營(yíng)業(yè)部案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

　　為了深入貫徹落實(shí)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。4月25日我部召開案件專項(xiàng)治理工作全體職工會(huì)議，會(huì)議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。
　　一、明確指導(dǎo)思想
　　本次專項(xiàng)治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治
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庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力或重復(fù)擔(dān)保、信貸檔案是否符合規(guī)范。
　　四、采取的措施
　　1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化_建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。
　　2、我部從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，內(nèi)勤主任助理為案件防范具體責(zé)任人，各專柜、分社柜長(zhǎng)為本專柜、分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直接違規(guī)，誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。
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