銀行分行案件專項治理工作總結

目錄/提綱：……
一、基本情況
（一）成立組織，強化領導
（二）加強人員管理，對案件和風險發(fā)生的主體進行了有力_
一是繼續(xù)堅持學習制度
二是建立聯(lián)系一線員工制度
三是建立談話制度，了解員工的思想動態(tài)和家庭狀況，把人員思想風險消滅在萌芽狀態(tài)
四是實行日報告制度，強化了對支行行長和部門負責人的有效_
五是強化人員排查制度
六是認真執(zhí)行崗位交流制度
（三）強化措施，堅決遏制各類案件發(fā)生
一是實行了案件專項治理承諾制
三是定期召開案件防范分析例會，市行每季召開一次，各支行每月召開一次
四是實行案件防范排查
六是建立案件防范誡勉和警示制度
七是強化操作風險管理，嚴防操作風險案件發(fā)生
八是加大對責任人的懲處力度，始終保持對違規(guī)者嚴查重處的高壓態(tài)勢
（四）開展主題活動，豐富治理內容
一是制定“兩個意見”
二是開展案件防控實踐活動
三是積極組織合規(guī)文化考試和演講
（五）強化治理重點，遏制各類案件發(fā)生
（六）全面推行違規(guī)積分管理，規(guī)范員工行為
（七）突出重點治理對象，加大重點行治理力度
二、案件專項治理中存在的問題
（一）對案件和風險防控工作重視不夠，對各項措施布置多，落實的較少
（五）網點案件防控工作任重道遠
二是個別部門沒有嚴格落實案件防控排查制度或未按時寫案件防控排查報告
（六）案件專項治理的專職隊伍力量薄弱，不適應當前農業(yè)銀行全面風險管理的要求
三、……
市分行案件專項治理工作總結

省分行：
二0一五年以來，**市分行認真貫徹落實總、分行科學發(fā)展觀要求和深入開展“強化內控管理、全員防控案件”專項治理活動視頻會議精神，堅持標本兼治、綜合治理，懲防并舉、預防為主的方針，不斷深化“文化引領、制度規(guī)范、權限制約、責任約束、機器控制、監(jiān)管保障”內部控制的“六大機制”，切實加強內部控制和案件防控工作，全面提升內控和風險管理水平，有效遏制了各類案件的發(fā)生。按照農銀辦發(fā)【2015】1039號文件精神，結合**市分行實際，現(xiàn)將案件專項治理工作總結如下：
一、基本情況
（一）成立組織，強化領導。一是成立了“一把手”為組長的市縣兩級行案件專項治理活動領導組織，加強對案件專項治理的領導。機關各部室和各支行分別明確一名專職聯(lián)絡員，并確定一名行級領導全過程負責組織協(xié)調。二是制訂了《**市農行強化內控管理全員防控案件專項治理活動實施方案》，明確了案件專項治理的指導思想、工作重點、工作目標和實施步驟。三是層層召開案件專項治理動員會和推進會，其中市行召開5次，支行召開10次；召開座談會7次。四是對全行20個部室進行了案件治理分工，做到責任明確，任務到
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防范誡勉和警示制度。對內部管理混亂、基礎管理差、存在嚴重風險隱患，案件形勢嚴峻和案件專項治理工作存在較多問題的行發(fā)出風險提示，并對其相關主管進行誡勉談話。七是強化操作風險管理，嚴防操作風險案件發(fā)生。成立了操作風險管理委員會，為防范操作風險提供了組織保障。制定了本行操作風險管理實施細則。市行按季召開操作風險防范分析例會，提出有針對性的防范措施。八是加大對責任人的懲處力度，始終保持對違規(guī)者嚴查重處的高壓態(tài)勢。除了嚴格執(zhí)行已有的規(guī)定外，制定了《中國農業(yè)銀行**市分行關于對重大案件、貸款劣變和高級管理人員嚴重違法違紀違規(guī)實施責任追究的暫行規(guī)定》。
