海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引

目錄/提綱：……
一、結(jié)構(gòu)說明2
二、標(biāo)示說明4
三、應(yīng)用說明4
一、原因分析45
二、防范措施46
一、海事行政執(zhí)法相關(guān)制度建設(shè)一覽表49
一、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控推薦措施51
二、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖52
一、結(jié)構(gòu)說明
（一）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖
（二）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表
（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)主觀心理原因及防控措施
（四）重點(diǎn)制度建設(shè)建議
（五）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控推薦措施
二、標(biāo)示說明
三、應(yīng)用說明
（一）適用范圍：適用于直屬海事系統(tǒng)各級(jí)海事機(jī)構(gòu)海事行政執(zhí)法行為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控
一、原因分析
（一）對(duì)理論學(xué)習(xí)的厭倦心理
（二）對(duì)利益誘惑的失衡心理
（三）對(duì)不良風(fēng)氣的從眾心理
（四）對(duì)法律制裁的僥幸心理
（五）對(duì)等價(jià)補(bǔ)償?shù)慕灰仔睦?br>（六）對(duì)特權(quán)思想的恃強(qiáng)心理
（七）對(duì)群眾監(jiān)督的逆反心理
二、防范措施
（一）強(qiáng)化廉政教育，筑牢思想道德防線
（三）建立預(yù)警機(jī)制，培養(yǎng)健康心理素質(zhì)
（四）拓寬監(jiān)督渠道，強(qiáng)化日常監(jiān)督
一、海事行政執(zhí)法相關(guān)制度建設(shè)一覽表
一、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控推薦措施
二、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖
……

海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引
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目錄
前 言 1
第一章 說 明 2
一、結(jié)構(gòu)說明 2
二、標(biāo)示說明 4
三、應(yīng)用說明 4
第二章 海事行政執(zhí)法行為流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 6
第一部分 行政許可類 6
1．一般流程 6
1）流程圖 6
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 9
2．簡(jiǎn)易流程 13
1）流程圖 13
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 14
3．行政報(bào)備 15
1）流程圖 15
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 16
4．船舶檢驗(yàn) 17
1）流程圖 17
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 18
第二部分 現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法 23
1．現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、水域巡查 23
1）流程圖 23
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 24
2．船舶安全檢查 25
1）流程圖 25
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 26
3．船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物集裝箱開箱檢查 28
1）流程圖 28
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 29
4．船舶污染事故調(diào)查處理 30
1）流程圖 30
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 31
5．水上交通事故調(diào)查處理 33
1）流程圖 33
