股票期權(quán)計劃的實(shí)施方案

　　1． 獲得股票認(rèn)股權(quán)計劃試點(diǎn)
　�。�1） 公司聘請專家對職工認(rèn)股權(quán)計劃進(jìn)行調(diào)查論證；
　�。�2） 公司董事會審議股票認(rèn)股權(quán)計劃的可行性、股票認(rèn)股權(quán)計劃管理辦法和認(rèn)股權(quán)證分配方案的有關(guān)文件；
　　（3） 律師事務(wù)所出具法律意見書。涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由公司主管部門出具意見；
　　（4） 上報地方和國家有關(guān)主管部門進(jìn)行職工持股計劃試點(diǎn)工作，在獲準(zhǔn)試點(diǎn)后，提請召開股東大會予以審議相關(guān)事宜并刊登董事會預(yù)案有關(guān)說明文件予以明示性公告；
　�。�5） 待公司股東大會審議通過后，向中國證券監(jiān)督管理委員會正式申請職工持股計劃并申請定向增發(fā)清華同方股份有限公司股票。
　�。�6） 待批準(zhǔn)后，刊登職工持股計劃公告書，修改公司章程。
　　2． 認(rèn)股權(quán)實(shí)施方案
　　第一， 基本思路
　�。�1）股票認(rèn)股權(quán)計劃是薪酬管理的組成部分：
　　薪酬管理包括：工資福利、崗位工資、獎金、股票認(rèn)股權(quán)。
　�。�2）認(rèn)股權(quán)計劃納入到統(tǒng)一的績效考核體系：
　　l 制定規(guī)范的就業(yè)職責(zé)、崗位職責(zé)、員工的定崗定責(zé)。
　　l 崗位等級、崗位工資、獎金和認(rèn)股權(quán)與經(jīng)營業(yè)績緊
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　　當(dāng)發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增及發(fā)行新股等影響公司股本的行為時，調(diào)整已授予未行權(quán)的股票認(rèn)股權(quán)行權(quán)價格。經(jīng)調(diào)整的行權(quán)價不得少于每股凈資產(chǎn)價格。
　　（8）股票認(rèn)股權(quán)計劃有效期
　　股票認(rèn)股權(quán)計劃的有效期10年。
　�。�9）行權(quán)期及行權(quán)窗口期
　　認(rèn)股權(quán)行權(quán)期是第一年30%，第二年30%，第三年40%。
　　公司每年設(shè)立兩個行權(quán)窗口期。
　�。�10）關(guān)于技術(shù)成果的特別規(guī)定
　　技術(shù)成果享有人或主要完成人，以技術(shù)成果的資本化價值享有等值或一定比例的股票認(rèn)股權(quán)。
　　（11）董事、監(jiān)事級高級管理人員的限制與保護(hù)
　　連聘連任的期限超過二屆以上的公司董事、監(jiān)事和經(jīng)營管理人員，股東大會將制定相關(guān)辦法給予補(bǔ)償。
　�。�12）股票認(rèn)股權(quán)計劃的中止
　　為保護(hù)股東利益，當(dāng)銷售收入低于10%增長率或凈利潤低于5%增長率或凈資產(chǎn)收益率低于同期國庫券利率加成5%時，公司中止實(shí)施新的股票認(rèn)股權(quán)計劃。
　�。�13）股票認(rèn)股權(quán)計劃的調(diào)整
　　由于不可抗力導(dǎo)致無法按約定實(shí)施本管理辦法或完全喪失激勵價值，公司董事會重新確定行權(quán)價格。
　　第四， 對認(rèn)股權(quán)授予對象的管理
　�。�1）參與人員資格及范圍是指在公司連續(xù)工作滿一個完整會計年度的全體員工。
