銀行營業(yè)部現(xiàn)金區(qū)“排雷、上等級(jí)”情況回報(bào)

　　認(rèn)真排查扎實(shí)整改
　　今年*月，****營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)，經(jīng)****分行“掃雷工程、內(nèi)控管理上等級(jí)”領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會(huì)議研究，定為****年第三周期“雷區(qū)”。接到通知，營業(yè)部主任室思想上引起了高度重視，進(jìn)行了認(rèn)真分析、排查、扎實(shí)整改，**月**日順利通過驗(yàn)收。
　　一、全面分析，統(tǒng)一思想，精心安排，提高防案意識(shí)。
　　***營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)有其特殊性。春節(jié)期間，所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的回籠現(xiàn)金，都必須由營業(yè)部出納人員統(tǒng)一整點(diǎn)上繳，本來就夠忙的了，加之小商品批發(fā)市場門口***分理處回籠的元、元、元，及其以下的小票面又多又爛，這就增加了一份麻煩。再加上郵政儲(chǔ)蓄的回籠券，也必須由營業(yè)部的出納人員整點(diǎn)后上繳，如此巨大
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夫，下大氣力去研究解決內(nèi)部管理問題。并宣布了“掃雷工程”領(lǐng)導(dǎo)小組名單，安排了“掃雷工程”進(jìn)程。做到思想重視，認(rèn)識(shí)到位，組織落實(shí)，目標(biāo)明確。
　　于此同時(shí)，針對(duì)行際調(diào)撥差錯(cuò)多的情況，支行也及時(shí)采取措施，由分管行長、紀(jì)檢書記、監(jiān)�？崎L、營業(yè)部主任組成專門小組采用查看錄象、前臺(tái)觀察等方法，經(jīng)過幾天的查看、分析，初步確定了問題的所在，并向市分行進(jìn)行了專題匯報(bào)。在市分行的幫助下，經(jīng)過慎重研究制定了嚴(yán)密的方案，全面談話了解，基本查清了問題，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，解除了勞動(dòng)合同。
　　鮮活的教訓(xùn)，再次敲響了安全的警鐘。營業(yè)部主任室統(tǒng)一思想，認(rèn)識(shí)到位，正視存在的問題，通過日常教育，結(jié)合處罰手段，使?fàn)I業(yè)部全體員工防案意識(shí)得到了加強(qiáng)。堅(jiān)持每周一學(xué)習(xí)制度，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)行加強(qiáng)內(nèi)控管理、防范風(fēng)險(xiǎn)案件和要求。半年來，先后四次組織全體人員召開防案分析會(huì)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，增強(qiáng)員工防案意識(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題和管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，徹底遏制了困擾營業(yè)部多年的現(xiàn)金差錯(cuò)問題。
　　二、齊抓共管，群策群力，集思廣益，完善內(nèi)控體系。
　　營業(yè)部的工作涉及面廣，支行領(lǐng)導(dǎo)及綜合科也非常重視營業(yè)部的內(nèi)控管理工作，多次組織檢查輔導(dǎo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)，如上門收款業(yè)務(wù)還作了現(xiàn)場觀察與指導(dǎo)。支行領(lǐng)導(dǎo)多次牽頭，組織討論和協(xié)調(diào)與營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門的關(guān)系，力爭使各項(xiàng)制度落實(shí)到位，防止風(fēng)險(xiǎn)案件事故的發(fā)生。營業(yè)部從解決存在問題出發(fā)，結(jié)合如皋支行《現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理操作辦法》和支行第三周期“雷區(qū)”營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)整改方案及措施，制定了多種切實(shí)可行的內(nèi)控管理考核辦法，使?fàn)I業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)內(nèi)控管理整章建制上邁上了新的臺(tái)階。根據(jù)上級(jí)行及支行綜合科的指導(dǎo)意見，有針對(duì)性地制定了《營業(yè)部“掃雷工程”整改及處理情況報(bào)告》、《營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)整改責(zé)任分解落實(shí)表》、《營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)內(nèi)控管理考核辦法》、《營業(yè)部出納整點(diǎn)工作管理規(guī)定》、《營業(yè)部提解庫房人員交接制度考核辦法》、《營業(yè)部節(jié)假日值班管理規(guī)定》等……。為保證一系列制度辦法的落實(shí)到位，營業(yè)部設(shè)計(jì)了“違規(guī)處罰通知書”，通過對(duì)違規(guī)操作柜員下發(fā)處罰通知書的形式，在業(yè)績工資中按季考核，從而形成了從制度建設(shè)到考核措施有效落實(shí)的防案機(jī)制建設(shè)。
　　三、以人為本，積極溝通，經(jīng)常談心，掌握員工動(dòng)態(tài)。
　　針對(duì)以往營業(yè)部現(xiàn)金業(yè)務(wù)差錯(cuò)的原因，在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，進(jìn)一步重視員工的思想政治工作。行領(lǐng)導(dǎo)及部門主任利用各種形式，加強(qiáng)與員工的思想溝通和交流，和員工交心，樹立為工行服務(wù)的榮譽(yù)感，分析作案行為會(huì)給自身、家庭、同事及領(lǐng)導(dǎo)帶來的 ……（未完，全文共2148字，當(dāng)前僅顯示1366字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行營業(yè)部現(xiàn)金區(qū)“排雷、上等級(jí)”情況回報(bào)》）