論法官的職業(yè)倫理(第4頁(yè))

第三章現(xiàn)代法官的職業(yè)倫理的構(gòu)建
一、法官職業(yè)倫理傳統(tǒng)面臨的挑戰(zhàn)
(一)司法職能和法官角色的轉(zhuǎn)變所帶來新的倫理問題
近代憲政_在西方確立以后，司法獨(dú)立得到了憲法的保障，任何對(duì)法官的外在監(jiān)督
都被認(rèn)為是與司法獨(dú)立格格不入的，法官職業(yè)道德完全依賴于職業(yè)自律。對(duì)于現(xiàn)代法_
家而言，是法官職業(yè)所獨(dú)具的職業(yè)品德使他們選擇了憲政，而憲政又為這種職業(yè)品德的造
就提供了制度保障。法官職業(yè)品德為他們贏得了特權(quán)，而特權(quán)又為保持這種品德提供了有
效的保障。法官在民眾中享有的聲望與信譽(yù)主要依靠他們自身道德上的自律，而不是外在
的監(jiān)督。長(zhǎng)期以來，普通法法官主要依靠職業(yè)傳統(tǒng)和慣例來維持職業(yè)_的道德水準(zhǔn)。除
了因犯罪和嚴(yán)重的行為不端要受到國(guó)會(huì)的彈劫罷免外，幾乎沒有任何外在的監(jiān)督和約束。
在職業(yè)_內(nèi)部，也沒有正式的成文的職業(yè)倫理準(zhǔn)則和行為規(guī)范來約束法官，更沒有專門
的監(jiān)督機(jī)制來確保職業(yè)行為準(zhǔn)則的貫徹執(zhí)行。盡管如此，普通法法官在國(guó)民中一直享有非
常高的聲望和權(quán)威。在民眾的觀念中，“法官是有修養(yǎng)的偉人，甚至具有慈父般的威嚴(yán)”.
在法律職業(yè)界眼里，法官是法律職業(yè)界的少數(shù)精英，他們都是因其卓越的表現(xiàn)和聲望而被
任命和推選為法官的，法律職業(yè)者一旦獲任為法官，他們就取得了其職業(yè)生涯中來自不易
的輝煌成就，他們隨之就會(huì)受到人們普遍的尊敬。’法官是法律的塑造者以及法律傳統(tǒng)和
理想的捍衛(wèi)者�！诜陕殬I(yè)界，法律職業(yè)者都對(duì)法官的職業(yè)品德充滿信心。英國(guó)上訴法
院的法官丹寧勛爵在回答“法官本身是否有時(shí)也誤用或?yàn)E用他們的權(quán)力”“法官會(huì)不會(huì)成
為政府手中的工具”等問題時(shí)，堅(jiān)信不疑地回答說“不會(huì)”.他還告誡國(guó)民說:“每個(gè)法官
都要放棄所有的政治觀點(diǎn)和偏見。你們不用擔(dān)心。英國(guó)法官過去一直是—將來永遠(yuǎn)是一
一警惕地保衛(wèi)著我們的_，如果我們必須相信某些人的話，那么就讓我們相信法官
吧�！�3
1993年，英國(guó)皇家刑事司法委員會(huì)對(duì)3000個(gè)刑事an件的陪審員進(jìn)行調(diào)查，受調(diào)查的
陪審員99%認(rèn)為法官的表現(xiàn)“非常好”或“很好”。0i968年，一位學(xué)者評(píng)論說:“在這個(gè)
世界上沒有那一個(gè)國(guó)家的律師和法官在廉正方面享有比英國(guó)更高的聲譽(yù)。”法官職業(yè)中被
普遍認(rèn)為沒有腐敗現(xiàn)象。’在美國(guó)，從建國(guó)到1804年，只有一名聯(lián)邦法官被彈勃撤職，到
197。年，一共有55名聯(lián)邦法官被立案調(diào)查，其中8名法官被彈劫罷免。‘
普通法系法官長(zhǎng)期以來能夠在公眾中保持較高的權(quán)威和信任度，從法官職業(yè)階層本身
(美)約翰·亨利，梅利曼著，顧培東等譯，《大陸法系
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略1723字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
尊重聯(lián)邦、州立法和行政部門，不_其政策，即使否
定也應(yīng)嚴(yán)格依法(現(xiàn)實(shí)存在的明確的法律規(guī)定)。(3)法官盡可能以制定法而不是對(duì)憲法的解釋來作為定