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 34
6．航運(yùn)公司審核 35
1）流程圖 35
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 36
7．船員考試評(píng)估 37
1）流程圖 37
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 38
第三部分 行政處罰及相關(guān)執(zhí)法行為 39
1．行政處罰 39
1）流程圖 39
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 40
2．船員違法記分 41
1）流程圖 41
2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 42
第三章 海事行政執(zhí)法行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定 43
第四章 海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)主觀心理原因及防控措施 45
一、原因分析 45
二、防范措施 46
第五章 海事行政執(zhí)法重點(diǎn)制度建設(shè)建議 49
一、海事行政執(zhí)法相關(guān)制度建設(shè)一覽表 49
第六章 附件列表 51
一、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控推薦措施 51
二、海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖 52

前 言

十七屆中央紀(jì)委四次全會(huì)明確提出，要積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)行_力運(yùn)行的全過程、全方位監(jiān)督。交通運(yùn)輸部黨組、駐部紀(jì)檢組高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)調(diào)要以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為突破口，不斷加大從源頭上防治腐敗工作力度，大力推進(jìn)具有交通運(yùn)輸特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。
為貫徹落實(shí)中央紀(jì)委、部黨組要求，進(jìn)一步提高反腐倡廉科學(xué)化水平，駐部紀(jì)檢組決定開展海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制課題研究，針對(duì)海事行政執(zhí)法的現(xiàn)狀和形勢(shì)發(fā)展需要
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略2032字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
第二章 海事行政執(zhí)法行為流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表
第一部分 行政許可類
1．一般流程
1）流程圖


注：
1．本圖為行政許可類執(zhí)法行為一般流程的流程圖，適用以下執(zhí)法業(yè)務(wù)：
（1）通航管理類。包括：通航水域岸線安全使用許可，通航水域水上水下施工作業(yè)許可，在港口水域內(nèi)進(jìn)行采掘、爆破等活動(dòng)的許可，通航水域內(nèi)沉船沉物打撈作業(yè)審批（許可），通航水域禁航區(qū)、航道（路）、交通管制區(qū)、錨地和安全作業(yè)區(qū)劃定審批（通航水域禁航區(qū)劃定審批，航道（路）劃定審批，交通管制區(qū)劃定審批，錨地劃定審批，安全作業(yè)區(qū)劃定審批5小項(xiàng)許可），船舶進(jìn)入或穿越禁航區(qū)許可，水上拖帶大型設(shè)施和移動(dòng)式平臺(tái)許可（沿海大型設(shè)施和移動(dòng)式平臺(tái)水上拖帶，內(nèi)河載運(yùn)或拖帶超吃水、超長(zhǎng)、超高、超寬、半潛物體2小項(xiàng)許可），外國(guó)籍船舶或飛機(jī)入境從事海上搜救審批（許可），航標(biāo)管理機(jī)關(guān)以外的單位設(shè)置、撤除沿海航標(biāo)許可，水上通航凈空尺度審核（橋梁水上通航凈空尺度審核，架空電纜、船閘等跨海（河）建筑物水上通航凈空尺度審核2小項(xiàng)），海事簽證等。
