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銀行開展加強內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告

發(fā)表時間:2015/6/8 21:50:49

**農(nóng)商行關(guān)于開展加強內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告

撫順辦事處:
為加強內(nèi)部_、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪,有效防范各類風(fēng)險,按照《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部_遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2014]48號)要求,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,并召開專題會議,會議對《遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于做好強內(nèi)部_遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作實施方案》進行了學(xué)習(xí),對
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信用社聯(lián)合社稽核專業(yè)任職(資格)證書,且無隨意撤換稽核員的現(xiàn)象。按照相關(guān)要求組織稽核人員進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),并積極參加省聯(lián)社開展的稽核人員培訓(xùn)。
(二)稽核工作開展情況
1、稽核(監(jiān)保)部按照上級監(jiān)管部門、省聯(lián)社及市辦事處的工作意見部署制定我行的稽核工作計劃,并認真實施;按要求開展會計、信貸、財務(wù)、案件風(fēng)險防控、信息科技、決算真實性等各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專項稽核;并定期對各營業(yè)網(wǎng)點的柜員業(yè)務(wù)進行常規(guī)稽核。
2、稽核(監(jiān)保)部依照《遼寧省農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核操作流程》和《遼寧省農(nóng)村信用社員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法》的有關(guān)要求,制定了全面可行的稽核方案,稽核過程按規(guī)定填寫工作底稿;制作取證原始材料的復(fù)印件及談話筆錄和對發(fā)現(xiàn)的問題填寫《稽核事項事實確認書》,并由稽核對象簽字確認;同時按規(guī)定向稽核對象反饋稽核事實。
3、稽核(監(jiān)保)部按程序如期報送稽核報告,報告內(nèi)容詳實,全面清晰地反映稽查問題。2014年度,稽核部共發(fā)現(xiàn)稽查問題 起,形成整改意見 條,并及時下發(fā)稽核建議和處理決定;對稽核建議和處理決定進行后續(xù)跟蹤,確保整改工作到位。
4、按照《遼寧省農(nóng)村信用社稽核檔案管理辦法》的要求,及時整理稽核檔案,歸檔檔案要件齊全完整,檔案外借流程嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)。
5、稽核(監(jiān)保)部認真落實文件要求,領(lǐng)會上級指示,履行部門職責(zé)。作為總行的內(nèi)控監(jiān)管部門,稽核部深知自己的任務(wù)與職責(zé),為確?傂衅椒(wěn)健康發(fā)展稽核(監(jiān)保)部結(jié)合上級要求與我行實際制完善稽核制度、制訂稽核方案。竭力遏制稽核工作中應(yīng)查未查、應(yīng)報未報、應(yīng)處理未處理的問題,切實做好問責(zé)工作。通過加強稽查頻率和力度,我行本年度 ……(未完,全文共1384字,當(dāng)前僅顯示880字,請閱讀下面提示信息。收藏《銀行開展加強內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告》
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