案的依據(jù);(.l )法官只對(duì)己經(jīng)起訴到法院成訟的爭(zhēng)議和案件進(jìn)行裁決:(S)法官不提供咨詢性意見;(ti)
不回答政治性問題。總之，司法克制就是法官嚴(yán)格適用法律解決法律糾紛，而不涉及政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)改
革，以及有關(guān)爭(zhēng)議性l’q題。See Charles " M " Lamb, Judicial Restraint on the Supreme Court, appeared in
Stephen心"1-lalpen and Charles "M "Iamb,Supreme Court Activism and Restraint, Le*ington Books,1982.pp.7-8
‘龐德把法官奉行此種司法政策的階段稱之為“嚴(yán)格法”階段，他認(rèn)為20世紀(jì)以前，普通法普遍奉行的
是這種司法政策。參見龐德
《普通法的精神》一書，第6頁(yè).
9參見丹寧勛爵著，楊百撈、劉庸安、7健i}, 6Y}f}ffJYIYd,a9, 4F7}Callu*rl
川(美)杰羅姆·巴倫、托馬斯·迪恩斯著，劉瑞祥等譯，(美國(guó)憲法概論》，
_‘一.、L‘J咭“，ll‘、.昌龜}wn}ouGal
}Ilf}}i.仙譯l任住lbli
，1985年版，第9-lU頁(yè)
中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1995
年版，第21-22頁(yè)。
}} Kate Malleson.Tiie
NewJudtciary,Ashgate Publishing Company,1998. pp.190
職業(yè)的同質(zhì)性有助于維護(hù)整個(gè)職業(yè)_的價(jià)值觀的統(tǒng)一和維持較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。
但從本世紀(jì)60年代開始，有兩個(gè)因素正在改變著法官的職業(yè)傳統(tǒng):第一，司法的功
能和法官的角色發(fā)生了變化。隨著社會(huì)多元化的發(fā)展，司法更加能動(dòng)，司法管轄范圍越
來越大，并不斷的涉入引起)’一泛沖突的政治和社會(huì)領(lǐng)域，這導(dǎo)致法官越來越多地卷入各
種各樣的復(fù)雜矛盾和沖突之中;第二，法官職業(yè)隊(duì)伍的擴(kuò)大。由于司法管轄范圍的擴(kuò)張，
法官隊(duì)伍不斷隨之而擴(kuò)大:與此同時(shí)，社會(huì)多元化要求司法具有更廣泛的代表性又導(dǎo)致
法官的來源的多元化，這就破壞了法官職業(yè)_的同質(zhì)性。
l、法院越來越多的發(fā)揮著公共決策的職能。法官面臨著越來越大的要求司法更加能
動(dòng)和開放的壓力，司法越來越多地卷入到社會(huì)、政治的沖突是目前西方國(guó)家法治普遍面臨
的挑戰(zhàn).隨著資本主義的發(fā)展，西方_放任經(jīng)濟(jì)條件下消極無為的“夜警國(guó)家”己被積
極能動(dòng)的“福利國(guó)家”或“行政國(guó)家”所取代，政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的加強(qiáng)導(dǎo)致政府
職能的急劇擴(kuò)張，這就要求司法采取更加積極能動(dòng)的立場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)日益擴(kuò)張的行_力的
司法審查，以抑制政府的專斷:經(jīng)濟(jì)越來越集中導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活日益組織化和官
僚化，t?在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域廣泛面臨著越來越多的人權(quán)、種族歧視、性別歧視等政治
性問題，這就要求司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)立法、行政和各種社團(tuán)、組織的行為及活動(dòng)的司法審查，
