關于加強工商企業(yè)登記管理執(zhí)法風險防范工作的通知

目錄/提綱：……
一、充分認識加強企業(yè)登記管理執(zhí)法風險防范工作的重要性和緊迫性
二、認真梳理，找準問題，全面排查企業(yè)登記管理執(zhí)法工作風險點
1、受理審查、核準崗位
3、各類市場主體年檢、驗照崗位
4、各類市場主體市場巡查風險
5、企業(yè)登記管理工作共性風險
三、積極探索化解企業(yè)登記管理執(zhí)法風險的措施和對策
1、強化內控制度
2、加強法規(guī)培訓
3、提高執(zhí)法水平
一是要處理好服務與服從的關系
二是處理好嚴格把關和放寬準入的關系
三是處理好服務與監(jiān)管的關系
四、強化風險意識，做好對重點登記事項和重點企業(yè)登記監(jiān)管工作
1、加強對企業(yè)登記申請材料的審查
2、加強企業(yè)名稱登記管理和企業(yè)名稱登記核準規(guī)范工作
二是企業(yè)的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準
4、加強對新興行業(yè)企業(yè)的登記核定和監(jiān)管工作
5、重點做好對股東向股東以外的人轉讓出資的變更登記審查工作
6、加強對高危行業(yè)企業(yè)登記監(jiān)管工作
7、建立企業(yè)登記管理預警機制
8、加強經濟安全監(jiān)督管理工作
9、加強廉政教育和執(zhí)法監(jiān)督工作
……
關于加強工商企業(yè)登記管理執(zhí)法風險防范工作的通知

各市、縣工商局（分局），高新開發(fā)區(qū)工商局、寧東工商局：

近年來，隨著法治建設進程的推進，社會監(jiān)督和行政過錯追究的力度不斷加大，社會對企業(yè)登記管理工作的要求越來越高，工商執(zhí)法風險也越來越大，如何有效防范和合理規(guī)避企業(yè)登記管理執(zhí)法風險，已成為工商行政管理機關不容忽視的問題。為了進一步加強廉政與監(jiān)管風險點防范管理，從源頭上防范廉政與監(jiān)管風險，防止違紀違法、失職瀆職行為的發(fā)生，現(xiàn)就加強執(zhí)法風險防范，做好企業(yè)登記管理工作作如下通知：

一、充分認識加強企業(yè)登記管理執(zhí)法風險防范工作的重要性和緊迫性

企業(yè)登記管理執(zhí)法風險，是指企業(yè)登記管理部門及其工作人員，在執(zhí)行法律、履行法規(guī)所賦予權力的過程中，因執(zhí)法不當、執(zhí)法錯誤、把關不嚴或行政不作為，引起行政復議被撤、行政訴訟敗訴、錯誤核準行政許可等不良后果，導致被追究刑事責任、行政責任和賠償責任等�，F(xiàn)階段
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、超范圍、自立一些收費項目，以及搭車收取費用、幫助別的單位把關代收費用等；（3）企業(yè)的檔案保管不善，造成檔案資料缺失或損壞；（4）在檔案查詢工作中，該查詢的不予查詢，不該查閱或復印的準予查閱、復��；（5）檔案查詢工作中不履行手續(xù)，擅自對外查閱、復制或借閱書式檔案。

3、各類市場主體年檢、驗照崗位。該崗位的監(jiān)管風險包括：（1）對不符合法定條件的予以通過年檢（驗照）；（2）對符合法定條件的不予通過年檢（驗照）；（3）擅自增設年檢（驗照）條件；（4）重實體輕程序，在處罰時程序不到或者省略必經程序；（5）行政不作為或亂作為，本屬職責監(jiān)管范圍而不去監(jiān)管，對已發(fā)現(xiàn)的違法行為不查處等。

4、各類市場主體市場巡查風險。（1）無證照從事經營活動；（2）無證有照從事經營活動；（3）無照有證從事經營活動；（4）食品安全監(jiān)管中不履職行為等。

5、企業(yè)登記管理工作共性風險。如程序違法，雖然對各種登記事項環(huán)節(jié)的程序有明確規(guī)定，但是在實際工作中并未得到嚴格的遵守；審理的范圍和標準不合理，審理標準上的尺度不一或審查不嚴，憑感覺草率辦照、定案；對企業(yè)開業(yè)登記、變更登記、注銷登記、企業(yè)備案、年檢、行政處罰、吊銷執(zhí)照等基礎資料信息不及時錄入或調整、填補完善；未按規(guī)定送達文書、文書使用不規(guī)范、違反回避制度、違反b_m規(guī)定，對前來辦事咨詢的群眾態(tài)度冷淡，拖延辦照時間，不兌現(xiàn)服務承諾等。

各級工商行政管理機關要在前一階段排查的基礎上，進一步按照“誰登記、誰負責，誰履職、誰排查”的原則，采取崗位自查、部門互查、領導審查、社會評查等查找方法，全面分析查找風險點。要通過排查形成“以制度體系為面，以各項權力運行的工作流程為線,以具體工作崗位為點”的風險點查找格局，力求把企業(yè)登記管理執(zhí)法和廉政風險點查準、查深、查全。

三、積極探索化解企業(yè)登記管理執(zhí)法風險的措施和對策

防范企業(yè)登記管理執(zhí)法風險，必須堅持以科學發(fā)展觀為指導，按照“四個統(tǒng)一”的要求，把維護市場經濟秩序、確保依法行政與有效規(guī)避工商執(zhí)法人員的執(zhí)法風險統(tǒng)一起來，把全面貫徹落實“五辦四通”要求、加強“五種能力”建設統(tǒng)一起來，積極探索化解企業(yè)登記管理執(zhí)法風險的思路和對策，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法的效能和水平。

1、強化內控制度。防范企業(yè)登記管理工作執(zhí)法風險的第一道防線是有效的內部管理。各級工商行政管理機關和工作人員都要增強風險意識，樹立自控觀念，強化按規(guī)章制度辦事的觀念，摒棄單純憑經驗工作的習慣，使內控機制真正起到防范風險的作用。一是要按照企業(yè)登記管理工作業(yè)務流程、內控制度的要求，對每一個崗位的職責權限、執(zhí)法程序、工作規(guī)程和工作標準進行分解，并以書面形式明確到每個執(zhí)法人員，防范由于職責不明、權限不清、操作不規(guī)范而帶來的執(zhí)法風險。二是要在崗位分析的基礎上，建立考評和監(jiān)督體系，定期對執(zhí)法人員的工作成果進行考核，獎優(yōu)罰劣，對于行政過錯要按規(guī)定追究相關責任人員的責任。三是要建立健全企業(yè)登記審批制度，根據(jù)企業(yè)申請登記的難易情況，推行簡易事項“審、核合一制”、復雜事項“一審一核制”、疑難事項“合議會商制”的三制并行的登記審批制度。

2、加強法規(guī)培訓。在制度的制定和實施中要充分重視人的因素，把對人的選擇、使用、培養(yǎng)、監(jiān)督和評價過程中建立起來的公開機制、激勵機制、績效評估等融入到企業(yè)登記管理風險防范監(jiān)管體系之中，夯實企業(yè)登 ……（未完，全文共5136字，當前僅顯示1804字，請閱讀下面提示信息。收藏《關于加強工商企業(yè)登記管理執(zhí)法風險防范工作的通知》）