農(nóng)商銀行監(jiān)事會2013年度工作報告

目錄/提綱：……
二、主動作為，科學監(jiān)督
（一）積極參會，監(jiān)督運營過程
（二）向董事會和高級管理層建言獻策
（三）注重學習培訓，提高履職水平
三、突出重點監(jiān)督，促進穩(wěn)健發(fā)展
（一）履職評價
（二）經(jīng)濟責任審計
（三）財務監(jiān)督
四、以稽審部門為抓手，加強經(jīng)營風險監(jiān)督
（一）開展“飛行檢查”
（二）開展突擊替崗工作
（三）開展離任、離崗稽核審計
（四）開展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計工作
（五）認真組織實施14項專項檢查
（六）運用事后稽核監(jiān)督系統(tǒng)，防控操作風險
（七）組織審計系統(tǒng)建設
（八）加大問責與處罰力度
（九）督促整改落實，不斷鞏固稽核成果
五、積極配合監(jiān)管工作,貫徹落實監(jiān)管意見
六、2014年度工作計劃
（一）依法運作，拓寬工作思路
（二）突出重點監(jiān)督，注重監(jiān)督效果
（三）強化三項職權，提升履職水平
（四）整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力
（五）加強對稽核監(jiān)察工作的指導，做好內(nèi)部監(jiān)督
（六）加強自身建設，提高監(jiān)督能力
……
福建**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
監(jiān)事會2013年度工作報告
（草 案）
　　　
　　　2013年，本行監(jiān)事會在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門以及人行等有關部門的正確指導下，以科學發(fā)展為主題，以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，緊緊圍繞全行工作思路，依法合規(guī)，認真履職，各項工作開展卓有成效�，F(xiàn)將本年度工作情況報告如下：
規(guī)范運作，完善法人治理
　　　1．召開監(jiān)事會會議監(jiān)督
　　　2013年度，共組織召開監(jiān)事會會議4次，會議審議通過了《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會2012年度工作報告》、《**農(nóng)商銀行高級管理人員2012年度履職評價情況的報告》、《**農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會工作報告及第二屆監(jiān)事會工作規(guī)劃》、《**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事選舉辦法》《關于推薦**農(nóng)商銀行第二屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事候選人》等6項議案。各次會議的召開均符合有關法律和本行章程的規(guī)定，各位監(jiān)事本著對股東高度負責的態(tài)度，按照商業(yè)銀行的管理標準，提出了多項具有建設性的意見與建議， 認真履行了職責。
　　　2．召開監(jiān)事長辦公會議監(jiān)督
　　　為更好地履行監(jiān)事會的監(jiān)督職能，落實監(jiān)事長的工作職責，2013年度，共召開監(jiān)事長辦公會議3次。聽取了包括相關職能部門
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解，從而提升監(jiān)事的履職能力，更好地履行監(jiān)事工作職責。
　　　三、突出重點監(jiān)督，促進穩(wěn)健發(fā)展
　　�。ㄒ唬┞穆氃u價。2013年度，監(jiān)事會對本行董事、獨立董事、董事長、監(jiān)事長及正副行長等20人的2012年度履職情況進行客觀、公正履職評價。在評議過程中，注意充分發(fā)揮審計委員會的作用，由監(jiān)事會審計委員會實施具體考評工作，向監(jiān)事會提出初步評價報告，提交第一屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過，并將評價報告反饋給董事會和高管層。通過履職評價，努力督促本行決策層、執(zhí)行層，以股東大會的各項決議和全體股東的利益為出發(fā)點，確保各項決策及工作符合本行章程的規(guī)定，促進本行的持續(xù)健康發(fā)展。
