論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟差距演變

目錄/提綱：……
一、文獻綜述
二、研究框架
（一）生產(chǎn)前沿和技術(shù)效率的確定方法
（二）本地化技術(shù)進步的刻畫方法
（三）勞動生產(chǎn)率變化的四重分解方法
（四）基于反事實的勞動生產(chǎn)率差距分析法
三、經(jīng)驗分析
（一）分析變量的選取
（二）樣本空間和數(shù)據(jù)的選取
（三）中國地區(qū)經(jīng)濟增長中的本地化技術(shù)進步
（四）中國地區(qū)經(jīng)濟差距擴大的原因
四、與相關(guān)研究的對比分析
五、結(jié)語
……
論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟差距演變——基于適宜技術(shù)理論的經(jīng)驗闡釋

內(nèi)容提要 本文在適宜技術(shù)理論框架下，運用基于跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的經(jīng)濟增長核算法和基于“反事實的”勞動生產(chǎn)率的經(jīng)濟差距分析法，對中國在1990～2004年間的地區(qū)經(jīng)濟差距演變的原因進行了經(jīng)驗闡釋。分析結(jié)果表明，中國省份經(jīng)濟增長中存在著明顯的本地化技術(shù)進步和技術(shù)無效率現(xiàn)象，而且省際技術(shù)進步和技術(shù)效率變化的差異一起主導了省際經(jīng)濟差距的擴大，省際人力資本積累的差異在這種差距擴大中也具有推動作用，而省際資本深化的差異卻在其中具有明顯的抑制作用。最后指出，為了促進中國地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，落后地區(qū)不僅要加大要素投入力度，而且要兼顧適宜技術(shù)的選擇和技術(shù)能力建設(shè)。
關(guān)鍵詞 適宜技術(shù)理論 地區(qū)經(jīng)濟差距 技術(shù)效率 跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 反事實的勞動生產(chǎn)率

一、文獻綜述
中國作為當今世界上最大的發(fā)展中國家，在最近20多年里獲得了顯著的經(jīng)濟增長績效，一些研究稱之為“中國的奇跡”。與此同時，它的逐步彰顯出來的地區(qū)經(jīng)濟差距擴大也已為人熟知，而且這一趨勢尚沒有表現(xiàn)出停止的跡象。那么，這種地區(qū)差距擴大究竟是什么因素所致？我們?nèi)绾谓忉屵@種地區(qū)差距擴大？為了縮小這種地區(qū)差距擴大，各經(jīng)濟主體應該采取什么樣的措施？最近10多年來，這些問題不僅是中國各級政府關(guān)注的焦點之一，也是眾多學者嘗試解決的論題之一。迄今為止，相關(guān)研究文獻不可勝數(shù)，而且研究結(jié)論眾說紛紜，這里僅對其中具有代表性的兩組研究文獻進行簡單介紹。
以林毅夫及其合作者為代表的“發(fā)展戰(zhàn)略說”（林毅夫，2002；林毅夫和劉培林，2003a；林毅夫等，2004；等等）認為，中國各地區(qū)在計劃經(jīng)濟時代采用的違背比較優(yōu)勢的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，催生了一大批缺乏自生能力的企業(yè)，它們廣泛分布在中國的不同地區(qū)；在市場化改革后，中西部地區(qū)受這些歷史遺留問題的影響，經(jīng)濟發(fā)展受到了很大的阻礙，而東部地區(qū)在一系列優(yōu)惠政策的推動下，非國有經(jīng)濟的迅速發(fā)展促進了這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更符合資源稟賦結(jié)構(gòu)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變，從而拉大了地區(qū)之間的差距。然而，張吉鵬和吳桂英（2004）指出，這一理論僅僅從發(fā)展戰(zhàn)略這一視角是不能充分解釋和
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90年以來的地區(qū)經(jīng)濟差距演變的原因進行一個嘗試性的經(jīng)驗探討。文章的后續(xù)部分如下安排：第二部分為本文的研究框架介紹，第三部分進行相應的經(jīng)驗分析；第四部分為本文與相關(guān)研究之間的對比分析；最后部分對全文進行一個簡單的總結(jié)。
二、研究框架
