人民銀行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系研究

目錄/提綱：……
一、引言
二、關(guān)于人民銀行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)的基本理論
三、央行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的原則
四、央行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的總體框架和指標(biāo)體系
五、提升央行效能監(jiān)察水平的對(duì)策措施
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人民銀行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系研究

摘要: 央行效能監(jiān)察是央行效能建設(shè)的重要環(huán)節(jié)和手段, 對(duì)央行提高行政執(zhí)行能力和運(yùn)行效果有著重大意義。本文結(jié)合央行分支機(jī)構(gòu)效能監(jiān)察工作開(kāi)展的實(shí)際, 構(gòu)建了央行效能監(jiān)察的綜合和專(zhuān)項(xiàng)兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 并針對(duì)目前央行效能監(jiān)察工作存在的問(wèn)題, 提出了提高央行效能監(jiān)察的水平的措施和建議。
關(guān)鍵詞: 效能監(jiān)察; 評(píng)價(jià)體系; 中央銀行
中圖分類(lèi)號(hào): F832.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1003- 9031( 2007) 12- 0022- 05

一、引言
效能監(jiān)察是行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其部門(mén)在行政管理中依法履行職責(zé)的能力、效率、效果、效益情況進(jìn)行的監(jiān)督檢查活動(dòng)。效能監(jiān)察作為行政監(jiān)察工作的重要組成部分和行政管理的重要環(huán)節(jié), 對(duì)改善行政管理、改進(jìn)工作作風(fēng)、提高行政效率、促進(jìn)行政機(jī)關(guān)勤政廉政建設(shè)具有十分重要的作用。
近年來(lái), 人民銀行各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)努力開(kāi)展效能監(jiān)察工作, 對(duì)效能監(jiān)察實(shí)踐進(jìn)行了許多有益的探索, 取得了較好的成效, 為正確履行中央銀行職責(zé)起到了積極的促進(jìn)作用。但是, 如何有效地開(kāi)展效能監(jiān)察, 監(jiān)督人民銀行系統(tǒng)在履行職責(zé)中的效率、效果、效益, 正確評(píng)價(jià)其工作狀況, 還是一項(xiàng)嶄新
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察建議的活動(dòng)。《株洲市行政效能監(jiān)察工作暫行規(guī)定》定義為監(jiān)察機(jī)關(guān)以提高行政效能為目的, 對(duì)政府機(jī)關(guān)( 包括受?chē)?guó)家行政機(jī)關(guān)委托和法律、法規(guī)授權(quán)履行行政管理職責(zé)的組織, 下同) 及其工作人員涉及行政效能的管理行為、行政效率和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查, 對(duì)行政不作為、亂作為的問(wèn)題和行為進(jìn)行檢查或調(diào)查, 并根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果, 依據(jù)有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議的活動(dòng)。
我國(guó)學(xué)界與實(shí)踐層面對(duì)行政效能監(jiān)察的理解與定義雖有較大的不一致, 但在以下幾方面卻存在共同點(diǎn)。一是對(duì)其定義的概括基本沿用行政監(jiān)察的定義框架。二是我國(guó)行政效能監(jiān)察仍是以國(guó)外流行的政府績(jī)效觀“3E”———經(jīng)濟(jì)性、效率性、有效性為核心內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)。[9]三是行政效能監(jiān)察是一種“整體性”的監(jiān)察活動(dòng), 既要監(jiān)
察行政效能體系要素( 如組織結(jié)構(gòu)、行政職能、制度規(guī)范和行政程序等) 的構(gòu)成, 又要監(jiān)察行政監(jiān)察對(duì)象的行政管理行為。四是行政效能監(jiān)察是一個(gè)完整的行政監(jiān)察活動(dòng)過(guò)程, 它包括行政監(jiān)察工作的所有環(huán)節(jié)。
( 二) 央行效能監(jiān)察的內(nèi)涵特征
中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行, 承擔(dān)著制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定和提供金融服務(wù)的職能, 是國(guó)務(wù)院的重要組成部分, 具有典型的國(guó)家機(jī)關(guān)性質(zhì)。加強(qiáng)對(duì)央行效能監(jiān)察的研究對(duì)保證央行正確行使其職權(quán),有效履行其職責(zé)有著重大的意義。