（2）船舶管理類。包括：外國(guó)籍船舶進(jìn)入非對(duì)外開放水域許可，船舶進(jìn)出港口許可（定期出口岸許可、船舶定期簽證，船舶年度簽證3小項(xiàng)），船舶國(guó)籍證書核發(fā)（船舶國(guó)籍證書簽發(fā)，船舶臨時(shí)國(guó)籍證書簽發(fā)2小項(xiàng)許可），國(guó)際船舶保安證書核發(fā)（船舶保安計(jì)劃，國(guó)際船舶保安證書，臨時(shí)國(guó)際船舶保安證書3小項(xiàng)許可），船舶安全證書文書核發(fā)（高速客船操作安全證書簽發(fā)、年度簽注、換發(fā)（許可），但其中年度簽注、換發(fā)不屬于許可），船舶最低安全配員證書簽發(fā)，船舶文書（專指《連續(xù)概要記錄》）核發(fā)3小項(xiàng)），船舶登記（船舶所有權(quán)登記，光船租賃登記，船舶抵押權(quán)登記，船舶煙囪標(biāo)志、公司旗登記，廢鋼船登記，船舶變更登記，船舶注銷登記7小項(xiàng)），《貨物系固手冊(cè)》審批等。
（3）危防管理類。包括：防治船舶污染港區(qū)水域作業(yè)許可（在港區(qū)水域洗艙、清艙、驅(qū)氣，船舶在港區(qū)水域排放壓載水、洗艙水、殘油、含油污水，船舶水上拆解、修造船舶作業(yè)3小項(xiàng)許可），船舶散裝液體危險(xiǎn)貨物/污染危害性貨物水上過駁作業(yè)許可，船舶防污染證書、文書核發(fā)（油污損害民事責(zé)任保險(xiǎn)或其他財(cái)產(chǎn)保證證書簽發(fā)（許可）/燃油污染損害民事責(zé)任保險(xiǎn)或其他財(cái)務(wù)保證證書簽發(fā)，《船上油污應(yīng)急計(jì)劃》審批，《船上油污應(yīng)急計(jì)劃》審批/《船上（海洋）污染應(yīng)急計(jì)劃》審批，《程序與布置手冊(cè)》審批，《船舶垃圾管理計(jì)劃》審批5小項(xiàng)）等。
（4）船員管理類。包括：船員適任證書核發(fā)（船員注冊(cè)/船員服務(wù)簿簽發(fā)，船員專業(yè)、特殊培訓(xùn)合格證簽發(fā)，船員任職資格證書簽發(fā)，船員特免證明簽發(fā)，海船船員內(nèi)河航線行駛資格證明簽發(fā)5小項(xiàng)許可），外國(guó)籍船員在中國(guó)籍船舶上任職審批（許可），海員出入境證書核發(fā)（海員證簽發(fā)，海員出境證明簽發(fā)2小項(xiàng)許可），引航員適任證書核發(fā)（引航員注冊(cè)/引航員服務(wù)簿簽發(fā)、引航員適任證書簽發(fā)2小項(xiàng)）船員適任考試核準(zhǔn)，船員服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批，船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批等。
（5）其他海事行政管理。包括：公司符合證明核發(fā)（公司《符合證明》簽發(fā)（許可），公司《臨時(shí)符合證明》簽發(fā)（許可），公司《符合證明》年度簽注，公司《符合證明》換證，公司《符合證明》有效性維持（適用于跟蹤審核和附加審核）5小項(xiàng)），船舶安全管理證書核發(fā)（船舶《安全管理證書》簽發(fā)（許可），船舶《（臨時(shí)）安全管理證書》簽發(fā)（許可），船舶《安全管理證書》中間簽注，船舶《安全管理證書》換證4小項(xiàng)）等。
（6）上述行為合計(jì)共30大項(xiàng)、68小項(xiàng)。
2．上述30大項(xiàng)行政許可類執(zhí)法行為，分別由以下機(jī)關(guān)組織實(shí)施。
（1）外國(guó)籍船舶或飛機(jī)入境從事海上搜救審批，外國(guó)籍船舶進(jìn)入非對(duì)外開放水域許可，國(guó)際船舶保安證書核發(fā)，外國(guó)籍船員在中國(guó)籍船舶上任職審批4項(xiàng)由中國(guó)海事局組織實(shí)施。
（2）甲級(jí)船員服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批由各直屬局負(fù)責(zé)受理和初審，中國(guó)海事局審批，乙級(jí)和內(nèi)河船員服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)由各直屬局負(fù)責(zé)受理、初審、復(fù)審和審批。
（3）航標(biāo)管理機(jī)關(guān)以外的單位設(shè)置、撤除沿海航標(biāo)許可依據(jù)航標(biāo)管理轄區(qū)范圍分別由天津、上海、廣東、海南海事局組織實(shí)施。
（4）通航水域岸線安全使用許可，通航水域水上水下施工作業(yè)許可，在港口水域內(nèi)進(jìn)行采掘、爆破等活動(dòng)的許可，通航水域內(nèi)沉船沉物打撈作業(yè)審批，通航水域禁航區(qū)、航道（路）、交通管制區(qū)、錨地和安全作業(yè)區(qū)劃定審批，船舶進(jìn)入或穿越禁航區(qū)許可，水上通航凈空尺度審核，船舶進(jìn)出口岸許可中的年度簽證，船舶國(guó)籍證書核發(fā)，船舶安全管理證書核發(fā)，船舶安全證書文書核發(fā)，船舶登記，船員適任證書核發(fā)，海員出入境證書核發(fā)，引航員適任證書核發(fā)，船員適任考試核準(zhǔn)，船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批，符合證明核發(fā)18項(xiàng)由直屬局或分支局組織實(shí)施。其他行為則由分支局或海事處組織實(shí)施。
