公司風(fēng)控合規(guī)部2023年工作總結(jié)及次年工作計劃

目錄/提綱：……
一、主要工作完成情況
（一）及時有效完成文本審核工作，保障公司業(yè)務(wù)開展
（二）刀刃向內(nèi)，加強風(fēng)險控制與合規(guī)制度建設(shè)
（三）積極介入，為公司投資業(yè)務(wù)保駕護(hù)航
二、2024年工作計劃及建議
（一）加強內(nèi)查常態(tài)化建設(shè)
（二）優(yōu)化風(fēng)控合規(guī)操作流程
（三）動態(tài)跟進(jìn)各部門、各子公司風(fēng)控合規(guī)事宜
（四）加強部門及部門制度建設(shè)
（五）持續(xù)關(guān)注外部環(huán)境變化和趨勢，保障合規(guī)管理有效性
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公司風(fēng)控合規(guī)部2023年工作總結(jié)及次年工作計劃

2023年，風(fēng)控合規(guī)部在公司經(jīng)營班子的正確帶領(lǐng)下，在各部門、各公司同事的積極配合下，較好地完成了本部門日常工作和上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，現(xiàn)將2023年的工作情況總結(jié)如下：
一、主要工作完成情況
（一）及時有效完成文本審核工作，保障公司業(yè)務(wù)開展
2023年，風(fēng)控合規(guī)部日常累計審核公司本級及下屬子公司各類合伙協(xié)議、合同等法律文件**份，同比去年增加**%，其中本級**份，各子公司**份。為了進(jìn)一步加強模板合同的適用，優(yōu)化合同審核流程，提高合同審核效率，風(fēng)控合規(guī)部積極與外部律師進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，從業(yè)務(wù)角度出發(fā)，不斷改進(jìn)目前現(xiàn)存的合同模板，同時制定了更多的常規(guī)化業(yè)務(wù)合同模板，目前模板：本級**份、**公司**份、**公司**份、**公司**份。
為了進(jìn)一步規(guī)范各子公司股東會、董事會的召開事宜，明確股東會、董事會職權(quán)，風(fēng)控合規(guī)部于2023年上半年制定了
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對，避免了可能存在風(fēng)險的打款要求，保護(hù)了子公司的用款安全。2023年下半年，為了優(yōu)化各子公司內(nèi)部法律文件的審核流程，提高法審效率，加強外部律師的參與，風(fēng)控合規(guī)部根據(jù)各公司內(nèi)部制度，就法審流程提出了相應(yīng)的優(yōu)化方案。未來，風(fēng)控合規(guī)部也會不斷跟進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化法審流程，促進(jìn)法審效率和質(zhì)量相統(tǒng)一。
為了將風(fēng)控合規(guī)管理嵌入到重要領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)的制度流程中，形成全方面的風(fēng)控合規(guī)機制，風(fēng)控合規(guī)部于2023年成為公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組成員之一。針對每一次采購事項，風(fēng)控合規(guī)部均會認(rèn)真評估該供應(yīng)商的履約能力、歷史過往業(yè)績、供應(yīng)商內(nèi)部合規(guī)管理、信息真實性等方面，客觀公正地就該采購事項發(fā)表意見以供集體決策。
根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的指示，風(fēng)控合規(guī)部于2023年下半年在各部門、各公司之間開展了反詐防騙的宣傳答題互動，得到了各位同事的積極參與，參與率、答題準(zhǔn)確率都非常高，大家反詐防騙的意識都非常強。風(fēng)控合規(guī)部也在此提醒大家，在日常工作生活中仍應(yīng)繼續(xù)保持高度警惕，避免公司或個人財產(chǎn)的損失。
（三）積極介入，為公司投資業(yè)務(wù)保駕護(hù)航
2023年，風(fēng)控合規(guī)部根據(jù)公司相關(guān)制度，介入新一批引導(dǎo)基金合作機構(gòu)的盡調(diào)和評審工作。風(fēng)控合規(guī)部累計盡調(diào)了**家投資機構(gòu)并在現(xiàn)場審核查閱了申報機構(gòu)相關(guān)的法律文本及材料，盡調(diào)完成之后，風(fēng)控合規(guī)部獨立出具了申報機構(gòu)的法律盡調(diào)報告，該報告重點關(guān)注了對應(yīng)投資機構(gòu)人員、關(guān)聯(lián)交易、法律風(fēng)險等方面，并就發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了完整無保留的披露。相比較去年第一次盡調(diào)工作，本次盡調(diào)工作，風(fēng)控合規(guī)部優(yōu)化了很多流程和細(xì)節(jié)，盡調(diào)工作的針對性也更強。法律盡調(diào)報告的出具，促進(jìn)了公司對投資機構(gòu)的進(jìn)一步了解，也為公司評估合作可能性提供了一定的參考。
二、2024年工作計劃及建議
（一）加強內(nèi)查常態(tài)化建設(shè)。風(fēng)控合規(guī)部計劃于**年起，就內(nèi)查事項加強常態(tài)化建設(shè)。未來，風(fēng)控合規(guī)部將于每年固定開展兩次內(nèi)查，分別為半年度內(nèi)查及全年內(nèi)查。除此之外，風(fēng)控合規(guī)部將視情況開展臨時內(nèi)查，內(nèi)查的內(nèi)容包括但不限于三重一大、合同、財務(wù)憑證以及對應(yīng)的流程文件等，所有內(nèi)查結(jié)果均將作為風(fēng)控合規(guī)部考核各公司相關(guān)得分的依據(jù)之一。
（二）優(yōu)化風(fēng)控合規(guī)操作流程。未來，風(fēng)控合規(guī)部將從制度層面出發(fā)，充分利用已有制度，逐步完善各部門、各公司業(yè)務(wù)開展和推進(jìn)的內(nèi)控流程，明確制度和實操層面的銜接，提高公司運轉(zhuǎn)效率。同時，風(fēng)控合規(guī)部也會逐步建立內(nèi)控操作和監(jiān)督機制，為公司業(yè)務(wù)長遠(yuǎn)、安全、發(fā)展保駕護(hù)航。
（三）動態(tài)跟進(jìn)各部門、各子公司風(fēng)控合規(guī)事宜。**年，風(fēng)控合規(guī)部對各部門、各子公司簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議、合同模板進(jìn)行了收集和整理。**年，風(fēng)控合規(guī)部會持續(xù)跟進(jìn)各部門、各子公司風(fēng)控合規(guī)事宜，常態(tài)化推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，堅持以人為本，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)價值創(chuàng)造理念與服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的深度融合，注重管理與教育相結(jié)合，提升合規(guī)文化建設(shè)水平，促進(jìn)一體化風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)。
（四）加強部門及部門制度建設(shè)。風(fēng)控合規(guī)部作為負(fù)責(zé)公司風(fēng)險內(nèi)控、法務(wù)保障及業(yè)務(wù)合規(guī)的部門，目前缺少諸如內(nèi)控等專業(yè)人員的配置，也缺少內(nèi)部的制度或操作指引，這些均影響風(fēng)控合規(guī)部與其他部門、公司就工作的溝通與交接事宜。為了提高風(fēng)控合規(guī)部對外工作反饋的效率和質(zhì)量，**年，風(fēng)控合規(guī)部將積極向其他部門征求意見，借鑒內(nèi)外部優(yōu)秀制度內(nèi)容，加強部門制度建設(shè)，促進(jìn)本部門與其他部門工作安全高效開展。同時，為 ……（未完，全文共2807字，當(dāng)前僅顯示1785字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司風(fēng)控合規(guī)部2023年工作總結(jié)及次年工作計劃》）