農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理辦法

目錄/提綱：……
（一）負(fù)責(zé)制定與定期維護(hù)內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理制度與標(biāo)準(zhǔn)
（三）負(fù)責(zé)出具考核評(píng)價(jià)結(jié)果
（一）內(nèi)控合規(guī)管理工作組織開(kāi)展情況（40分）
1、制訂本行的內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃，有效組織轄屬支行的內(nèi)控合規(guī)管理
（二）合規(guī)檢查中違規(guī)積分占比（30分）
（三）柜面操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)、差錯(cuò)占比（20分）
（四）報(bào)表報(bào)送及總行下達(dá)相關(guān)工作任務(wù)完成情況（10分）
……
***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理辦法

第一章總則
第一條 為健全***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）的內(nèi)控合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)體系，提高內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理水平，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》《***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》制定本《辦法》。
第二條 本《辦法》適用于我行所轄各分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被考核單位”）。
第三條 總行風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理部是全行內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)的歸口管理部門(mén)，主要職責(zé)包括：
（一） 負(fù)責(zé)制定與定期維護(hù)內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理制度與標(biāo)準(zhǔn)；
（二） 負(fù)責(zé)收集匯總各被考核評(píng)價(jià)單位報(bào)送的考核評(píng)價(jià)資料，并根據(jù)各被考核評(píng)價(jià)單位日常內(nèi)控合規(guī)的管理情況，對(duì)各被
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發(fā)生違規(guī)、差錯(cuò)或被處罰，分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。
第八條 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級(jí)次，分別賦予不同的分值，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級(jí)級(jí)次的數(shù)量，或者降低個(gè)別級(jí)次的分值。根據(jù)被考核單位的得分，將考核結(jié)果分為四個(gè)級(jí)次：
90分及以上：優(yōu)秀；
80（含）-90分：良好；
60（含）-80分：一般；
60分以下：較差。
第九條 內(nèi)控合規(guī)考核項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）內(nèi)控合規(guī)管理工作組織開(kāi)展情況（40分）
1.制訂本行的內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃，有效組織轄屬支行的內(nèi)控合規(guī)管理。（5分）
制定內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃，內(nèi)容全面細(xì)致，可操作性強(qiáng)的，為優(yōu)秀，得5分；制定內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃，內(nèi)容不夠全面細(xì)致，具有可操作性的，為良好，得4分；制定內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃，內(nèi)容不全面細(xì)致，無(wú)操作性的，為一般，得3分；未制定內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃的，為較差，得0分；
信息來(lái)源：被考核單位工作計(jì)劃或內(nèi)控合規(guī)管理計(jì)劃。
2.監(jiān)測(cè)本行及轄屬支行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保包括管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營(yíng)行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我行合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（5分）
對(duì)本支行及轄屬支行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取有效措施管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)報(bào)告總行的，為優(yōu)秀，得5分；對(duì)本支行及轄屬支行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并報(bào)告總行但采取的管理措施有效性不強(qiáng)的，為良好，得4分；對(duì)本支行及轄屬支行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)但未采取有效措施管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也未報(bào)告總行的，為一般，得3分；未對(duì)本支行及轄屬支行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)測(cè)，或無(wú)相關(guān)工作記錄的，為較差，得0分。
信息來(lái)源：被考核單位工作記錄和報(bào)告。
3. 推動(dòng)本行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門(mén)履行管理職責(zé)，有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)檢查（15分）。
按計(jì)劃組織開(kāi)展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出了有效改進(jìn)建議的，為優(yōu)秀，得15分；按計(jì)劃組織開(kāi)展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出了改進(jìn)建議但缺乏針對(duì)性和有效性的，為良好，得10分；按計(jì)劃組織開(kāi)展合規(guī)檢查，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，為一般，得5分；未按計(jì)劃組織開(kāi)展合規(guī)檢查或檢查頻率未達(dá)到規(guī)定的，或者無(wú)相關(guān)工作記錄的，為較差，得0分。
信息來(lái)源：被考核單位合規(guī)檢查記錄。
4.跟蹤內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改（10分）。
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題做出有效安排，建立臺(tái)賬進(jìn)行管理并及時(shí)、有效整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)的，為優(yōu)秀，得10分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題雖做出整改安排，但消極應(yīng)對(duì)或者進(jìn)展緩慢，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)模瑸橐话�，�?分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未做出整改安排，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)�，為較差，得0分。
信息來(lái)源：被考核單位相關(guān)工作記錄和工作報(bào)告。
5.有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)， ……（未完，全文共3030字，當(dāng)前僅顯示1530字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理辦法》）