　　�。ǘ┙�(jīng)濟責任審計。為客觀、公允地監(jiān)督高管人員在任期內(nèi)正確行使職權，嚴格履行工作職責，2013年3月份，監(jiān)事會聘請中審國際會計師事務所廈門分所對本行董事長、行長、監(jiān)事長、副行長等5位高管2012年度任職期間經(jīng)濟責任履行情況進行審計，并出具專項審計報告。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題及不足，及時向相關部門和支行下發(fā)督辦通知書和整改通知書，督促問題得到有效整改。
　　　（三）財務監(jiān)督。一是2013年3月份監(jiān)事會依托廈門中審國際會計師事務所對本行2012年度財務報表進行審計，檢查、監(jiān)督本行的財務活動；二是2013年召開監(jiān)事會第十一次會議，核對了本行《**農(nóng)商銀行2012年度財務決算報告》、《**農(nóng)商銀行2012年度利潤分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行2013年度財務預算方案》等財務資料；三是召開監(jiān)事長辦公會議，聽取財務核算部有關我行財務內(nèi)控制度執(zhí)行及履行職責情況匯報，并對相關問題進行咨詢的方式來實現(xiàn)對本行財務活動的監(jiān)督。
　　　四、以稽審部門為抓手，加強經(jīng)營風險監(jiān)督
　　�。ㄒ唬╅_展“飛行檢查”。稽核部門分別于2013年9月、12月組織人員對轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點進行突擊查庫，檢驗轄內(nèi)網(wǎng)點落實資金安全管理工作的有效性，切實防范柜臺操作風險。
　　　（二）開展突擊替崗工作。2013年，稽核部門組織2名突擊替崗人員共實施突擊替崗35人次（崗位包括8人會計、1人出納、8人柜員、2人后事監(jiān)督、16人客戶經(jīng)理）。通過開展突擊替崗工作，及時查處基層網(wǎng)點內(nèi)控制度建設、執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)、不足之處和存在的漏洞，進而糾正、完善，同時，提高了全行員工合規(guī)操作的意識。共對責任人進行經(jīng)濟處罰26人次，金額11000元，記違規(guī)積分30分。
　　�。ㄈ╅_展離任、離崗稽核審計。2013年稽核部門共對17人開展崗位輪換離任離崗核審計（包括4人一級支行行長、2人一級支行營業(yè)廳經(jīng)理、5人一級支行綜合業(yè)務部經(jīng)理、3人一級支行機關干事、3人總行職能部門經(jīng)理）。審計結(jié)果報送**銀監(jiān)分局，為考核使用干部、厘清經(jīng)濟責任等提供參考依據(jù)。
　　�。ㄋ模╅_展內(nèi)退及自謀職業(yè)人員離崗審計工作。2013年共對21名內(nèi)退及自謀職業(yè)人員進行離崗審計。通過離崗審計，明確內(nèi)部員工任職期間的經(jīng)濟責任，完善離崗退出機制。
　　�。ㄎ澹┱J真組織實施14項專項檢查
　　　1．開展2012年度薪酬制度設計和執(zhí)行情況專項檢查
　　　稽核審計部組織1個檢查小組，于3月18日至22日，對我行2012年度薪酬制度設計和執(zhí)行情況進行專項檢查。通過檢查，進一步動態(tài)評估本行薪酬管理制度的實施情況，建立健全有效薪酬監(jiān)督機制，完善法人治理結(jié)構機制。
　　　2.開展監(jiān)控報警中心和基層網(wǎng)點履職情況專項檢查。稽核審計部組織1個檢查小組，于3月18日至22日，對監(jiān)控中心和基層網(wǎng)點履職情況進行專項檢查。通過實時監(jiān)看和事后抽查，進一步加強對總行監(jiān)控報警中心的管理，發(fā)揮技防防范功能，切實做好營業(yè)網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作，提高制度執(zhí)行力。
　　　3.開展票據(jù)業(yè)務后續(xù)跟蹤檢查�；藢徲嫴拷M織3個檢查小組，于2013年4月2日至15日，對2012年度監(jiān)管部門、總行組織的票據(jù)業(yè)務檢查中存在問題的整改落實情況進行后續(xù)跟蹤，以及對2012年7月至2013年3月辦理的票據(jù)業(yè)務進行抽查。通過檢查，一是對監(jiān)管問題進行梳理，從制度層面、操作層面、追究層面逐條對照，限期整改，杜絕新業(yè)務屢查屢犯的發(fā)生；二是查找、分析被查支行在票據(jù)業(yè)務辦理過程中存在的風險環(huán)節(jié)和風險隱患，督促其加強內(nèi)控管理，熟 ……（未完，全文共8266字，當前僅顯示2257字，請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行監(jiān)事會2013年度工作報告》）