集團公司風險控制管理工作規(guī)則

目錄/提綱：……
一、分析、評估集團戰(zhàn)略風險、經(jīng)營風險、市場風險、投融資風險、自然環(huán)境風險
二、主持召開季度風險管理控制專題工作會，聽取各板塊風險控制管理工作報告，分析、總結(jié)前階段風險控制管理工作中存在的問題，研究、制定相應的管理措施
三、主持召開臨時性風險控制專項工作會，解決單個事項風險控制問題
四、指導集團各部門、控股各企業(yè)開展所屬部門、所屬企業(yè)日常性風險控制、突發(fā)性事件風險控制工作
三、根據(jù)集團業(yè)務(wù)分工，識別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風險，確定風險事件并形成或更新風險清單，征詢業(yè)務(wù)分管意見后移交相關(guān)部門處理
四、合理分析、準確掌握集團及控股企業(yè)高級管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風險偏好，避免因個人偏好造成重大損失
五、監(jiān)督、檢查集團各部門、控股企業(yè)風險控制管理落實情況，并向風險控制管理委員會報告
六、風險控制管委會會議紀要的編撰與落實情況的監(jiān)督檢查
1、發(fā)展方向的政策依據(jù)、行業(yè)背景、資源優(yōu)勢、管理優(yōu)勢
2、短板的解決方式、時間、效果
3、不確定性的影響因素
一、項目投標階段風險管理
3、資格審查資料（并對照檢查，與招標文件要求一致）
6、項目啟動資金籌集情況
7、大宗物資采購方案
二、項目實施階段風險控制管理
1、施工進度甘特圖、大宗物資需求量統(tǒng)計表
3、項目組織架構(gòu)，即項目管理人員及其各崗位分工（需定編、定員）
4、重大施工技術(shù)、質(zhì)量方案
6、分包價格的定價原則、說……
集團公司風險控制規(guī)則
集團公司風險控制管理工作規(guī)則（初稿）

第一章 總則
第一條 為了建立規(guī)范、有效的風險控制管理體系，及時防范、控制、化解、處理在復雜多變的經(jīng)營環(huán)境中隨時發(fā)生或可能出現(xiàn)的風險與危機，為董事會提供決策依據(jù)，確保集團安全、穩(wěn)健運行， 在《集團風險控制管理辦法》基礎(chǔ)上，結(jié)合集團現(xiàn)階段實際情況，制定本工作規(guī)則。
第二條 企業(yè)風險控制管理是指根據(jù)集團總體戰(zhàn)略和經(jīng)營目標,通過對潛在風險的識別、評估以及在管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中落實的防控措施,從而將風險控制在企業(yè)可以承受度范圍以內(nèi)的管理方法。
第三條 本規(guī)則適用于集團及集團控股各企業(yè)。

第二章 組織機構(gòu)
第四條 成立集團風險控制管理委員會及辦事機構(gòu)。
主任：集團董事長；
副主任：集團副總裁，執(zhí)行董事。
成員：集團董事長助理；常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)濟師、公共事務(wù)總監(jiān)；集團總稽核、財務(wù)融資部經(jīng)理、董事長辦公室主任（
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、監(jiān)督、檢查集團各部門、控股企業(yè)風險控制管理落實情況，并向風險控制管理委員會報告。
六、風險控制管委會會議紀要的編撰與落實情況的監(jiān)督檢查。

第三章 風險控制管理委員會審議事項
第七條 集團戰(zhàn)略風險。集團發(fā)展戰(zhàn)略包括年度計劃即對發(fā)展戰(zhàn)略的修正，是關(guān)系集團發(fā)展方向、發(fā)展定位的綱領(lǐng)性文件，需要由風險控制管理委員會進行充分的分析、論證。
需要提交的文件：
1、發(fā)展方向的政策依據(jù)、行業(yè)背景、資源優(yōu)勢、管理優(yōu)勢。
2、短板的解決方式、時間、效果。
3、不確定性的影響因素。
上會時間：每年12月或次年1月。
第八條 經(jīng)營風險（集團的經(jīng)營風險主要指兩大塊，一塊是自營風險，一塊是聯(lián)營風險），聯(lián)營項目按已經(jīng)出臺的《聯(lián)營項目管理暫行規(guī)定》、《合作項目風險控制實施細則》，本文僅對自營風險項目風險控制管理進行規(guī)范。
一、項目投標階段風險管理。項目投標是指根據(jù)公司的資信情況，自主參與（包括員工對接、公司自營）投標、邀標的項目。按照《集團風險控制管理辦法》，上會審議需要提交的文件：
1、招標文件及招標文件研讀情況、釋疑情況說明（做到心中有數(shù)，避免盲目投標）。
2、現(xiàn)場踏勘報告書（包括征地拆遷情況、地勘情況、設(shè)計圖紙與現(xiàn)場實際差異情況、業(yè)主資金籌集情況、自然環(huán)境因素影響情況等）。
3、資格審查資料（并對照檢查，與招標文件要求一致）。
4、技術(shù)資料（包括施工組織設(shè)計方案、各種專項技術(shù)方案編制情況，并與招標文件對照檢查）。
5、商務(wù)資料（集團確定的最終報價及與最終報價相關(guān)聯(lián)各分、子項的組價說明，避免低價競爭報價造成潛在損失風險）。
6、項目啟動資金籌集情況。
7、大宗物資采購方案。
上會時間：投標文件報送截止時間前 工作日。
項目中標后，施工合同談判由分工工程的副總負責接洽，協(xié)商談判（重點溝通存在缺陷、顯示公平的條款），按OA流程會審確定。
二、項目實施階段風險控制管理。是指在項目實施過程中的管理模式、組織架構(gòu)、分包施工單位選擇方式、大宗物資供給節(jié)點等。
擬中標項目，上會審議需提交的文件（提前準備）：
1、施工進度甘特圖、大宗物資需求量統(tǒng)計表。
2、項目管理模式，即目標責任承包書或***
3、項目組織架構(gòu)，即項目管理人員及其各崗位分工（需定編、定員）。
4、重大施工技術(shù)、質(zhì)量方案。
5、分包工程組織方式（專業(yè)分包或勞務(wù)分包）、招標文件初稿（組織方式確定后，按OA流程進行會審確定，對外發(fā)布）。
6、分包價格的定價原則、說明。
7、大宗物資采購方案（招標、詢價，如招標采購的需提交招標文件初稿）與供給節(jié)點（按月編制）。
8、其他不確定影響因素的解決辦法（或處置預案）。
上會時間：項目中標后5個工作日內(nèi)（含公示期）。
第九條 生產(chǎn)性企業(yè)，其風險控制的重點是產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)品定位、市場營銷。
一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，上會審議需提交的文件：
1、國家產(chǎn)業(yè)宏觀發(fā)展規(guī)劃、政策資料。
2、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃文件、財稅金融部門扶持文件。
3、其他可以作為產(chǎn)業(yè)方向的資料。
上會時間：每年12月或次年1月。
二、產(chǎn)品定位，上會審議需提交的文件
1、市場調(diào)查報告。
2、產(chǎn)品研發(fā)能力、生產(chǎn)（組裝）能力評估報告。
3、生產(chǎn)（組裝）年、月工作計劃
4、相關(guān)零部件的采購方案、存儲方案。
上會時間：產(chǎn)品研發(fā)前5個工作日
三、市場營銷，上會審議需提 ……（未完，全文共2851字，當前僅顯示1812字，請閱讀下面提示信息。收藏《集團公司風險控制管理工作規(guī)則》）