。具體情況報(bào)告如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、具體組
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略360字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
2014〕***號(hào)）文件通知精神，有效完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度。主要對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行了排查：?jiǎn)T工組織或參與民間借貸、非法集資，違規(guī)擔(dān)保，經(jīng)商辦企業(yè)，在小額貸款等金融中介公司中兼任職等；以及信貸業(yè)務(wù)、代客理財(cái)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和部位。特別是對(duì)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理等重要崗位進(jìn)行重點(diǎn)排查。同時(shí)支行要求全行所有員工學(xué)習(xí)文件的通知精神后簽訂《承諾書(shū)》，通過(guò)簽訂《承諾書(shū)》，使員工知道哪些是違法的，哪些是不應(yīng)該做的，督促員工人人知曉、掌握，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)一步夯實(shí)了內(nèi)控案防基礎(chǔ)工作。
支行對(duì)排查工作做好宣傳教育工作，通過(guò)早訓(xùn)、班前會(huì)等形式對(duì)文件進(jìn)行學(xué)習(xí)，明確了要排查對(duì)象、排查時(shí)間、排查內(nèi)容。引導(dǎo)員工充分認(rèn)識(shí)到了排查的目的和意義，主動(dòng)參與、相互監(jiān)督。主要學(xué)習(xí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及員工違規(guī)行為處理規(guī)定有關(guān)內(nèi)容。通過(guò)學(xué)習(xí)使員工真正懂得如何去防范風(fēng)險(xiǎn)、真正懂得如何來(lái)保護(hù)自己，如何真正做好這次排查。同時(shí)支行也把關(guān)心愛(ài)護(hù)員工作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，深入細(xì)致地做好思想工作，做到把真實(shí)情況排查出來(lái)，又注意避免在員工中產(chǎn)生抵觸情緒。
三、具體做好如下幾項(xiàng)工作。一是組織自查，要求有非法集資行為的員工向組織說(shuō)明情況，主動(dòng)采取措施化解或者降低法律風(fēng)險(xiǎn)。二是開(kāi)展互查，設(shè)置專(zhuān)用舉報(bào)信箱、公布舉報(bào)電話，接收有關(guān)員工違規(guī)參與方面的舉報(bào)。三是外圍排查，通過(guò)走訪重點(diǎn)客戶、家訪等形式調(diào)查了解員工是否存在違規(guī)參與非法集資方面的行為。四是按專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行排查，通過(guò)填寫(xiě)工作底稿做好記錄管理。具體做好“三個(gè)結(jié)合”：結(jié)合信貸業(yè)務(wù)日常檢查，開(kāi)展信貸領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查；結(jié)合個(gè)人客戶經(jīng)理檢查項(xiàng)目，重點(diǎn)對(duì)個(gè)人客戶經(jīng)理違規(guī)代客理財(cái)、私售未經(jīng)我行批準(zhǔn)的理財(cái)產(chǎn)品、私自修改與印刷理財(cái)產(chǎn)品宣傳資料，私自在宣傳資料印刷我行標(biāo)識(shí)或“中國(guó)****銀行”字樣等行為進(jìn)行排查；結(jié)合開(kāi)展對(duì)行政印章、業(yè)務(wù)印章使用管理情況的排查。
四、 ……（未完，全文共1591字，當(dāng)前僅顯示1012字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)情況匯報(bào)》）