銀行“合規(guī)操作伴我行”實施方案

銀行“合規(guī)操作伴我行”專項活動方案

分行運管部：

為進一步規(guī)范柜臺業(yè)務操作，堵截操作風險漏洞，減少柜面業(yè)務重點事項屢查屢犯問題的發(fā)生，確保業(yè)務安全、高效運行。根據分行關于開展“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動的通知，支行決定7月1日至8月31日期間在柜臺開展“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動�，F(xiàn)將合規(guī)操作推進工作實施方案匯報如下：

一、組織領導

為全面推動“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動的順利開展，支行成立本次專項活動的領導小組，負責開展“奮
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次活動，做到有步驟、有計劃地開展自查自糾工作，確�；顒硬蛔哌^場，落到實處。結合自身實際情況對“屢查屢犯”的問題進行全面梳理，深入剖析差錯成因，采取有效措施。

組織柜臺人員根據《“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動檢查表》內容先進行自查，先自問哪些檢查內容自己能百分百做到，哪些內容容易疏忽或做的不到位的；在自查的基礎上，請相鄰同事進行互查和糾錯，特別是針對臨時離柜，未鎖章、鎖屏；輸入密碼未進行物理遮擋等“屢查屢犯”的問題進行重點檢查，并提醒柜員“零容忍”項目，堅決杜絕。對于內容第7條：上傳集中處理中心的業(yè)務影像資料是否齊全、合規(guī)，有效降低網點業(yè)務拒絕率，提醒經辦柜員勿為了追求速度，而放棄效率，上傳前一定仔細審核憑證要素，有無遺漏簽章等；復核柜員一定要進行認真審核，嚴格按照操作規(guī)程辦理日常結算業(yè)務，做到履職盡責。自查期間請柜臺人員翻閱各類登記簿書寫是否規(guī)范（包括社區(qū)），發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；柜臺經理在柜員自查的基礎上進行復查，記錄發(fā)現(xiàn)問題及時整改并通報。

對于《“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動檢查表》中的①②④⑤項，柜臺經理每周至少抽一次監(jiān)控錄像對柜臺業(yè)務操作是否合規(guī)開展檢查，并收集柜員一些違規(guī)操作作為案例進行錄像點評，深入剖析差錯成因，采取有效整改措施。

3、支行互查階段（8月1日-8月20日）

通過片區(qū)支行互查來檢驗營業(yè)機構自查自糾工作是否落到實處，尋找自查中容易被忽略的盲點。支行在開展與對口機構的互查工作時，確�；顒硬蛔哌^場，落到實處。通過調閱被查機構的監(jiān)控錄像等方式，對柜臺日常操作開展檢查，對發(fā)現(xiàn)不合規(guī)的柜臺操作進行截屏抓拍，做好匯總檢查情況，待互查結束后將檢查表及抓拍錄像一并上報分行運營管理部。

4、總結提高階段（8月21日-8月31日）

支行對此次“奮戰(zhàn)60天，合規(guī)操作伴我行”專項活動進行總結，分析存在的問題和不足，明確下一步的工作打算和有效措施，并于8月31日前將書面總結報告經柜臺主管行長簽字后 ……（未完，全文共1698字，當前僅顯示1080字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行“合規(guī)操作伴我行”實施方案》）