本文的研究目的主要在于從適宜技術(shù)理論出發(fā)，對1990年以來中國地區(qū)經(jīng)濟差距演變的背后原因進行一個嘗試性的經(jīng)驗闡釋。為了實現(xiàn)這一目的，我們必須對如下幾個問題依次進行解答。本地化技術(shù)進步是否內(nèi)在于中國的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程之中？中國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中是否存在著技術(shù)無效率狀態(tài)？技術(shù)進步和技術(shù)效率的變化（二者合在一起即為全要素生產(chǎn)率的變化）是否主導了中國的地區(qū)經(jīng)濟差距擴大？如果分析結(jié)果對上述問題都給出了肯定的回答，則意味著本文在適宜技術(shù)理論的框架下，對中國在此期間的地區(qū)經(jīng)濟差距演變給出了比較合理的解釋。為了對上述問題進行回答，筆者擬借助于跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Inter-temporal Data Envelopment Analysis，簡稱IDEA）和基于“反事實的”（Counterfactual）勞動生產(chǎn)率差距分析法來完成，下面分別對其中的具體研究思路進行簡單介紹。
（一）生產(chǎn)前沿和技術(shù)效率的確定方法
生產(chǎn)前沿（Production Frontier，也稱生產(chǎn)邊界）是指，對應于一系列投入組合中的每一個投入組合，經(jīng)濟現(xiàn)實中都存在著一個最大的產(chǎn)出，由這些最大產(chǎn)出構(gòu)成的產(chǎn)出集就稱為生產(chǎn)前沿。而技術(shù)效率表示在一定的投入組合下，實際產(chǎn)出與該投入組合下位于生產(chǎn)前沿上的潛在產(chǎn)出之間的比值（Farrell，1957）。顯然，技術(shù)效率度量的是在經(jīng)濟活動中，經(jīng)濟體對能夠獲得的技術(shù)的利用程度，而生產(chǎn)前沿是由所有技術(shù)效率等于1的生產(chǎn)點構(gòu)成的生產(chǎn)集。由此可以推論，如果現(xiàn)實中的生產(chǎn)技術(shù)對于所有經(jīng)濟體來說都是適宜的話，則它們的技術(shù)效率水平值都將等于1，從而它們都將處于生產(chǎn)前沿上。
目前，學術(shù)界對技術(shù)效率（或生產(chǎn)前沿）的確定主要借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）或隨機前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis，簡稱SFA）進行。這兩種分析方法各有利弊，本文采用前者中的IDEA來進行分析。[]在具體的應用過程中，首先假定N個經(jīng)濟中都只有一種產(chǎn)出Y，兩種投入K和L，分析期間的跨度為t（后同），則技術(shù)效率的測度可以用下述線性規(guī)劃來求得，見式（1）。[]
（1）
其中，λ為大于0的權(quán)重參數(shù)，θ度量的是實際的產(chǎn)出水平與生產(chǎn)前沿上的潛在產(chǎn)出之間的距離值，其倒數(shù)度量的是技術(shù)效率。如果θ大于1的話，則表明經(jīng)濟體的生產(chǎn)活動處在無效率區(qū)域；如果θ等于1的話，則表明經(jīng)濟體的生產(chǎn)活動處在有效率的區(qū)域，也就是說它處在生產(chǎn)前沿上。當然，如果投入和技術(shù)并非同期的時候，θ還可能小于1。比如，當我們把當期的投入運用前期的生產(chǎn)技術(shù)來進行生產(chǎn)的時候，這種現(xiàn)象就可能發(fā)生，其原因在于技術(shù)發(fā)生了進步。
（二）本地化技術(shù)進步的刻畫方法
本地化技術(shù)進步意味著經(jīng)濟活動中的技術(shù)創(chuàng)新因源于特定的外部環(huán)境——要素稟賦結(jié)構(gòu)、要素市場和產(chǎn)品市場的變化、行為人所擁有的內(nèi)部知識和可獲得的外部知識的多寡，等等——而僅僅是爭對于特定生產(chǎn)單位（或生產(chǎn)過程）而量身定做的，它（們）對于那些具有不同外部環(huán)境的生產(chǎn)單位（或生產(chǎn)過程）來說是不適宜的（楊文舉，2006a；Los和Timmer，2005)。因此，特定的技術(shù)創(chuàng)新只與特定的經(jīng)濟環(huán)境相關(guān)聯(lián)，從而它只是對那些在技術(shù)空間上相鄰近的經(jīng)濟體具有有限的溢出效應，這與技術(shù)創(chuàng)新更偏好高端技術(shù)一起，將共同引起差異性的技術(shù)進步速率。如果用圖來刻畫這一情況的話，它就表現(xiàn)為不同生產(chǎn)點所對應的生產(chǎn)前沿向外擴張的幅度不同，而且那些資本強度(Capital Intensity，這里用資本—勞動比來表示）越高的生產(chǎn)點所對應的生產(chǎn)前沿的擴張幅度越大。顯然，一旦生產(chǎn)前沿被刻畫出來，我們就可以對比生產(chǎn)前沿在不同時期之間的變化來分析經(jīng)濟中是否存在著本地化技術(shù)進步現(xiàn)象。[]
