農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)2013年度工作報(bào)告

目錄/提綱：……
二、主動(dòng)作為，科學(xué)監(jiān)督
（一）積極參會(huì)，監(jiān)督運(yùn)營過程
（二）向董事會(huì)和高級管理層建言獻(xiàn)策
（三）注重學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高履職水平
三、突出重點(diǎn)監(jiān)督，促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展
（一）履職評價(jià)
（二）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
（三）財(cái)務(wù)監(jiān)督
四、以稽審部門為抓手，加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
（一）開展“飛行檢查”
（二）開展突擊替崗工作
（三）開展離任、離崗稽核審計(jì)
（四）開展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計(jì)工作
（五）認(rèn)真組織實(shí)施14項(xiàng)專項(xiàng)檢查
（六）運(yùn)用事后稽核監(jiān)督系統(tǒng)，防控操作風(fēng)險(xiǎn)
（七）組織審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)
（八）加大問責(zé)與處罰力度
（九）督促整改落實(shí)，不斷鞏固稽核成果
五、積極配合監(jiān)管工作,貫徹落實(shí)監(jiān)管意見
六、2014年度工作計(jì)劃
（一）依法運(yùn)作，拓寬工作思路
（二）突出重點(diǎn)監(jiān)督，注重監(jiān)督效果
（三）強(qiáng)化三項(xiàng)職權(quán)，提升履職水平
（四）整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力
（五）加強(qiáng)對稽核監(jiān)察工作的指導(dǎo)，做好內(nèi)部監(jiān)督
（六）加強(qiáng)自身建設(shè)，提高監(jiān)督能力
……
福建**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
監(jiān)事會(huì)2013年度工作報(bào)告
（草 案）
　　　
　　　2013年，本行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門以及人行等有關(guān)部門的正確指導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展為主題，以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，緊緊圍繞全行工作思路，依法合規(guī)，認(rèn)真履職，各項(xiàng)工作開展卓有成效。現(xiàn)將本年度工作情況報(bào)告如下：
規(guī)范運(yùn)作，完善法人治理
　　　1．召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)督
　　　2013年度，共組織召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議4次，會(huì)議審議通過了《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)2012年度工作報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行高級管理人員2012年度履職評價(jià)情況的報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告及第二屆監(jiān)事會(huì)工作規(guī)劃》、《**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事選舉辦法》《關(guān)于推薦**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人》等6項(xiàng)議案。各次會(huì)議的召開均符合有關(guān)法律和本行章程的規(guī)定，各位監(jiān)事本著對股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照商業(yè)銀行的管理標(biāo)準(zhǔn)，提出了多項(xiàng)具有建設(shè)性的意見與建議， 認(rèn)真履行了職責(zé)。
　　　2．召開監(jiān)事長辦公會(huì)議監(jiān)督
　　　為更好地履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，落實(shí)監(jiān)事長的工作職責(zé)，2013年度，共召開監(jiān)事長辦公會(huì)議3次。聽取了包括相關(guān)職能部門
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略804字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
解，從而提升監(jiān)事的履職能力，更好地履行監(jiān)事工作職責(zé)。
　　　三、突出重點(diǎn)監(jiān)督，促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展
　　�。ㄒ唬┞穆氃u價(jià)。2013年度，監(jiān)事會(huì)對本行董事、獨(dú)立董事、董事長、監(jiān)事長及正副行長等20人的2012年度履職情況進(jìn)行客觀、公正履職評價(jià)。在評議過程中，注意充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的作用，由監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施具體考評工作，向監(jiān)事會(huì)提出初步評價(jià)報(bào)告，提交第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過，并將評價(jià)報(bào)告反饋給董事會(huì)和高管層。通過履職評價(jià)，努力督促本行決策層、執(zhí)行層，以股東大會(huì)的各項(xiàng)決議和全體股東的利益為出發(fā)點(diǎn)，確保各項(xiàng)決策及工作符合本行章程的規(guī)定，促進(jìn)本行的持續(xù)健康發(fā)展。