（四）開展主題活動，豐富治理內容。為了把案件專項治理活動深入開展下去，我行大膽創(chuàng)新，開展形式多樣的主題活動，豐富案件專項治理活動內容。一是制定“兩個意見”。配合專項治理活動，我行制訂了《中國農業(yè)銀行**市分行全員合規(guī)操作全員防范案件綜合治理實施意見》和《中國農業(yè)銀行**市分行強化內控防范案件精細化管理實施意見》，確立我行全年案件專項治理的具體措施和方法。二是開展案件防控實踐活動。結合案件專項治理的要求，開展形式多樣的案防活動，并制定了嚴格而具體的評選標準，到年終給予標兵精神和物質獎勵，扎扎實實推進案件專項治理活動。三是積極組織合規(guī)文化考試和演講。四是編發(fā)市行案件專項治理簡報19期，做到了簡報印發(fā)及時，內容新穎，觀點明確，效果良好。五是走訪121個機關企事業(yè)單位，廣泛征求意見建議，同時重點組織力量走訪公檢法司和紀檢監(jiān)察部門征詢對農行高管人員和一般員工信息。
（五）強化治理重點，遏制各類案件發(fā)生。針對當前案件治理的長期性、艱巨性、復雜性，結合省分行制定重點防控的“八類案件”，我行還把制度執(zhí)行不到位而誘發(fā)的案件，內部管理不嚴引發(fā)的案件，道德風險引發(fā)的案件，挪用、盜用現(xiàn)金案件，重要崗位人員管理不嚴引發(fā)的案件，領導干部失職瀆職案件，商業(yè)賄賂案件作為案件專項治理的重點。在專項治理活動中，我們堅持堅持標本兼治，重在治本；堅持懲防并舉，重在預防；堅持改革管理并重，重在強化內控；堅持制度建設與制度執(zhí)行并重，重在制度執(zhí)行，在不同時段，結合案發(fā)趨勢突出防控重點，切實把案件控制住，實現(xiàn)了零案發(fā)的目標。
（六）全面推行違規(guī)積分管理，規(guī)范員工行為。我行成立了以一把手為組長的員工違規(guī)行為積分管理領導小組，加強對該項工作的組織領導。為全面推行員工違規(guī)積分管理，市行及時出臺了貫徹落實積分管理辦法的實施意見，各單位積極組織全體員工進行認真學習。各支行、各部室都明確專人對本部門本單位的積分管理工作負責，按月上報員工積分情況，使總行出臺的積分管理辦法在我行及時得以落實，為有效規(guī)范全行員工的操作行為奠定了制度基礎。止目前，印發(fā)《中國農業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》手冊1300余冊，發(fā)送到每個員工手中，并下發(fā)了《中國農業(yè)銀行**市分行員工違規(guī)行為積分管理辦法實施意見》，明確了員工違規(guī)行為積分上報制度，同時印發(fā)了《**市農行員工違規(guī)行為積分報告表》，確定了各部門、各網點積分管理人員，并將《中國農業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》列入案件專項治理學習規(guī)劃，使合規(guī)經營意識在全行得到有效運用。截止10末，無人員積分。
（七）突出重點治理對象，加大重點行治理力度。按照省行案件專項治理實施方案的要求，我行將滑縣支行和林州市支行作為重點治理行。采取有針對性的措施進行專項治理。經過重點治理，兩個重點治理行的基礎管理得到進一步完善，員工合規(guī)操作意識進一步增強，違規(guī)人員和次數(shù)明顯減少，同時各項業(yè)務指標完成也位居前列。
二、案件專項治理中存在的問題
（一）對案件和風險防控工作重視不夠，對各項措施布置多，落實的較少。極個別單位對案件防控工作存在松懈麻痹、僥幸心理。表現(xiàn)對案件和風險防控工作圖形式、走過場。
（二）部門自律監(jiān)管在某一階段某一項目上不夠細致，主要表現(xiàn)在工作底稿簽字不及時、監(jiān)管記錄登記內容不全、個別單位對檢查出的問題整改不到位等。
（五）網點案件防控工作任重道遠。一是部分網點沒有更加精細地堅持學習制度，員工對案件防控知識掌握不夠牢固；二是個別部門沒有嚴格落 ……（未完，全文共4360字，當前僅顯示2202字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行案件專項治理工作總結》）