防止他們通過立法、行政_裁量、自治性規(guī)章來推行種族歧視、性別歧視，侵犯人權(quán);
社會(huì)多元化導(dǎo)致的一些復(fù)雜的社會(huì)性問題，同性戀、墮胎等弓}發(fā)的社會(huì)沖突也越來越多訴
諸于司法，沖突各方都力圖通過司法來使自己的主張和偏好獲得合法的表達(dá)。法院在公共
決策方面(policy-making decisions)發(fā)揮著越來越大的作用，法院的裁決在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和
政治等廣泛領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的影響也越來越大。
2,隨著法院職能的變化，法官也越來越成為政治化的角色(political role)。法官職
業(yè)階層面對(duì)著越來越大的開放和民主化的壓力。這表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(])要求該階層
具有更廣泛的代表性。即法官職業(yè)_在種族、z-教、階級(jí)、性別等方面具有更廣泛的代
表性，法官的出身和來源方面更加多元化�！�(2)要求法律更具有回應(yīng)性(responsive ),
回應(yīng)性強(qiáng)調(diào)司法裁判更能夠滿足社會(huì)少數(shù)_權(quán)利的主張和利益要求，注重實(shí)質(zhì)性正義、
個(gè)別正義，擯棄法律形式主義;’‘(3)要求該職業(yè)階層更多地向公眾開放和負(fù)責(zé)�！�
在這種情況下，法官傳統(tǒng)的道德形象、職業(yè)信譽(yù)就越來越難以維持，法官的判決越來
越多地激起了社會(huì)廣泛的爭(zhēng)論，他們的公正性和專業(yè)能力越來越多受到公眾質(zhì)疑。以英國(guó)
瞻票11}}i }瓢貂,霧46}t.} 60}}}:I(, }}}}f}}R}z}h}lsc.(R運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，美國(guó)最高法院先后出現(xiàn)了默大法官和、
法官。
，諾內(nèi)特、塞爾茲尼克認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)對(duì)實(shí)質(zhì)正義的追求要求以回應(yīng)性的法代替自治性的法，回應(yīng)性的法
強(qiáng)調(diào)法津的開放性和靈活性，注重實(shí)質(zhì)合理和實(shí)質(zhì)公平，而不是形式合理和形式公平.關(guān)于回應(yīng)性的法的
論述參見諾內(nèi)特、塞爾茲尼克著，張志銘譯，《轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1994年版.
諾內(nèi)特和塞爾尼茲克關(guān)于回應(yīng)法的主張反映了后現(xiàn)代西方法理學(xué)對(duì)實(shí)質(zhì)公平和個(gè)別正義的強(qiáng)調(diào)。
，，英國(guó)學(xué)者Kate Malleson認(rèn)為，司法責(zé)任分為:政治上的硬責(zé)任(hard political accountability)和軟責(zé)任
(soft accountability).所謂政治上的硬責(zé)任，即公共機(jī)構(gòu)和官員必須向選民負(fù)責(zé)，它可以被選民撤職，
要接受選民的質(zhì)詢，其決定和公共決策都必須接受公眾質(zhì)詢。所謂軟責(zé)任則是要求司法機(jī)關(guān)更加開放
(openness)和更具有代表性((representativeness),要求他們對(duì)民眾利益和要求作更積極地回應(yīng)，讓公眾
更多的了解法院決策的程序，更多接受公眾批評(píng)和監(jiān)督，參見Kate Malleson,The New Judiciary,Ashgate
PublishingCompany,l998, pp.39-01.