3．本圖中的制證、核證環(huán)節(jié)，主要是針對(duì)船員適任證書核發(fā)、外國(guó)籍船員在中國(guó)籍船舶上任職、海員出入境證明簽發(fā)、引航員適任證書核發(fā)、船舶登記、最低安全配員證書簽發(fā)、船舶安全證書文書核發(fā)、公司符合證明簽發(fā)、船舶安全管理證書核發(fā)等行為。
4．2010年頒布的政務(wù)公開指南增加了危防管理資質(zhì)類審批項(xiàng)目（沿海污染清除作業(yè)單位資質(zhì)審批，港口、碼頭、裝卸站以及從事船舶修造、打撈、拆解等作業(yè)活動(dòng)的單位的防污能力的專項(xiàng)驗(yàn)收，污染危害性貨物評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，船舶污染事故調(diào)查處理技術(shù)鑒定或者檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)認(rèn)定4小項(xiàng)），其中，第1小項(xiàng)目前作為行政報(bào)備看待，后3項(xiàng)尚未開展。

2）廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表
執(zhí)法崗位
（環(huán)節(jié)） 行政服
務(wù)對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)形式 客觀原因分析 責(zé)任
主體 防控措施 實(shí)施主體
受理崗 船員、代理、船公司、施工作業(yè)單位代表等 ◆◆1．不符合條件予以受理。
◆◆◆2．符合條件不予受理或遲延受理。
◆◆3．不履行一次性告知責(zé)任。
◆◆4．要求申請(qǐng)人提交與其申請(qǐng)事項(xiàng)無關(guān)的技術(shù)資料和其他材料。 與可監(jiān)察程度有關(guān)的原因：
1．申請(qǐng)資料不齊全或不符合規(guī)定。
2．申請(qǐng)人不熟悉所申請(qǐng)事項(xiàng)的辦理?xiàng)l件和程序。
與_裁量有關(guān)的原因：
1．法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。
2．部分申請(qǐng)表格填寫的內(nèi)容和格式缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
3．個(gè)別申請(qǐng)人不清楚受理人應(yīng)履行一次性告知責(zé)任。
與服務(wù)對(duì)象經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)的原因：
1．申請(qǐng)人因趕船期或業(yè)務(wù)進(jìn)度，急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。
2．與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。
與服務(wù)對(duì)象關(guān)系密切度有關(guān)的原因：
1．與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。
2．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說情。
與執(zhí)法行為發(fā)生頻度有關(guān)的原因：
受理行為頻繁發(fā)生。 受理人 ★★★1. 進(jìn)一步明細(xì)受理?xiàng)l件。 法規(guī)部門
★★★2.制定加急處理的受理程序。 法規(guī)部門
★★★3.完善并及時(shí)更新網(wǎng)絡(luò)政務(wù)公開內(nèi)容和辦事指南。 信息、法規(guī)部門
★★★4.在辦公場(chǎng)所公示辦理有關(guān)事項(xiàng)的依據(jù)、條件、程序、期限及需要提供的所有材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等。 受理部門
★★★5. 安裝視頻和語音監(jiān)控系統(tǒng)。 技術(shù)裝備、紀(jì)檢部門
★★★6．研發(fā)與推行電子信息化網(wǎng)絡(luò)受理平臺(tái)，并嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)審批系統(tǒng)。暫未能通過網(wǎng)上受理的，建立受理電子臺(tái)帳，實(shí)施申辦人排隊(duì)管理，按序號(hào)自動(dòng)記錄受理開始及結(jié)束時(shí)間。 信息、法規(guī)、受理部門
★7．不予受理應(yīng)書面告知，說明理由，并實(shí)施內(nèi)部報(bào)告制度。 受理部門
★★★8．受理窗口設(shè)值班負(fù)責(zé)人并明確其職責(zé)或開通咨詢電話，對(duì)相對(duì)人反映情況進(jìn)行核實(shí)。 法規(guī)、受理部門
★★9．定期檢查工作臺(tái)帳。 督察部門
