外匯管理規(guī)定情況的自查自評報告

目錄/提綱：……
一、外匯考核準備工作情況
二、自查自評工作開展情況
（一）業(yè)務合規(guī)情況
3、資本項目（1）直接投資項下外匯業(yè)務合規(guī)性不涉及
4、科技管理不涉及
（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量情況
（三）內(nèi)控管理及其他
7、違規(guī)問題整改情況無
（四）風險性考核指標
2、資本項目（1）對外擔保履約率無
（五）總行單獨考核指標
三、存在問題的原因剖析和整改方案
……
外匯管理規(guī)定情況的自查自評報告

依據(jù)有關要求，對照“銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標準（**年）”，我行對*-*期間銀行所執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況開展了自查自評，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、外匯考核準備工作情況
自接到通知以來，我行專門組織有關人員對此次考核要求、文件精神進行了學習與傳達，以具體分解考核指標和落實考核責任，并為此成立了以分管行長為組長的考核工作小組，成員為溫嶺小微企業(yè)專營支行相關人員，確保此次考核工作的順利完成。同時結(jié)合*年貴局對我行進行的“外匯管理政策合規(guī)性檢查”中的情況，對本年度開展全年的自查自評工作。
在考核期內(nèi)，我行共完成結(jié)匯業(yè)務折算美元共*筆*萬美元，完成售匯折算美元共*筆*萬美元。共向_匯出匯款*筆，折合美元共*萬。
二、自查自評工作開展情況
（一）業(yè)務合規(guī)情況

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險公司項下外匯收支的合規(guī)性情況
暫無涉及。
（5）辦理個人外匯業(yè)務的合規(guī)性
*年*月-*年*月，我行共個人售匯*筆，個人外匯匯款*筆，主要為出國留學學費或生活費等。這些業(yè)務均通過電子銀行處理。辦理個人結(jié)匯4筆，主要為外幣信用卡銷卡，進行多余款項結(jié)匯，均按最新外匯政策制度規(guī)定執(zhí)行。
且上述業(yè)務單筆金額均在5萬美元以內(nèi)，平均每筆金額不足2萬美元，不存在大額購付匯情況。所有個人外匯收支及結(jié)售匯、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、外匯賬戶、外幣現(xiàn)鈔等各項外匯業(yè)務，我行均按規(guī)定進行了業(yè)務的真實性審核；且均通過相關系統(tǒng)報送信息，信息反饋基本準確、完整、及時，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務或未經(jīng)許可擅自脫機操作的情況。同時，未發(fā)現(xiàn)有明顯的符合分拆特征的結(jié)售匯業(yè)務存在，并對關注名單內(nèi)的個人嚴格監(jiān)控與管理。營業(yè)期間，系統(tǒng)正常，應急預案未曾啟動。
（6）辦理外匯賬戶業(yè)務的合規(guī)性
考核期間，我行共按規(guī)定開立外匯賬戶*戶、關閉*戶，無保險機構各類外匯賬戶；并通過相應賬戶辦理業(yè)務和報送相關數(shù)據(jù)；不存在串用賬戶或超范圍使用外匯賬戶的情況。
3、資本項目
（1）直接投資項下外匯業(yè)務合規(guī)性
不涉及。
（2）外債和對外擔保業(yè)務合規(guī)性
不涉及。
（3）證券投資業(yè)務合規(guī)性
不涉及。
（4）跨國公司外匯業(yè)務的合規(guī)性
不涉及。
4、科技管理
不涉及。
（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量情況
1、國際收支
（1）國際收支統(tǒng)計間接申報數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性
基本準確、及時和完整。
（2）銀行結(jié)售匯統(tǒng)計等數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整
基本準確、及時和完整。
2、經(jīng)常項目
（1）支付機構跨_匯支付試點業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性
未涉及。
（2）貨物貿(mào)易外匯收支核查信息申報的準確性、及時性
未涉及。
（3）銀行錄入、報送個人外匯管理數(shù)據(jù)的準確性、及時性
基本準確、及時。
（4）境內(nèi)機構外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)的準確性、及時性
未涉及。
（5）報送保險外匯統(tǒng)計報表的準確性、及時性
未涉及。
3、資本項目
（1）銀行報送資本項目數(shù)據(jù)的準確性和及時性
未涉及。
（2）跨國公司國內(nèi)、國際外匯資金主賬戶數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性
未涉及。
（3）跨國公司人民幣專用存款賬戶數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性
未涉及。
4、科技管理－報送賬戶數(shù)據(jù)邏輯關系的正確性
經(jīng)查，我行不存在“缺少開戶、收支余不平衡、關戶余額不為0”等情況，報送賬戶數(shù)據(jù)邏輯關系正確。
（三）內(nèi)控管理及其他
1、內(nèi)控制度完備性與實施情況
我行就外匯業(yè)務違規(guī)風險組成了分工合理、職責明確、報告關系清晰的內(nèi)部控制治理和組織架構：即由總行國際業(yè)務部制定系統(tǒng)化的制度、流程、方法，包括《國際結(jié)算管理辦法》、《進出口貿(mào)易融資管理辦法》、〈代理金融機構國際結(jié)算管理辦法》等辦法和各類結(jié)算、融資產(chǎn)品的《業(yè)務流程》以及特殊業(yè)務的審批放行等；杭州分行國際業(yè)務部則在權限內(nèi)制訂有關業(yè)務的《實施細則》，并負責定期對我行 ……（未完，全文共3185字，當前僅顯示1609字，請閱讀下面提示信息。收藏《外匯管理規(guī)定情況的自查自評報告》）