銀行分行錄像監(jiān)控中心事跡材料強化內(nèi)控管理

目錄/提綱：……
（一）建立規(guī)章制度，明確工作職責
（二）查處違規(guī)行為，嚴懲違規(guī)操作
（三）糾正不良習慣，強化規(guī)范操作
（四）定期分析評價，及時提示整改
（五）完善操作流程，消除風險隱患
（六）做好互動聯(lián)動工作，促進“中心”健康發(fā)展
……

　　錄像監(jiān)控中心自**年元月份正式成立以來，認真貫徹實施“保平安、增效益、強隊伍”的總體戰(zhàn)略，認真遵循“嚴、實、細”的管理要求，認真倡導“從嚴治行、制度管人”的內(nèi)控理念，在加強內(nèi)控管理，認真履行工作職能，嚴肅執(zhí)紀，狠抓查處，消除風險隱患，防范經(jīng)濟案件的發(fā)生等方面取得了非常好的實效，為**分行的總體發(fā)展目標奠定了堅實的基礎。
　　錄像監(jiān)控中心現(xiàn)況
　　一**分行錄像監(jiān)控中心是一個積極創(chuàng)新的集體。
　　**年下半年，省行提出要在轄內(nèi)分行就改進內(nèi)控監(jiān)管方式進行工作試點，其中我行就是錄像監(jiān)控中心試點行之一。**年年底，我行黨委高度重視，多次召開專題會議研究錄像監(jiān)控中心組建工作，提出結(jié)合全行業(yè)務流程整改的整體規(guī)劃并按省行要求盡快完成錄像監(jiān)控中心組建并盡早運作。創(chuàng)建初期，錄像監(jiān)控中心只有人編制即**同志，在沒有任何經(jīng)驗可借鑒的情況下，自己摸索出了一套運行方案。**年我行加快對網(wǎng)點監(jiān)控系統(tǒng)改造進程，共計新投入專
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略647字，正式會員可完整閱讀）……　
，**年月日后的違規(guī)率只有上半年違規(guī)率的二分之一或三分之一（**年月日前全轄違規(guī)率為月日后違規(guī)率為）。
　　錄像監(jiān)控中心全體工作人員具有“三不怕”精神：一不怕被誤解、二不怕被臭罵、三不怕被恐嚇。不論是親戚還是好友，都是制度面前人人平等，只要被查到違規(guī)，差錯查詢書照發(fā)不誤，毫不留情，并做到“違規(guī)一起查處一起，查處一起教育一片”�，F(xiàn)在全行上下都知道錄像監(jiān)控中心的“厲害”：違規(guī)必罰、違紀必糾、伸手必捉�！皦娜恕钡拿弊邮谴鞫�，但柜面操作的違規(guī)率卻下來了。值！
　　主要作法和成績
　　（一）建立規(guī)章制度，明確工作職責。
　　**年年底通過對轄內(nèi)支行所轄網(wǎng)點一個月的試點運作，錄像監(jiān)控中心不斷積累經(jīng)驗，制定了各項操作程序和管理規(guī)定，并征求支行分管行長、網(wǎng)點主任意見后，在充分調(diào)研的基礎上，制定了《中國銀行**分行監(jiān)控中心錄像監(jiān)控管理辦法》。該辦法對錄像監(jiān)控中心監(jiān)控內(nèi)容、登記項目、差錯查詢、處罰程序以及錄像帶的交接、傳遞程序等都做了明確規(guī)定。現(xiàn)已制定了《錄像監(jiān)控中心監(jiān)控管理辦法》、《錄像監(jiān)控工作人員崗位職責》、《錄像監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)問題處罰程序》、《錄像監(jiān)控中心工作流程及工作日志》、《錄像監(jiān)控中心調(diào)閱錄像規(guī)定》、《監(jiān)控中心管理規(guī)定》、《監(jiān)控中心工作人員崗位職責》等十多項規(guī)章制度。目前全轄已逐步形成了規(guī)章制度不可侵犯的良好氛圍。
　�。ǘ┎樘庍`規(guī)行為，嚴懲違規(guī)操作。
　　我行借助錄像監(jiān)控中心這一良好載體，強化了對網(wǎng)點柜面操作的規(guī)范化管理，把錄像監(jiān)控中心有效監(jiān)控作為促進網(wǎng)點合規(guī)建設的重要手段，充分發(fā)揮其對網(wǎng)點風險控制、規(guī)范操作、糾正不良習慣等方面的積極的、不可替代的作用。利用監(jiān)控中心這個管理平臺，充分發(fā)揮各方面的管理效用，在全轄已形成“支行一把手每個月都要調(diào)看監(jiān)控錄像，分管內(nèi)控的支行負責人每個月必須親自普查一次尾箱”的制度，按扁平化管理要求，達到市行對網(wǎng)點柜面人員操作行為過程全方位監(jiān)管的要求。
　　錄像監(jiān)控中心成立之后，首先將查處柜面違規(guī)行為作為監(jiān)控中心首要任務，監(jiān)控重點主要放在授權(quán)卡管理、尾箱盤查、人離簽退等以往常見違規(guī)頑癥，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行嚴肅處理，在全轄形成了較好地警示作用。目前，全轄上述常見違規(guī)行為基本杜絕。
　�。ㄈ┘m正不良習慣，強化規(guī)范操作。
　　錄像監(jiān)控中心在查處違規(guī)行為的同時，也把糾正柜面操作不良習慣作為監(jiān)控的重要方面。通過錄像監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分柜員存在一些不良操作習慣，如有些柜員在辦理存取款業(yè)務時，習慣于在傳票上集中蓋章、有些柜員收款時習慣于錢款先入箱后讓客戶簽字確認。類似情況雖沒有明顯違反操作規(guī)定，但存在一定的風險隱患或容易與客戶造成糾紛，監(jiān)控中心及時和網(wǎng)點交流溝通，幫助其糾正改進，對共性問題則通過在行內(nèi)信息簡報上刊登內(nèi)控工作提示的方式，提醒全轄柜員共同改正不良習慣，強化規(guī)范操作。錄像監(jiān)控中心目前向全轄發(fā)出了十幾項監(jiān)控提示，幫助網(wǎng)點糾正了許多不良習慣。
　�。ㄋ模┒ㄆ诜治鲈u價，及時提示整改。
　　錄像監(jiān)控中心嚴格執(zhí)行營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控制度，實現(xiàn)了對全轄網(wǎng)點柜面操作的遠程監(jiān)控，做到日講評、月點評、季考核。在查處柜面日常操作違規(guī)的同時，錄像監(jiān)控中心不斷總結(jié)經(jīng)驗，運用新方法發(fā)現(xiàn)新問題。通過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分網(wǎng)點上全天班的柜員尾箱交接流程不規(guī)范；個別網(wǎng)點柜員共用一套印鑒；網(wǎng)點常規(guī)檢查不易發(fā)現(xiàn)、業(yè)務管理部門容易忽視的不合理流程均得到了及時完善。如：針對錄像監(jiān)控中 ……（未完，全文共3599字，當前僅顯示1818字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行錄像監(jiān)控中心事跡材料強化內(nèi)控管理》）