　　�。ǘ┙�(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為客觀、公允地監(jiān)督高管人員在任期內(nèi)正確行使職權(quán)，嚴(yán)格履行工作職責(zé)，2013年3月份，監(jiān)事會(huì)聘請中審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所廈門分所對本行董事長、行長、監(jiān)事長、副行長等5位高管2012年度任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行審計(jì)，并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及不足，及時(shí)向相關(guān)部門和支行下發(fā)督辦通知書和整改通知書，督促問題得到有效整改。
　　�。ㄈ┴�(cái)務(wù)監(jiān)督。一是2013年3月份監(jiān)事會(huì)依托廈門中審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所對本行2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；二是2013年召開監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，核對了本行《**農(nóng)商銀行2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行2012年度利潤分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》等財(cái)務(wù)資料；三是召開監(jiān)事長辦公會(huì)議，聽取財(cái)務(wù)核算部有關(guān)我行財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行及履行職責(zé)情況匯報(bào)，并對相關(guān)問題進(jìn)行咨詢的方式來實(shí)現(xiàn)對本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。
　　　四、以稽審部門為抓手，加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
　　�。ㄒ唬╅_展“飛行檢查”�；瞬块T分別于2013年9月、12月組織人員對轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行突擊查庫，檢驗(yàn)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)資金安全管理工作的有效性，切實(shí)防范柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)。
　　�。ǘ╅_展突擊替崗工作。2013年，稽核部門組織2名突擊替崗人員共實(shí)施突擊替崗35人次（崗位包括8人會(huì)計(jì)、1人出納、8人柜員、2人后事監(jiān)督、16人客戶經(jīng)理）。通過開展突擊替崗工作，及時(shí)查處基層網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)、不足之處和存在的漏洞，進(jìn)而糾正、完善，同時(shí)，提高了全行員工合規(guī)操作的意識(shí)。共對責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰26人次，金額11000元，記違規(guī)積分30分。
　　�。ㄈ╅_展離任、離崗稽核審計(jì)。2013年稽核部門共對17人開展崗位輪換離任離崗核審計(jì)（包括4人一級支行行長、2人一級支行營業(yè)廳經(jīng)理、5人一級支行綜合業(yè)務(wù)部經(jīng)理、3人一級支行機(jī)關(guān)干事、3人總行職能部門經(jīng)理）。審計(jì)結(jié)果報(bào)送**銀監(jiān)分局，為考核使用干部、厘清經(jīng)濟(jì)責(zé)任等提供參考依據(jù)。
　　�。ㄋ模╅_展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計(jì)工作。2013年共對21名內(nèi)退及自謀職業(yè)人員進(jìn)行離崗審計(jì)。通過離崗審計(jì)，明確內(nèi)部員工任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，完善離崗?fù)顺鰴C(jī)制。
　　�。ㄎ澹┱J(rèn)真組織實(shí)施14項(xiàng)專項(xiàng)檢查
　　　1．開展2012年度薪酬制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查
　　　稽核審計(jì)部組織1個(gè)檢查小組，于3月18日至22日，對我行2012年度薪酬制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。通過檢查，進(jìn)一步動(dòng)態(tài)評估本行薪酬管理制度的實(shí)施情況，建立健全有效薪酬監(jiān)督機(jī)制，完善法人治理結(jié)構(gòu)機(jī)制。
　　　2.開展監(jiān)控報(bào)警中心和基層網(wǎng)點(diǎn)履職情況專項(xiàng)檢查�；藢徲�(jì)部組織1個(gè)檢查小組，于3月18日至22日，對監(jiān)控中心和基層網(wǎng)點(diǎn)履職情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。通過實(shí)時(shí)監(jiān)看和事后抽查，進(jìn)一步加強(qiáng)對總行監(jiān)控報(bào)警中心的管理，發(fā)揮技防防范功能，切實(shí)做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全保衛(wèi)工作，提高制度執(zhí)行力。
　　　3.開展票據(jù)業(yè)務(wù)后續(xù)跟蹤檢查�；藢徲�(jì)部組織3個(gè)檢查小組，于2013年4月2日至15日，對2012年度監(jiān)管部門、總行組織的票據(jù)業(yè)務(wù)檢查中存在問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤，以及對2012年7月至2013年3月辦理的票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查。通過檢查，一是對監(jiān)管問題進(jìn)行梳理，從制度層面、操作層面、追究層面逐條對照，限期整改，杜絕新業(yè)務(wù)屢查屢犯的發(fā)生；二是查找、分析被查支行在票據(jù)業(yè)務(wù)辦理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促其加強(qiáng)內(nèi)控管理，熟 ……（未完，全文共8266字，當(dāng)前僅顯示2257字，請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)2013年度工作報(bào)告》）