銀行開展加強(qiáng)內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告

**農(nóng)商行關(guān)于開展加強(qiáng)內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告

撫順辦事處：
為加強(qiáng)內(nèi)部_、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范各類風(fēng)險，按照《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部_遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]48號）要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并召開專題會議，會議對《遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于做好強(qiáng)內(nèi)部_遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作實施方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，對
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信用社聯(lián)合社稽核專業(yè)任職（資格）證書，且無隨意撤換稽核員的現(xiàn)象。按照相關(guān)要求組織稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并積極參加省聯(lián)社開展的稽核人員培訓(xùn)。
（二）稽核工作開展情況
1、稽核（監(jiān)保）部按照上級監(jiān)管部門、省聯(lián)社及市辦事處的工作意見部署制定我行的稽核工作計劃，并認(rèn)真實施；按要求開展會計、信貸、財務(wù)、案件風(fēng)險防控、信息科技、決算真實性等各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專項稽核；并定期對各營業(yè)網(wǎng)點的柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行常規(guī)稽核。
2、稽核（監(jiān)保）部依照《遼寧省農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核操作流程》和《遼寧省農(nóng)村信用社員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法》的有關(guān)要求，制定了全面可行的稽核方案，稽核過程按規(guī)定填寫工作底稿；制作取證原始材料的復(fù)印件及談話筆錄和對發(fā)現(xiàn)的問題填寫《稽核事項事實確認(rèn)書》，并由稽核對象簽字確認(rèn)；同時按規(guī)定向稽核對象反饋稽核事實。
3、稽核（監(jiān)保）部按程序如期報送稽核報告，報告內(nèi)容詳實，全面清晰地反映稽查問題。2014年度，稽核部共發(fā)現(xiàn)稽查問題 起，形成整改意見 條，并及時下發(fā)稽核建議和處理決定；對稽核建議和處理決定進(jìn)行后續(xù)跟蹤，確保整改工作到位。
4、按照《遼寧省農(nóng)村信用社稽核檔案管理辦法》的要求，及時整理稽核檔案，歸檔檔案要件齊全完整，檔案外借流程嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)。
5、稽核（監(jiān)保）部認(rèn)真落實文件要求，領(lǐng)會上級指示，履行部門職責(zé)。作為總行的內(nèi)控監(jiān)管部門，稽核部深知自己的任務(wù)與職責(zé)，為確�？傂衅椒�(wěn)健康發(fā)展稽核（監(jiān)保）部結(jié)合上級要求與我行實際制完善稽核制度、制訂稽核方案。竭力遏制稽核工作中應(yīng)查未查、應(yīng)報未報、應(yīng)處理未處理的問題,切實做好問責(zé)工作。通過加強(qiáng)稽查頻率和力度，我行本年度 ……（未完，全文共1384字，當(dāng)前僅顯示880字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行開展加強(qiáng)內(nèi)部_遏制違法犯罪的自查報告》）