央行效能監(jiān)察是央行及其分支機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)本單位或所轄下一級(jí)單位及其人員所開(kāi)展的業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、效益性和效率性等進(jìn)行綜合的或?qū)ｍ?xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查, 然后提出效能監(jiān)察建議, 并實(shí)行行政問(wèn)責(zé)的活動(dòng)。
適于央行職能與管理體系的特點(diǎn), 央行效能監(jiān)察有如下特質(zhì)。
1.內(nèi)置式特征。首先, 央行效能監(jiān)察是央行各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》, 特別是依據(jù)《中國(guó)人民銀行執(zhí)法監(jiān)察辦法( 試行) 》等法規(guī)賦予的職責(zé)而開(kāi)展的監(jiān)察活動(dòng), 具有法律依據(jù)上的內(nèi)生性特質(zhì)。其次, 央行效能監(jiān)察是內(nèi)部化的行政監(jiān)察活動(dòng), 監(jiān)察的主體、對(duì)象及客體均為央行系統(tǒng)內(nèi)部效能要素, 因而具有較強(qiáng)的內(nèi)部管理性。第三, 央行效能監(jiān)察管理體系的構(gòu)成是由央行管理體系決定的, 必須是自上而下的分級(jí)的效能監(jiān)察管理_。
2.內(nèi)容特質(zhì)化。區(qū)別于執(zhí)法監(jiān)察的最顯著之處是效能監(jiān)察的內(nèi)容。央行執(zhí)法監(jiān)察以行政的合規(guī)性為主要內(nèi)容, 目的是“保證政令暢通”。而效能監(jiān)察是以“三性”為主要內(nèi)容, 目的是“提高行政效能”。具體講, 經(jīng)濟(jì)性是指用最小的成本獲得給定的資源、人員、設(shè)備等, 衡量的是央行分支機(jī)構(gòu)從事一項(xiàng)活動(dòng)或提供的公共服務(wù)耗費(fèi)最小化, 效果最大化; 效率性是指投入與產(chǎn)出的關(guān)系, 被界定為投入與產(chǎn)出/結(jié)果的比率; 有效性是指目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度, 即央行分支機(jī)構(gòu)從事一項(xiàng)活動(dòng)或提供公共服務(wù)實(shí)際取得的成果與期望取得的成果之間的關(guān)系。
3.社會(huì)性特質(zhì)。人民銀行的職能轉(zhuǎn)變使得央行更具有宏觀性和專(zhuān)業(yè)性的特質(zhì), 這決定了對(duì)央行履行其“三大職責(zé)”的行政效能監(jiān)察也具有社會(huì)性, 決定央行效能監(jiān)察機(jī)制必須是一個(gè)內(nèi)部與外部社會(huì)公眾組織和個(gè)人相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制。
三、央行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的原則
( 一) 堅(jiān)持微觀效益和宏觀效益相結(jié)合的原則
人民銀行作為國(guó)家宏觀調(diào)控部門(mén), 在微觀效益方面,主要考察行政運(yùn)轉(zhuǎn)成本、內(nèi)部控制、資源配置與使用的有效性; 在宏觀效益方面, 主要考核央行系統(tǒng)重大決策程序是否合理, 宏觀調(diào)控措施是否到位, 決策執(zhí)行結(jié)果如何, 產(chǎn)生的社會(huì)效益如何。通過(guò)微觀和宏觀效益的綜合分析, 促進(jìn)央行分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和改進(jìn)內(nèi)部管理, 更好地履行央行職能, 科學(xué)有效地保證經(jīng)濟(jì)金融的順利運(yùn)行和持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
( 二) 堅(jiān)持定量分析和定性分析相結(jié)合的原則
定量分析與定性分析方法都不可避免地帶有一定的局限性和片面性, 開(kāi)展效能監(jiān)察需充分注意定量分析和定性分析相結(jié)合, 揚(yáng)長(zhǎng)避短, 實(shí)現(xiàn)監(jiān)察評(píng)價(jià)的科學(xué)性。央行系統(tǒng)效能監(jiān)察定量分析側(cè)重應(yīng)用于工作計(jì)劃的具體指標(biāo)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范和經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、工作效率和效果的有關(guān)相對(duì)量指標(biāo)、以前年度的績(jī)效和其他地區(qū)行的績(jī)效情況對(duì)比評(píng)價(jià)等; 定性分析則側(cè)重于央行系統(tǒng)的有關(guān)貨幣政策、規(guī)章制度制定執(zhí)行情況等無(wú)法單獨(dú)用數(shù)據(jù)分析的領(lǐng)域。
( 三) 堅(jiān)持合規(guī)性監(jiān)察和效能監(jiān)察相結(jié)合的原則
效能監(jiān)察追求的是資源利用的經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果海南金融2007 年第12 期改革創(chuàng)新性, 必須以 ……（未完，全文共8572字，當(dāng)前僅顯示2341字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《人民銀行效能監(jiān)察評(píng)價(jià)體系研究》）