糧食集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見

目錄/提綱：……
一、指導(dǎo)思想
二、工作目標(biāo)
三、方法步驟
（一）糧食集團(tuán)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要方法
1、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查
2、重點(diǎn)從四個(gè)方面剖析企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的類型
（二）糧食集團(tuán)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要步驟
1、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育（2012年5至8月份）
2、組織廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查（2012年6月份）
3、確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（2012年7月份）
4、強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范（2012年8月至11月）
5、及時(shí)預(yù)警處置風(fēng)險(xiǎn)（2012年8月至11月）
6、嚴(yán)把考核檢查問(wèn)責(zé)關(guān)（2012年12月份）
四、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織實(shí)施
（二）納入考核，增強(qiáng)監(jiān)督效果
（三）形成整體合力，確保工作實(shí)效
……
穗糧集紀(jì)字〔2012〕號(hào)
關(guān)于印發(fā)《糧食集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見》的通知
各直屬企業(yè)、集團(tuán)各部室、各中心：
根據(jù)嶺南集團(tuán)紀(jì)委《關(guān)于印發(fā)〈嶺南集團(tuán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見〉的通知》（穗嶺南紀(jì)辦字〔2012〕6號(hào)）的要求，按照嶺南集團(tuán)2012年度工作部署，進(jìn)一步推進(jìn)糧食集團(tuán)系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，集團(tuán)制定了《糧食集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)與糧食集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室聯(lián)系。
特此通知。
中共廣州糧食集團(tuán)有限公司
紀(jì)律檢查委員會(huì)
2012年6月11日

糧食集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見

為完成嶺南集團(tuán)“十二五”發(fā)展規(guī)劃和糧食集團(tuán)年度工作目標(biāo)，配合集團(tuán)開展 “營(yíng)銷拉動(dòng)、內(nèi)控管理”主題年活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)糧食集團(tuán)懲防體系建設(shè)，通過(guò)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控教育，組織員工梳理崗位職權(quán)，規(guī)范崗位的廉潔制度，增強(qiáng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體員工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)嶺南集團(tuán)紀(jì)
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略713字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
風(fēng)險(xiǎn)的排查。
（1）查找企業(yè)落實(shí)“三重一大”決策制度的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)違反《關(guān)于廣州市國(guó)資委直屬企業(yè)進(jìn)一步貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策規(guī)定的實(shí)施意見》的情況；有無(wú)開展企業(yè)黨委、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、黨員職工對(duì)“三重一大”決策情況的監(jiān)督工作；有無(wú)落實(shí)“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度；有無(wú)定期對(duì)企業(yè)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改等。
（2）查找企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)與轉(zhuǎn)讓過(guò)程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)與轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理制度；有無(wú)規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)拍賣、競(jìng)價(jià)和招標(biāo)行為；有無(wú)建立產(chǎn)權(quán)交易報(bào)批制度；有無(wú)產(chǎn)權(quán)交易按規(guī)定程序進(jìn)行公開交易，確保國(guó)有資產(chǎn)以市場(chǎng)公允價(jià)值出售或處置，避免低賣、賤賣、隱瞞和轉(zhuǎn)移。
（3）查找企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查是否把權(quán)力制衡、過(guò)程監(jiān)控原則體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程的各環(huán)節(jié)之中，優(yōu)化生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、財(cái)務(wù)、物業(yè)租賃、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)流程監(jiān)管，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督；是否有積極探索運(yùn)用現(xiàn)代科技信息手段加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管的方式和途徑；是否有加強(qiáng)資金使用監(jiān)管的有效舉措；是否將各個(gè)業(yè)務(wù)流程的權(quán)責(zé)分工、時(shí)限要求、監(jiān)管措施、廉潔承諾、舉報(bào)途徑等內(nèi)容，采取適當(dāng)形式予以公開等。
（4）查找企業(yè)財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)上的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)推行全面預(yù)算管理、財(cái)務(wù)決算管理，加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，強(qiáng)化預(yù)算剛性；有無(wú)明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴(yán)格控制現(xiàn)金收支，對(duì)審批、核對(duì)、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管；有無(wú)建立企業(yè)資金管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理中的違紀(jì)違法行為；有無(wú)建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完善審計(jì)監(jiān)督制度，通過(guò)開展內(nèi)部稽核、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、任中審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等方式，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)行的審計(jì)監(jiān)督。
（5）查找重大物資購(gòu)銷的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)規(guī)范集中采購(gòu)的請(qǐng)購(gòu)、審批、購(gòu)買、驗(yàn)收、付款、采購(gòu)后評(píng)估行為；有無(wú)對(duì)限額以上的大宗采購(gòu)進(jìn)行公開招標(biāo)，對(duì)限額以下的零星采購(gòu)，制定最高采購(gòu)限價(jià)，采取比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)；有無(wú)建立合格供應(yīng)商備選庫(kù)，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議；是否禁止個(gè)人或部門專斷銷售業(yè)務(wù)，個(gè)人有無(wú)擅自壓低銷售價(jià)格或提供賒銷；有無(wú)建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度；是否嚴(yán)格實(shí)行購(gòu)銷人員崗位輪換制、購(gòu)銷過(guò)程痕跡管理等措施，增加購(gòu)銷業(yè)務(wù)透明度。
（6）查找工程建設(shè)項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)建立健全工程項(xiàng)目建設(shè)法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計(jì)制和項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)制度；有無(wú)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行決策審批；有無(wú)按照嶺南和糧食集團(tuán)招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為；有無(wú)對(duì)重大工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中堅(jiān)持與檢察機(jī)關(guān)開展同步預(yù)防職務(wù)犯罪活動(dòng)；有無(wú)明確企業(yè)各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行“雙合同制”；有無(wú)嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系；有無(wú)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、審計(jì)等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收等。
（7）查找企業(yè)改制重組的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查在清產(chǎn)核資時(shí)，有無(wú)隱匿企業(yè)應(yīng)收賬款、私設(shè)“小金庫(kù)”，將國(guó)有資產(chǎn)、債權(quán)轉(zhuǎn)移或給個(gè)人；有無(wú)在資產(chǎn)評(píng)估中，弄虛作假，增加債務(wù)承擔(dān)，減少企業(yè)凈資產(chǎn)，低估漏估國(guó)有資產(chǎn)；有無(wú)違規(guī)操作、損害員工切身利益和合法權(quán)益的行為；有無(wú)在資金往來(lái)中，做假賬目，將應(yīng)入賬款轉(zhuǎn)存私人賬戶等等。
（8）查找企業(yè)人事管理的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查有無(wú)未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策就擅自決定企業(yè)重大人事任免；有無(wú)違規(guī)使用、提拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員；有無(wú)亂搞“裙帶關(guān)系”、任人唯親、搞小團(tuán)體、小幫派現(xiàn)象；有無(wú)制定嚴(yán)格的人事管理程序等。
（9）查找企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人 ……（未完，全文共5702字，當(dāng)前僅顯示2002字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《糧食集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見》）