為了直觀地描繪出生產(chǎn)前沿的運動情況，我們需要先根據(jù)所得到的所有數(shù)據(jù)運用IDEA來計算出它們在不同時期的潛在勞動生產(chǎn)率——對應著不同的技術(shù)前沿，然后比較不同資本強度在不同時期所對應的潛在勞動生產(chǎn)率的變化情況。其中，如果就某一生產(chǎn)點而言，不同時期的生產(chǎn)前沿沒有發(fā)生變化的話，我們就認為這個生產(chǎn)單位所用于生產(chǎn)活動的特定技術(shù)隨著時間的推移沒有發(fā)生進步，也就是說所有生產(chǎn)單位都沒有就這種技術(shù)進行創(chuàng)新；如果就某一生產(chǎn)點而言，后期的生產(chǎn)前沿相對于前期的生產(chǎn)前沿出現(xiàn)了向外擴張的話，我們就認為這個生產(chǎn)單位所使用的生產(chǎn)技術(shù)在分析期間內(nèi)取得了進步，這種技術(shù)進步要么來源于這個生產(chǎn)單位的自主創(chuàng)新，要么來源于其它生產(chǎn)單位的創(chuàng)新（因為技術(shù)創(chuàng)新或多或少地存在著溢出效應）。顯然，根據(jù)不同資本強度所對應的生產(chǎn)前沿的變化情況，我們就可以直觀地對技術(shù)進步是否具有本地化特征做出判斷。如果在不同時期，不同資本強度的生產(chǎn)技術(shù)所對應的生產(chǎn)前沿的向外擴張幅度并非等同，則意味著在此期間發(fā)生了本地化技術(shù)進步；反之，技術(shù)進步不具有本地化特征。
（三）勞動生產(chǎn)率變化的四重分解方法
迄今為止，有關(guān)經(jīng)濟增長核算的方法主要包括傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟增核算思路和近年來興起的生產(chǎn)前沿思路兩種。由于第二種思路將技術(shù)效率納入了分析框架，這明顯地優(yōu)于第一種思路，本文擬采用這種思路來進行分析。[]這種思路結(jié)合IDEA和Malmquist TFP指數(shù)，將經(jīng)濟增長的源泉分解成技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步、資本深化和人力資本積累四個部分，見式（2）。
（2）
其中，t和t+1分別代表時期；y代表勞動生產(chǎn)率，它等于產(chǎn)出Y與勞動力L之間的比率，從而等式左邊的項表示在時期t和t+1之間勞動生產(chǎn)率的變化；EC、TC、KC和HC分別代表在時期t和t+1之間，源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步、資本深化和人力資本積累的勞動生產(chǎn)率變化；EC和TC的乘積為源于TFP的變化的勞動生產(chǎn)率變化；KC和HC的乘積為源于要素積累（包括物質(zhì)資本、人力資本和勞動力的投入）的勞動生產(chǎn)率變化。
顯然，根據(jù)上述四重分解結(jié)果，我們就可以根據(jù)它們在經(jīng)濟差距演變中的貢獻度大小來判斷它們在其中所扮演的角色。那么，我們?nèi)绾尾拍軌虻贸龈鱾�因子的貢獻度呢？這就是筆者在接下來的部分所要介紹的內(nèi)容。
（四）基于反事實的勞動生產(chǎn)率差距分析法
從前述多重分解模型中我們知道，勞動生產(chǎn)率的變化可以分解為源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步、資本深化和人力資本積累四個部分。將這個式子做一些變形，我們就可以得到式（3）。
（3）
其中，yt和y0分別表示t期和基期的勞動生產(chǎn)率；EC、TC、KC和HC分別表示在基期和t期之間源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步、資本深化和人力資本積累所引致的累積的勞動生產(chǎn)率變化率。
從式（3）中很自然地可以想見，如果我們假定TC、KC和HC等于1的話，那么所得到的t期的勞動生產(chǎn)率就只受到了分析期間內(nèi)的技術(shù)效率變化的影響，其它類推。通過這樣的假定，我們就可以把源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步、資本深化和人力資本積累的勞動生產(chǎn)率從實際的勞動生產(chǎn)率中分離出來，并稱它們?yōu)椤胺词聦嵉膭趧由a(chǎn)率”，計算方法分別見式（4）～（7）。為了綜合分析技術(shù)效率的變化和技術(shù)進步，即TFP的變化對勞動生產(chǎn)率變化的 ……（未完，全文共22602字，當前僅顯示4065字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟差距演變》）