您的位置:新文秘網(wǎng)>>督查/管理/年終總結(jié)/>>正文

關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告

發(fā)表時(shí)間:2022/3/8 16:40:28
目錄/提綱:……
一、活動(dòng)組織實(shí)施情況
(一)重大決策部署落實(shí)情況
(二)公司治理主體履職盡職
(三)圍繞十大方面自查自糾情況
(四)屢查屢犯集中整治相關(guān)情況
(五)重要崗位關(guān)鍵人員管理情況
二是嚴(yán)格執(zhí)行**員工履職回避制度,按照年初制定的輪崗計(jì)劃,開展崗位輪崗
(六)與合規(guī)重點(diǎn)工作銜接情況
(七)內(nèi)控合規(guī)管理長效機(jī)制建立情況
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患
(一)存量問題梳理
(二)2021年度1-10月份自查發(fā)現(xiàn)問題
三、整改問責(zé)情況
四、下一步工作計(jì)劃和意見建議
(一)持續(xù)將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年與內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效結(jié)合
(二)有的放矢,持續(xù)加強(qiáng)各類常規(guī)檢查及專項(xiàng)排查
(三)*協(xié)同,切實(shí)做好舉一反三整改工作
……
關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告

一、活動(dòng)組織實(shí)施情況
根據(jù)銀保監(jiān)局及總*相關(guān)要求,*成立領(lǐng)導(dǎo)小組,協(xié)調(diào)開展落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作,*風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部作為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,督促指導(dǎo)本條線的相關(guān)工作開展,并匯總?cè)泄ぷ髑闆r定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。各部門加強(qiáng)溝通協(xié)作,明確職責(zé)分工,有序推進(jìn)落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作。
(一)重大決策部署落實(shí)情況。
根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年及內(nèi)控提質(zhì)增效方案、員工行為規(guī)范活動(dòng)相關(guān)要求,*將該類活動(dòng)與黨史教育緊密結(jié)合,于7月20日組織全體黨員及入黨積極分子參觀中共*黨史紀(jì)念館,于8月30日開展學(xué)黨史 悟廉政 揚(yáng)清風(fēng)學(xué)習(xí)活動(dòng),黨史學(xué)習(xí)活動(dòng)中,通過違規(guī)案例警示,以案促改,以案治本,深植合規(guī)文化。
(二)公司治理主體履職盡職。
*堅(jiān)持每月召開風(fēng)險(xiǎn)
……(新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略559字,正式會(huì)員可完整閱讀)…… 
嚴(yán)格執(zhí)行**員工履職回避制度,按照年初制定的輪崗計(jì)劃,開展崗位輪崗。通過以上措施,加強(qiáng)人力條線內(nèi)控管理工作,深化合規(guī)經(jīng)營,防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
(六)與合規(guī)重點(diǎn)工作銜接情況。
*細(xì)化工作要點(diǎn),把落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)活動(dòng)充分融入2021年各項(xiàng)重點(diǎn)工作中。與2021年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動(dòng)及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效銜接,重點(diǎn)加強(qiáng)從業(yè)人員黨紀(jì)國法、思想道德和職業(yè)操守教育,加大合規(guī)文化培訓(xùn)力度,促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行,切實(shí)提升合規(guī)廉潔自律意識(shí),有效_重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn),強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè);與六類重點(diǎn)問題專項(xiàng)排查有效銜接,對(duì)貸款資金違規(guī)流入股市、房市,部分監(jiān)管統(tǒng)計(jì)指標(biāo)失真,服務(wù)小微政策有偏差,金融資源配置脫實(shí)向虛,違規(guī)開展金融業(yè)務(wù),資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)_不嚴(yán)等六類重點(diǎn)問題高度重視,全面排查,深入挖掘_性缺陷、機(jī)制性障礙和制度性漏洞,做好銜接,確保覆蓋。
(七)內(nèi)控合規(guī)管理長效機(jī)制建立情況。
*持續(xù)強(qiáng)化制度管理工作,及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總*下發(fā)的各類制度,由行領(lǐng)導(dǎo)主持開展行為規(guī)范宣講活動(dòng),并根據(jù)*要求積極開展合規(guī)征文、法律風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)手冊(cè)及小郵說法集中培訓(xùn)系列專題活動(dòng),將正面教育與反面警示相結(jié)合,通過在線學(xué)習(xí)考試、普法宣傳教育、合規(guī)征文比賽、警示教育動(dòng)畫片宣傳、掃碼答題等系列活動(dòng),引導(dǎo)員工知法守法、知規(guī)守規(guī),強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí),依法合規(guī)經(jīng)營,進(jìn)一步規(guī)范員工行為,營造良好的內(nèi)控合規(guī)文化。
*持續(xù)定期開展制度梳理及評(píng)估工作,加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查及條線盡職檢查,同時(shí)組織各條線開展聯(lián)合檢查,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè),夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)常態(tài)化管理根基。
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患
(一)存量問題梳理
*認(rèn)真對(duì)照**年以來亂象整治整改問責(zé)臺(tái)賬,結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查,條線盡職檢查及各類專項(xiàng)檢查,深入開展屢查屢犯頑瘴痼疾自查自糾工作,共計(jì)梳理**-2020年度屢查屢犯問題兩類,問題涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性和員工行為管理方面,合計(jì)問題個(gè)數(shù)7個(gè),其中資產(chǎn)分類不準(zhǔn)確問題5個(gè);員工出借本人銀行卡用于他人經(jīng)營使用問題2個(gè),均已整改完成。*要求各單位對(duì)屢查屢犯問題的整改問責(zé)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,打造全閉環(huán)治理機(jī)制。
(二)2021年度1-10月份自查發(fā)現(xiàn)問題
2021年度自查共計(jì)發(fā)現(xiàn)問題1個(gè),為屢查屢犯問題,表現(xiàn)為員工出借本人信用卡。
三、整改問責(zé)情況
整改方面,對(duì)員工進(jìn)行用卡教育,卡片已進(jìn)行額度_,員工及時(shí)將出借的銀行卡收回由自己保管。*于風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)、案防合規(guī)專題培訓(xùn)等會(huì)議中,對(duì)以上問題進(jìn)行重點(diǎn)強(qiáng)調(diào),要求各單位加強(qiáng)合規(guī)管理,確保合規(guī)經(jīng)營。
*對(duì)該員工的相關(guān)問責(zé)流程正在辦理中。
四、下一步工作計(jì)劃和意見建議
(一)持續(xù)將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年與內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效結(jié)合
根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作要求,繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)《*員工違規(guī)行為處理辦法(**年修訂版)》《*員 ……(未完,全文共2470字,當(dāng)前僅顯示1570字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告》
文章搜索
相關(guān)文章