您的位置:新文秘網(wǎng)>>銀行/金融/金融講話/年終總結(jié)/>>正文

農(nóng)商銀行監(jiān)事會2013年度工作報告

發(fā)表時間:2014/5/2 18:05:50
目錄/提綱:……
二、主動作為,科學監(jiān)督
(一)積極參會,監(jiān)督運營過程
(二)向董事會和高級管理層建言獻策
(三)注重學習培訓,提高履職水平
三、突出重點監(jiān)督,促進穩(wěn)健發(fā)展
(一)履職評價
(二)經(jīng)濟責任審計
(三)財務(wù)監(jiān)督
四、以稽審部門為抓手,加強經(jīng)營風險監(jiān)督
(一)開展“飛行檢查”
(二)開展突擊替崗工作
(三)開展離任、離崗稽核審計
(四)開展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計工作
(五)認真組織實施14項專項檢查
(六)運用事后稽核監(jiān)督系統(tǒng),防控操作風險
(七)組織審計系統(tǒng)建設(shè)
(八)加大問責與處罰力度
(九)督促整改落實,不斷鞏固稽核成果
五、積極配合監(jiān)管工作,貫徹落實監(jiān)管意見
六、2014年度工作計劃
(一)依法運作,拓寬工作思路
(二)突出重點監(jiān)督,注重監(jiān)督效果
(三)強化三項職權(quán),提升履職水平
(四)整合監(jiān)督資源,形成監(jiān)督合力
(五)加強對稽核監(jiān)察工作的指導,做好內(nèi)部監(jiān)督
(六)加強自身建設(shè),提高監(jiān)督能力
……
福建**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
監(jiān)事會2013年度工作報告
(草 案)
   
