白銀人民路證券營業(yè)部年終總結(jié)

目錄/提綱：……
一、2012年營業(yè)部績效成果總結(jié)
（一）營業(yè)部關(guān)鍵績效指標(biāo)完成情況
（二）輔助績效指標(biāo)完成情況
二、本年度行動計劃和預(yù)算總結(jié)
（一）本年度行動計劃及其完成情況
（二）本年度預(yù)算及執(zhí)行情況
三、績效分析
（一）目標(biāo)分析
（二）、當(dāng)前競爭環(huán)境分析
四、其它說明事項
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中國銀河證券股份有限公司
白銀人民路證券營業(yè)部2012年年終總結(jié)

一、2012年營業(yè)部績效成果總結(jié)
　�。ㄒ唬I業(yè)部關(guān)鍵績效指標(biāo)完成情況
　　　客戶日均資產(chǎn)當(dāng)年累計實現(xiàn)值15198.06萬元，與目標(biāo)比較98.36%；成本當(dāng)年累計實現(xiàn)值203.62萬元，與目標(biāo)比較58.18%；收入當(dāng)年累計實現(xiàn)值246.95萬元，與目標(biāo)比較74.98%；成本收入比當(dāng)年累計實現(xiàn)值0.82，與目標(biāo)比較77.59%。
　　（二）輔助績效指標(biāo)完成情況
　　　截止2012年11月底，員工管理指標(biāo)95.68分（其中投資顧問隊伍建設(shè)達標(biāo)率100分；員工創(chuàng)新業(yè)務(wù)達標(biāo)率94.60分）�？蛻糁笜�(biāo)得分80.43（其中客戶服務(wù)指標(biāo)96.61分；新開客戶指標(biāo) 76.38分）。輔助指標(biāo)得分86.53分。
二、本年度行動計劃和預(yù)算總結(jié)
　　（一）本年度行動計劃及其完成情況
　　　2012年客戶指標(biāo)得分預(yù)期為93分，現(xiàn)得分為80.43分，減少12.57分；員工管理指標(biāo)得分預(yù)期為75分，現(xiàn)得分為95.68分，增加20.68分；輔助指標(biāo)總得分預(yù)期為85分，現(xiàn)得分為86.53分，增加1.53分；客戶服
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進了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)的發(fā)展。盡管2012年的行情不是很樂觀，在整體市場低迷的情況下，營銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場營銷活動，其中包括：
　　　積極配合總部“優(yōu)質(zhì)服務(wù)月活動”，做好客戶服務(wù)工作。到靖遠、平川、景泰、會寧對客戶進行了端午節(jié)和中秋節(jié)的維護走訪活動。
　　　2、理財服務(wù)與投資者教育活動
　　　客戶維護：
　　　客戶維護主要從以下幾方面展開：（1）、指定服務(wù)簽約客戶488戶，其中核心客戶111戶，VIP客戶6戶。（2）、負責(zé)營業(yè)部存量客戶的基本維護，如交易軟件，現(xiàn)場答疑等。今年配股通知4次，股東大會投票2次，基金投票2次。（3）、大客戶答謝：大客戶答謝共三次，春節(jié)、端午、中秋，每次約90名客戶。白銀區(qū)客戶采取電話拜訪方式，景泰，平川等地縣區(qū)的客戶，采取上門拜訪的方式。（4）、客戶挽留：今年全年挽留客戶約10戶左右，經(jīng)營業(yè)部全體努力，但今年銷戶客戶較往年略有增加。
　　　　融資融券業(yè)務(wù)：
　　　　今年我營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)有了實質(zhì)性的發(fā)展，營業(yè)部今年共開發(fā)客戶6戶。創(chuàng)造手續(xù)費收入157928.75元，息費收入163207.85元，完成率485.27%，完成融資及融券余額4665793.73元，完成率899.51%，總部綜合考核得分100分。
　　　　產(chǎn)品銷售及培訓(xùn)：
　　　　今年營業(yè)部完成重點基金銷售任務(wù)60萬，完成率100%；自選基金銷售任務(wù)97.4萬，完成率108%。理財產(chǎn)品：央視50：42.5萬；水星1號200萬；水星2號200萬。營業(yè)部今年共組織理財產(chǎn)品培訓(xùn)4次。
　　　投資者教育：
　　　日常投資者園地資料更換，視頻短片播放工作。今年在投資者教育方面共舉辦了三次專項活動，2月中旬至5月底投資者權(quán)益保護：6月新股知識及創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險提示。
　　　3、業(yè)務(wù)管理指標(biāo)
　　　權(quán)限管理：1、嚴(yán)格執(zhí)行總部權(quán)限管理辦法，各崗位工作人員嚴(yán)格使用工作權(quán)限，各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督。2、實時根據(jù)總部發(fā)布的最新權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)，查看核對并更新營業(yè)部人員權(quán)限。
　　　客戶資金管理：嚴(yán)格執(zhí)行銀行第三方存管業(yè)務(wù)，保證客戶委托的資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)獨立，保證客戶資金安全、保護客戶利益。
　　　證券資產(chǎn)管理：嚴(yán)格如實的記錄客戶的證券委托與交易。保證客戶證券資產(chǎn)的安全。
　　　客戶賬戶管理：嚴(yán)格使用實名賬戶，一個客戶只能開立一個證券賬戶。嚴(yán)格實行b_m制度，保證客戶的各項業(yè)務(wù)往來，未造成客戶資料或數(shù)據(jù)的遺失。
　　　4、合規(guī)監(jiān)督工作
　　（1）、組織落實證監(jiān)會巡檢工作要求
　　　自2011年11月接總部為《迎接中國證監(jiān)會證券公司巡回現(xiàn)場檢查工作》的通知后，營業(yè)部以此為契機，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下各部門全面梳理內(nèi)控機制和執(zhí)行有效性缺陷，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題和風(fēng)險隱患，營業(yè)部按照公司統(tǒng)一部署，對照有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管規(guī)定以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，對營業(yè)部日常經(jīng)營管理工作10個方面，合計258個檢查點進行了逐條自查、認真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題，其中241個檢查點合乎規(guī)范，歷時近一年的時間先后多次認真開展自查自糾工作，對發(fā)現(xiàn)的檢查點制定持續(xù)整改計劃，進行持續(xù)整改，截止12月底已全部完成整改工作。
（2）、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查，促進內(nèi)控制度落實
　　　營業(yè)部賬戶規(guī)范檢查。根據(jù)經(jīng)管總部下發(fā)的郵件，按新規(guī)定，新要求對營業(yè)部全年的證券客戶賬戶進行復(fù)核檢查。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動管理方面的自查。組織員工按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》等，包括會議傳達、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等形式。在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
　　�。�3）、 反洗錢工作
　　　在過去的一年中以巡檢要求為契機，在營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，細化了相關(guān)部門職責(zé)分 ……（未完，全文共6189字，當(dāng)前僅顯示2173字，請閱讀下面提示信息。收藏《白銀人民路證券營業(yè)部年終總結(jié)》）