★★★10．推行首問負(fù)責(zé)制和廉政告示個(gè)人名片。 受理部門
★★11．開展服務(wù)滿意度評(píng)價(jià)。 紀(jì)檢部門
◆◆◆5．偽造受理材料，使之符合法定情形。 與可監(jiān)察程度有關(guān)的原因：
受理材料復(fù)印件和受理記錄存在修改的可能性。 ★1．規(guī)范內(nèi)部工作臺(tái)帳，特別是電子臺(tái)帳。 受理部門
★★★2．申請(qǐng)人與受理人同時(shí)在申請(qǐng)材料復(fù)印件上簽名確認(rèn)復(fù)印件與原件相符。 受理人


執(zhí)法崗位
（環(huán)節(jié)） 行政服
務(wù)對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)形式 客觀原因分析 責(zé)任
主體 防控措施 實(shí)施主體
審核崗（初審/復(fù)審崗） 船員、代理、船公司、施工作業(yè)單位代表等 ◆◆◆1．不符合條件予以通過。
◆◆2．符合條件不予以通過或遲延通過。 與可監(jiān)察程度有關(guān)的原因：
1．申請(qǐng)資料不齊全或不符合規(guī)定。
2．偽造的申請(qǐng)資料。
3．信息化監(jiān)控程度不高。
與服務(wù)對(duì)象經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)的原因：
1．因趕船期或業(yè)務(wù)進(jìn)度，申請(qǐng)人急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。
2．與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。
與服務(wù)對(duì)象關(guān)系密切度有關(guān)的原因：
1．與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。
2．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說情。 審核人 ★★★1．健全審核崗位責(zé)任制。 人事部門
★★★2.制定加急處理的審核程序。 法規(guī)、審核部門
★★3．進(jìn)一步明確審核期限。 法規(guī)、審核部門
★★★4．加強(qiáng)信息化建設(shè)，推行網(wǎng)上審核。 信息、相關(guān)業(yè)務(wù)部門
★★5．建立海事各部門信息溝通與共享機(jī)制，共享審批所需的相關(guān)登記或檔案信息。 信息、相關(guān)業(yè)務(wù)部門
★6．由審批崗不定期對(duì)不予通過的申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢或核查。 審批部門
★★★7．規(guī)范內(nèi)部工作臺(tái)帳，特別是電子臺(tái)帳。 審核部門
★8．加強(qiáng)與航運(yùn)公司、服務(wù)機(jī)構(gòu)的橫向溝通聯(lián)系，建立溝通機(jī)制，隨時(shí)對(duì)存疑資料進(jìn)行驗(yàn)證。 審核部門
◆◆◆3.不正確判斷申請(qǐng)事項(xiàng)適用的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方式，以合法形式掩蓋非法目的。 與_裁量有關(guān)的原因：
1．法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。
2．缺乏審核量化標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)不完善。 ★★★1.完善并嚴(yán)格執(zhí)行各執(zhí)法行為審核量化標(biāo)準(zhǔn)。 法規(guī)、審核部門
★★2.制定工作指引或操作指南。 審核部門
★★3.重大事項(xiàng)逐步建立集體討論和專家合議審核制度。 審核部門
★★4.開展審核后評(píng)估。 審核部門
◆◆4.繞過受理崗，直接為申請(qǐng)人辦理業(yè)務(wù)。 與可監(jiān)察程度有關(guān)的原因：
監(jiān)督機(jī)制落實(shí)不到位。 ★★★1.定期檢查受理、審核、審批相分離制度執(zhí)行情況。 督察部門


執(zhí)法崗位
（環(huán)節(jié)） 行政服
務(wù)對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)形式 客觀原因分析 責(zé)任
主體 防控措施 實(shí)施主體
審批崗 船員、代理、船公司、施工作業(yè)單位代表等 ◆◆◆1．以工作忙或信任審核崗為借口，對(duì)不符合條件的予以批準(zhǔn)。
◆◆◆2．以工作忙為借口，對(duì)符合條件的遲延批準(zhǔn)。
◆◆◆3．附加額外條件，對(duì)符合法定條件的不予批準(zhǔn)。 與服務(wù)對(duì)象經(jīng) ……（未完，全文共31734字，當(dāng)前僅顯示5708字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引》）