   2013年,本行監(jiān)事會在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門以及人行等有關(guān)部門的正確指導下,以科學發(fā)展為主題,以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線,緊緊圍繞全行工作思路,依法合規(guī),認真履職,各項工作開展卓有成效,F(xiàn)將本年度工作情況報告如下:
規(guī)范運作,完善法人治理
   1.召開監(jiān)事會會議監(jiān)督
   2013年度,共組織召開監(jiān)事會會議4次,會議審議通過了《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會2012年度工作報告》、《**農(nóng)商銀行高級管理人員2012年度履職評價情況的報告》、《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會工作報告及第二屆監(jiān)事會工作規(guī)劃》、《**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事選舉辦法》《關(guān)于推薦**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事候選人》等6項議案。各次會議的召開均符合有關(guān)法律和本行章程的規(guī)定,各位監(jiān)事本著對股東高度負責的態(tài)度,按照商業(yè)銀行的管理標準,提出了多項具有建設(shè)性的意見與建議, 認真履行了職責。
   2.召開監(jiān)事長辦公會議監(jiān)督
   為更好地履行監(jiān)事會的監(jiān)督職能,落實監(jiān)事長的工作職責,2013年度,共召開監(jiān)事長辦公會議3次。聽取了包括相關(guān)職能部門
……(新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略804字,正式會員可完整閱讀)…… 
解,從而提升監(jiān)事的履職能力,更好地履行監(jiān)事工作職責。
   三、突出重點監(jiān)督,促進穩(wěn)健發(fā)展
  。ㄒ唬┞穆氃u價。2013年度,監(jiān)事會對本行董事、獨立董事、董事長、監(jiān)事長及正副行長等20人的2012年度履職情況進行客觀、公正履職評價。在評議過程中,注意充分發(fā)揮審計委員會的作用,由監(jiān)事會審計委員會實施具體考評工作,向監(jiān)事會提出初步評價報告,提交第一屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過,并將評價報告反饋給董事會和高管層。通過履職評價,努力督促本行決策層、執(zhí)行層,以股東大會的各項決議和全體股東的利益為出發(fā)點,確保各項決策及工作符合本行章程的規(guī)定,促進本行的持續(xù)健康發(fā)展。
  。ǘ┙(jīng)濟責任審計。為客觀、公允地監(jiān)督高管人員在任期內(nèi)正確行使職權(quán),嚴格履行工作職責,2013年3月份,監(jiān)事會聘請中審國際會計師事務(wù)所廈門分所對本行董事長、行長、監(jiān)事長、副行長等5位高管2012年度任職期間經(jīng)濟責任履行情況進行審計,并出具專項審計報告。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題及不足,及時向相關(guān)部門和支行下發(fā)督辦通知書和整改通知書,督促問題得到有效整改。
  。ㄈ┴攧(wù)監(jiān)督。一是2013年3月份監(jiān)事會依托廈門中審國際會計師事務(wù)所對本行2012年度財務(wù)報表進行審計,檢查、監(jiān)督本行的財務(wù)活動;二是2013年召開監(jiān)事會第十一次會議,核對了本行《**農(nóng)商銀行2012年度財務(wù)決算報告》、《**農(nóng)商銀行2012年度利潤分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行2013年度財務(wù)預(yù)算方案》等財務(wù)資料;三是召開監(jiān)事長辦公會議,聽取財務(wù)核算部有關(guān)我行財務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行及履行職責情況匯報,并對相關(guān)問題進行咨詢的方式來實現(xiàn)對本行財務(wù)活動的監(jiān)督。
   四、以稽審部門為抓手,加強經(jīng)營風險監(jiān)督
   (一)開展“飛行檢查”;瞬块T分別于2013年9月、12月組織人員對轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點進行突擊查庫,檢驗轄內(nèi)網(wǎng)點落實資金安全管理工作的有效性,切實防范柜臺操作風險。
  。ǘ╅_展突擊替崗工作。2013年,稽核部門組織2名突擊替崗人員共實施突擊替崗35人次(崗位包括8人會計、1人出納、8人柜員、2人后事監(jiān)督、16人客戶經(jīng)理)。通過開展突擊替崗工作,及時查處基層網(wǎng)點內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)、不足之處和存在的漏洞,進而糾正、完善,同時,提高了全行員工合規(guī)操作的意識。共對責任人進行經(jīng)濟處罰26人次,金額11000元,記違規(guī)積分30分。
  。ㄈ╅_展離任、離崗稽核審計。2013年稽核部門共對17人開展崗位輪換離任離崗核審計(包括4人一級支行行長、2人一級支行營業(yè)廳經(jīng)理、5人一級支行綜合業(yè)務(wù)部經(jīng)理、3人一級支行機關(guān)干事、3人總行職能部門經(jīng)理)。審計結(jié)果報送**銀監(jiān)分局,為考核使用干部、厘清經(jīng)濟責任等提供參考依據(jù)。
  。ㄋ模╅_展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計工作。2013年共對21名內(nèi)退及自謀職業(yè)人員進行離崗審計。通過離崗審計,明確內(nèi)部員工任職期間的經(jīng)濟責任,完善離崗退出機制。
   (五)認真組織實施14項專項檢查
   1.開展2012年度薪酬制度設(shè)計和執(zhí)行情況專項檢查
   稽核審計部組織1個檢查小組,于3月18日至22日,對我行2012年度薪酬制度設(shè)計和執(zhí)行情況進行專項檢查。通過檢查,進一步動態(tài)評估本行薪酬管理制度的實施情況,建立健全有效薪酬監(jiān)督機制,完善法人治理結(jié)構(gòu)機制。
   2.開展監(jiān)控報警中心和基層網(wǎng)點履職情況專項檢查;藢徲嫴拷M織1個檢查小組,于3月18日至22日,對監(jiān)控中心和基層網(wǎng)點履職情況進行專項檢查。通過實時監(jiān)看和事后抽查,進一步加強對總行監(jiān)控報警中心的管理,發(fā)揮技防防范功能,切實做好營業(yè)網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作,提高制度執(zhí)行力。
   3.開展票據(jù)業(yè)務(wù)后續(xù)跟蹤檢查;藢徲嫴拷M織3個檢查小組,于2013年4月2日至15日,對2012年度監(jiān)管部門、總行組織的票據(jù)業(yè)務(wù)檢查中存在問題的整改落實情況進行后續(xù)跟蹤,以及對2012年7月至2013年3月辦理的票據(jù)業(yè)務(wù)進行抽查。通過檢查,一是對監(jiān)管問題進行梳理,從制度層面、操作層面、追究層面逐條對照,限期整改,杜絕新業(yè)務(wù)屢查屢犯的發(fā)生;二是查找、分析被查支行在票據(jù)業(yè)務(wù)辦理過程中存在的風險環(huán)節(jié)和風險隱患,督促其加強內(nèi)控管理,熟 ……(未完,全文共8266字,當前僅顯示2257字,請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行監(jiān)事會2013年度工作報告》
文章搜索
相關(guān)文章