銀行“合規(guī)操作伴我行”實(shí)施方案

銀行“合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)方案

分行運(yùn)管部：

為進(jìn)一步規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作，堵截操作風(fēng)險(xiǎn)漏洞，減少柜面業(yè)務(wù)重點(diǎn)事項(xiàng)屢查屢犯問(wèn)題的發(fā)生，確保業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行。根據(jù)分行關(guān)于開(kāi)展“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)的通知，支行決定7月1日至8月31日期間在柜臺(tái)開(kāi)展“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)�，F(xiàn)將合規(guī)操作推進(jìn)工作實(shí)施方案匯報(bào)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為全面推動(dòng)“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)的順利開(kāi)展，支行成立本次專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)開(kāi)展“奮
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次活動(dòng)，做到有步驟、有計(jì)劃地開(kāi)展自查自糾工作，確�；顒�(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，落到實(shí)處。結(jié)合自身實(shí)際情況對(duì)“屢查屢犯”的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理，深入剖析差錯(cuò)成因，采取有效措施。

組織柜臺(tái)人員根據(jù)《“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)檢查表》內(nèi)容先進(jìn)行自查，先自問(wèn)哪些檢查內(nèi)容自己能百分百做到，哪些內(nèi)容容易疏忽或做的不到位的；在自查的基礎(chǔ)上，請(qǐng)相鄰?fù)逻M(jìn)行互查和糾錯(cuò)，特別是針對(duì)臨時(shí)離柜，未鎖章、鎖屏；輸入密碼未進(jìn)行物理遮擋等“屢查屢犯”的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并提醒柜員“零容忍”項(xiàng)目，堅(jiān)決杜絕。對(duì)于內(nèi)容第7條：上傳集中處理中心的業(yè)務(wù)影像資料是否齊全、合規(guī)，有效降低網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)拒絕率，提醒經(jīng)辦柜員勿為了追求速度，而放棄效率，上傳前一定仔細(xì)審核憑證要素，有無(wú)遺漏簽章等；復(fù)核柜員一定要進(jìn)行認(rèn)真審核，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理日常結(jié)算業(yè)務(wù)，做到履職盡責(zé)。自查期間請(qǐng)柜臺(tái)人員翻閱各類登記簿書(shū)寫(xiě)是否規(guī)范（包括社區(qū)），發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正；柜臺(tái)經(jīng)理在柜員自查的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)查，記錄發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改并通報(bào)。

對(duì)于《“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)檢查表》中的①②④⑤項(xiàng)，柜臺(tái)經(jīng)理每周至少抽一次監(jiān)控錄像對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)開(kāi)展檢查，并收集柜員一些違規(guī)操作作為案例進(jìn)行錄像點(diǎn)評(píng)，深入剖析差錯(cuò)成因，采取有效整改措施。

3、支行互查階段（8月1日-8月20日）

通過(guò)片區(qū)支行互查來(lái)檢驗(yàn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)自查自糾工作是否落到實(shí)處，尋找自查中容易被忽略的盲點(diǎn)。支行在開(kāi)展與對(duì)口機(jī)構(gòu)的互查工作時(shí)，確�；顒�(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，落到實(shí)處。通過(guò)調(diào)閱被查機(jī)構(gòu)的監(jiān)控錄像等方式，對(duì)柜臺(tái)日常操作開(kāi)展檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)不合規(guī)的柜臺(tái)操作進(jìn)行截屏抓拍，做好匯總檢查情況，待互查結(jié)束后將檢查表及抓拍錄像一并上報(bào)分行運(yùn)營(yíng)管理部。

4、總結(jié)提高階段（8月21日-8月31日）

支行對(duì)此次“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，分析存在的問(wèn)題和不足，明確下一步的工作打算和有效措施，并于8月31日前將書(shū)面總結(jié)報(bào)告經(jīng)柜臺(tái)主管行長(zhǎng)簽字后 ……（未完，全文共1698字，當(dāng)前僅顯示1080字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行“合規(guī)操作伴我行”實(shí)施方案》）