為例，1969年-1985年蓋洛普調(diào)查表明，在民眾中，相信司法機(jī)關(guān)受到政府的影響的人從
19%上升到43%。在整個(gè)西方，從20世紀(jì)60年代開始，來自媒體、公眾、政府其他部門
乃至職業(yè)_內(nèi)部對(duì)法官批評(píng)越來越多，批評(píng)他們過分顧及自我利益、不稱職、對(duì)新事物
懷有敵意，在公共服務(wù)上不能滿足公眾的需要。16對(duì)法官越來越多的不滿引起了對(duì)司法的
信任危機(jī)，威脅到司法獨(dú)立。因?yàn)樵絹碓蕉嗟娜艘笏痉C(jī)關(guān)更多接受外在的約束和監(jiān)督。
只有恢復(fù)公眾的信任，才能維持司法獨(dú)立，避免強(qiáng)加給法官職業(yè)_外在的強(qiáng)制性監(jiān)
督約束機(jī)制，維護(hù)職業(yè)的聲望和信譽(yù).因此，只有職業(yè)自己加強(qiáng)自律，提高其服務(wù)的水平
和道德標(biāo)準(zhǔn)，重建其在公眾的道德信譽(yù)和道德權(quán)威，才能夠化解其遇到的信任危機(jī)。在這
種背景下，要維護(hù)職業(yè)_價(jià)值觀的統(tǒng)一和維持職業(yè)的道德水準(zhǔn)，就必須在職業(yè)內(nèi)建立明
確的規(guī)則體系和制度化的監(jiān)督機(jī)制來加以規(guī)范和約束法官的行為，而不能單靠職業(yè)的榮
譽(yù)、職業(yè)的傳統(tǒng)和慣例等來維持法官的職業(yè)倫理。
西方國(guó)家司法職能和法官角色的調(diào)整也給整個(gè)法官職業(yè)帶來許多新的倫理上的問題。
傳統(tǒng)上消極被動(dòng)的角色無法再得以維持，他們?cè)絹碓蕉嗟乇煌频搅烁鞣N各樣價(jià)值和利益沖
突的前沿，越來越多地被要求對(duì)許多棘手的、涉及到公共決策的問題作出裁判，越來越多
地被要求直面公眾，減少職業(yè)的神秘性，直接接受公眾的監(jiān)督.這就使他們?cè)诼殬I(yè)實(shí)踐中
越來越多地遇到許多新的職業(yè)倫理問題，并時(shí)常為這些倫理問題所困擾.
司法職能和法官角色的轉(zhuǎn)變不可避免地引起了對(duì)傳統(tǒng)職業(yè)倫理進(jìn)行重構(gòu)的問題。一方
面，公眾要求法官的司法活動(dòng)更多地處于公眾的監(jiān)督之下，對(duì)其職業(yè)行為和職業(yè)表現(xiàn)的評(píng)
價(jià)更透明，有明確的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)可循;另一方面，司法職能和法官角色的調(diào)整也要求傳統(tǒng)
法官職業(yè)精神和職業(yè)品德與之相適應(yīng)。
〔二)法官職業(yè)倫理法典化運(yùn)動(dòng)
面臨著諸多新的倫理問題，迫切需要對(duì)傳統(tǒng)的法官職業(yè)倫理進(jìn)行重構(gòu)。在這種歷史
背景下，在20世紀(jì)60年代，西方出現(xiàn)了法官職業(yè)倫理法典化的傾向。美國(guó)1972年對(duì)1924
年的“司法倫理準(zhǔn)則”進(jìn)行修訂，使其成為一部有約束力的職業(yè)道德法典:德國(guó)1962年
制定了《法官法》，對(duì)法官的地位、角色、行為規(guī)范作了詳細(xì)的規(guī)定。在英國(guó)、澳大利亞
和加拿大，從60年代起，法官職業(yè)倫理法典化的呼聲也日漸高漲。社會(huì)公眾和法律職業(yè)
界都制定明確具體的職業(yè)行為準(zhǔn)則，建立必要的監(jiān)督機(jī)制。1，1994年開始，加拿大就開始
t6 Livinston Armytage,Eduacaling Judges lowardr o new model of continuing judicial learning, The Hague
Kluwer Law Intemational,1996, pp.5.
n關(guān)于英國(guó)在這方面的發(fā)展?fàn)顩r, Katc Malleson在他的‘新的司法機(jī)構(gòu)》( ……（未完，全文共26905字，當(dāng)前僅顯示4839字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論法官的職業(yè)倫理(第4頁(yè))》）