工商局開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范試點工作的初步做法和主要思路

目錄/提綱：……
一、加強宣傳教育，提高廣大干部職工對廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的認知能力
二、突出工作重點，科學(xué)界定廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的主要方面和風(fēng)險點
一是思想道德方面的風(fēng)險
二是履行法定職責(zé)方面的風(fēng)險
三是內(nèi)部管理方面的風(fēng)險
（一）行政許可、行政審批類風(fēng)險點：
（二）行政執(zhí)法類風(fēng)險點
（三）干部管理風(fēng)險點：
（四）財務(wù)管理風(fēng)險點
（五）基建、物資采購風(fēng)險點
三、堅持統(tǒng)籌兼顧，加強制度建設(shè)，深入推進廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作
一是以加強防控為重點，實行風(fēng)險制約
二是以適度賦權(quán)為前控，實行分權(quán)制約
三是以界定權(quán)限為主線，實行流程制約
四是以權(quán)責(zé)一致為核心，實行問責(zé)制約
……

　　開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作是完善工商部門懲治和預(yù)防腐敗體系的一項重大舉措，是加強工商部門黨風(fēng)廉政建設(shè)、為工商部門更好履行法定職責(zé)和地方黨委政府賦予的重要職責(zé)提供更加有力的政治保證和紀律保證的創(chuàng)新之策。作為**省工商局指定的該項工作的試點單位，我們在市局機關(guān)和各項工作條件較好的**工商分局、**縣工商局開展了試點工作，現(xiàn)將我們工作的初步做法和關(guān)于推進這項工作的主要思路匯報如下：
　　一、加強宣傳教育，提高廣大干部職工對廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的認知能力
　　重點圍繞什么是廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險搞好學(xué)習(xí)教育，使同志們明白廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的性質(zhì)及開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范的重要意義。我們認為，廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險是工商部門履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能過程中的客觀存在，不以哪一級組織哪一個人的意志為轉(zhuǎn)移。其中，廉政風(fēng)險存在于工商工作的各個方面，各個環(huán)節(jié)，防范不好可以導(dǎo)致貪污賄賂類犯罪和瀆職類犯罪，其發(fā)生有制度缺失及監(jiān)督不到位的因素，但更多的是因為道德缺失引發(fā)的道德風(fēng)險，主觀故意突出。從大處講是黨性不純，宗旨觀念淡泊，黨風(fēng)不正；從私下講是個人私欲膨脹，欲壑難填，貪得無厭，將黨和國家賦予自己的神圣職責(zé)和權(quán)力當(dāng)作謀取個人私利的工具，形成對
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內(nèi)容上講，它涉及到工商業(yè)務(wù)工作和隊伍建設(shè)的方方面面，各個環(huán)節(jié)，是做好各項業(yè)務(wù)工作加強隊伍建設(shè)的抓手，也是推動各項工作和隊伍建設(shè)上臺階上水平的助力。其領(lǐng)導(dǎo)_、工作機制和懲防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)_，工作機制是一體的，要在市局黨組的總體領(lǐng)導(dǎo)下，紀檢監(jiān)察部門牽頭，各部門全員參與，齊抓共管。
　　全員參與不等于人人過關(guān)。從工商工作的實際出發(fā)，工商部門的廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險主要表現(xiàn)在三個方面。一是思想道德方面的風(fēng)險。包括執(zhí)行黨的政治紀律、學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹落實民主集中制、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及廉潔自律各項規(guī)定等；二是履行法定職責(zé)方面的風(fēng)險。主要涉及行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等權(quán)力行使事項；三是內(nèi)部管理方面的風(fēng)險。主要是干部任用、大額資金使用、資產(chǎn)處置等決策事項。三類風(fēng)險防范的重點對象包括市、縣兩級工商機關(guān)、機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責(zé)人、基層工商所長及許可審批、登記發(fā)證、年檢、行政處罰。人、財、物等關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位上的具體工作人員。抓好這三個方面的風(fēng)險和重點對象的防范，是確保廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范的關(guān)鍵。通過開展深入的宏觀分析和細致的微觀查找，我們把思想道德方面的風(fēng)險和相應(yīng)的行政、業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，初步排查了五個方面的__個風(fēng)險點。
　�。ㄒ唬┬姓S可、行政審批類風(fēng)險點：
　　_、受理審查環(huán)節(jié)：對不符合規(guī)定的名稱予以核準和對符合規(guī)定的不予核準；符合受理條件的不受理或者刁難、拖延，不符合受理條件的予以受理；違法給當(dāng)事人增加義務(wù)；
　　_、核準登記環(huán)節(jié)：對不符合注冊登記條件的予以核準。特別是以為廢除法定行政許可就可以促進發(fā)展，而置環(huán)境保護、資源保護和宏觀調(diào)控政策而不顧的做法，風(fēng)險特別突出。符合條件的不予核準；拖延、刁難，不兌現(xiàn)服務(wù)承諾；
　　_、檔案管理環(huán)節(jié)：擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料；
　　_、年檢驗照環(huán)節(jié)：對不符合條件的予以年檢；對符合條件的不予年檢；違法給當(dāng)事人增加義務(wù)；
　　_、動產(chǎn)抵押環(huán)節(jié)：對不符合條件的予以登記，對符合條件的不予登記；拖延、刁難，不兌現(xiàn)服務(wù)承諾；
　　_、特殊類廣告登記和備案環(huán)節(jié)；
　　_、協(xié)助當(dāng)事人申請馳名商標和推薦認定省著名商標環(huán)節(jié)；
　　_、推薦省級和國家級“重合同、守信用”企業(yè)環(huán)節(jié)。
　�。ǘ┬姓䦂�(zhí)法類風(fēng)險點
　　_、不按規(guī)定辦理案件，瞞案不報、有案不立、擅自處理案源，導(dǎo)致案源流失；不按規(guī)定程序立銷案；
　　_、隨意改變行政處罰定性、種類、幅度，大案小辦、小案重罰或不予處罰；濫用裁量權(quán)，重責(zé)輕罰或輕責(zé)重罰，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；
　　_、截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴；
　　_、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，導(dǎo)致案件定性、裁量不準確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；
　　_、在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；
　　_、暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果；
　　_、對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為；
　　_、對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時，可能造成重大損失或重大影響；
　　_、對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職；
　　__、對不參加年檢的企業(yè)，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，錯誤吊銷，可能導(dǎo)致行政行為不合法；
　　__、年檢、驗照期間，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才通過年檢、驗照；
　　__、年檢、驗照審核不嚴格，使不該吊銷的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴；
　　__、對無照經(jīng)營現(xiàn)象熟視無睹，不按規(guī)定予以取締；
　　__、廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴重違法廣告；
　　__、對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證索票制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯；
　　__、在 ……（未完，全文共4690字，當(dāng)前僅顯示2369字，請閱讀下面提示信息。收藏《工商局開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范試點工作的初步做法和主要思路》）