保險(xiǎn)公司2020年度合規(guī)工作報(bào)告

目錄/提綱：……
二是更加注重檢查在下、立案在上三是更加注重分類(lèi)監(jiān)管、整體評(píng)價(jià)
一、2020年合規(guī)工作重點(diǎn)
（一）抓好一條主線(xiàn)，持續(xù)完善三道防線(xiàn)體系
一是細(xì)化合規(guī)履職范圍
二是形成閉環(huán)處理機(jī)制
（二）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)
一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系
三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)開(kāi)展培訓(xùn)宣導(dǎo)
（三）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
二、存在的不足
二是工作不夠深入、細(xì)致
三、下一步工作計(jì)劃
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)
二是進(jìn)一步建立完善符合公司合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制
……
保險(xiǎn)公司2020年度合規(guī)工作報(bào)告

省公司：
2020年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。****中心支公司深入學(xué)習(xí)和全面落實(shí)保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)、總、省公司工作會(huì)議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的工作主基調(diào)，扎實(shí)推進(jìn)公司2020年合規(guī)工作總戰(zhàn)略， 貫徹落實(shí)上級(jí)公司2020年合規(guī)工作會(huì)議精神，狠抓“三道防線(xiàn)”責(zé)任落實(shí)，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)排查等重點(diǎn)工作，初步實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)范化和制度化，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F(xiàn)就我公司2020年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：
2020年合規(guī)工作面臨的形勢(shì)回顧近一年來(lái)，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長(zhǎng)，公司經(jīng)營(yíng)管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)_能力明顯增強(qiáng)。但是，與監(jiān)管要求相比、與上級(jí)公司對(duì)未來(lái)發(fā)展的目標(biāo)要求相比，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略630字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
機(jī)制。全面梳理各職能部門(mén)監(jiān)督檢查、問(wèn)題整改工作的報(bào)告，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格問(wèn)題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，形成問(wèn)題報(bào)告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問(wèn)題、亂象整治、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)態(tài)化、實(shí)時(shí)化_，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。
（二）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)。深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn) 體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對(duì)各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人，在上級(jí)公司的指導(dǎo)下開(kāi)展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線(xiàn)人員，公司繼續(xù)開(kāi)展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門(mén)各崗位履職要求，通過(guò)案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見(jiàn)違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來(lái)，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來(lái)，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來(lái)， 既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)開(kāi)展培訓(xùn)宣導(dǎo)。2020年，加強(qiáng)公司風(fēng)控合規(guī)管理建設(shè)，培育良好的風(fēng)控合規(guī)文化，有效防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，按照上級(jí)公司要求，開(kāi)展“合規(guī)立司，風(fēng)險(xiǎn)為本” 主題教育活動(dòng)。通過(guò)與員工面對(duì)面交流、宣導(dǎo)風(fēng)控合規(guī)理念，形成自上而下的風(fēng)控合規(guī)意識(shí)傳導(dǎo)機(jī)制。通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)人員的以身作則、言傳身教，一級(jí)講給一級(jí)聽(tīng)，以上率下作示范，有針對(duì)性地學(xué)合規(guī)、講風(fēng)控，進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)控合規(guī)文化理念在員工心中落地生根、開(kāi)花結(jié)果，使公司上下都能真正從理念上去根植固化、從內(nèi)心里去理解認(rèn)同、從行動(dòng)上去踐行深化風(fēng)控合規(guī)文化。統(tǒng)一思想，高度重視，各負(fù)其職，齊抓共管。
（三）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。
進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合，專(zhuān)項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門(mén)自查與排查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專(zhuān)業(yè)化水平。2020年順利完成了每季度的疑問(wèn)數(shù)據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)核查、“抓整改 促長(zhǎng)效”風(fēng)險(xiǎn)大排查暨合規(guī)大檢查、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)排查與整治專(zhuān)項(xiàng)工作、案件風(fēng)險(xiǎn)防控及內(nèi)部問(wèn)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)排查整治、案件警示教育、合規(guī)立司 風(fēng)險(xiǎn)為本教育活動(dòng)、非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查、對(duì)黃賭毒和黑惡_聽(tīng)之任之、失職失責(zé)甚至包庇縱容、充當(dāng)“保護(hù)傘”問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)整治、亂象整治“回頭看”等一系列重大合規(guī)類(lèi)工作，未發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
二、存在的不足
一是由于公司實(shí)際情況，我公司合規(guī)人員均為兼職，甚至身兼數(shù)職，專(zhuān)業(yè)水平還沒(méi)有達(dá)到公司合規(guī)發(fā)展的要求；二是工作不夠深入、細(xì)致。三是建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項(xiàng)制度沒(méi)能完全貫徹下去。
三、下一步工作計(jì)劃
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)。要緊密結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，將合規(guī)工作持續(xù)開(kāi)展，認(rèn)真做好工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn) ……（未完，全文共2783字，當(dāng)前僅顯示1769字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《保險(xiǎn)公司2020年度合規(guī)工作報(bào)告》）