　�。�2）享有認(rèn)股權(quán)資格的員工應(yīng)經(jīng)過考核，經(jīng)考核的認(rèn)股權(quán)持有人必須是公司經(jīng)營骨干、技術(shù)骨干或其他業(yè)務(wù)骨干（公司任職的職工，包括但不限制于公司派往子公司、合營公司、聯(lián)營公司、辦事處、代表處工作，勞動關(guān)系在本公司的外派人員又是公司控股公司的主要負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)骨干；公司有長期聘用關(guān)系的顧問和兼職人員）；公司董事和監(jiān)事；技術(shù)成果享受者。
　�。�3）公司向員工發(fā)放股票認(rèn)股權(quán)時，應(yīng)簽訂《股票認(rèn)股權(quán)證協(xié)議》，該協(xié)議是持有人享有認(rèn)股權(quán)的重要的法律文件之一，協(xié)議應(yīng)載明：股票認(rèn)股權(quán)證的數(shù)量；行權(quán)價格和期限；每年度的行權(quán)比例；行權(quán)加速、終止和取消、公司對持有人管理等權(quán)利義務(wù)。
　�。�4）任何職工個人持有的認(rèn)股權(quán)證比例不得超過授權(quán)發(fā)行額度的5%。任何持有公司已發(fā)行股份5%的個人，原則上不得享有認(rèn)股權(quán)證的權(quán)利，但其在認(rèn)股權(quán)證被授予后的5年內(nèi)不得執(zhí)行的情況除外。
　�。�5）認(rèn)股權(quán)行權(quán)。享有認(rèn)股權(quán)的職工在計劃有效期內(nèi)，有權(quán)自行決定是否拋售。如拋售，應(yīng)以書面形式申請行權(quán)，在規(guī)定的窗口期行權(quán)后，公司不承擔(dān)責(zé)任。
　�。�6）認(rèn)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。職工享有的認(rèn)股權(quán)專屬于職工本人，期權(quán)期未滿時，不得轉(zhuǎn)讓交易，不得贈與。不得以任何方式變相牟利。
　　認(rèn)股權(quán)項下的股票，認(rèn)股權(quán)享有人擁有限制性的所有權(quán)，其股票的管理權(quán)屬于公司、上海證券中央登記結(jié)算公司，認(rèn)股權(quán)期間未行權(quán)的情形下，認(rèn)股權(quán)享有人對其持有的認(rèn)股權(quán)無處分權(quán)。
　　除非國家有規(guī)定，股票認(rèn)股權(quán)不得在公司內(nèi)部或公司外部以任何方式轉(zhuǎn)讓。
　�。�7）提前兌現(xiàn)和股票認(rèn)股權(quán)喪失。有下列情形之一的，股票認(rèn)股權(quán)管理委員會可以視情況根據(jù)公司股票認(rèn)股權(quán)規(guī)章制度，確定提前兌現(xiàn)或者喪失未到期股票認(rèn)股權(quán)：
　　l 股票認(rèn)股權(quán)持有人自動離職并與公司辦理完畢辭職手續(xù)的，其持有可行權(quán)但尚未行權(quán)的股票認(rèn)股權(quán)，在離職后的最近一個行權(quán)窗口期加速行權(quán)。過期未行權(quán)及已授予而不能行權(quán)的部分，終止行權(quán)。
　　股票認(rèn)股權(quán)持有人自動離職不與公司辦理辭職手續(xù)的，其持有的可行權(quán)但尚未行權(quán)和已授予而不能行權(quán)的部分，終止行權(quán)。
　　l 股票認(rèn)股權(quán)持有人被公司辭退或不再續(xù)聘，其持有的股票認(rèn)股權(quán)可在離職后的最近一個行權(quán)窗口期加速行權(quán)，過期未行權(quán)的，終止行權(quán)。
　　股票認(rèn)股權(quán)持有人因嚴(yán)重失職或者被判定任何刑事責(zé)任而被辭退、解雇的，其持有的股票認(rèn)股權(quán)從被辭退、解雇之日起終止行權(quán)。
　　l 股票認(rèn)股權(quán)持有人因退休（包括病退）、工（公）傷事故喪失勞動能力而離職的，其持有的股票認(rèn)股權(quán)可選擇以加速方式在其離職之日起的最近一個行權(quán)窗口期內(nèi)全部行權(quán)，或者在規(guī)定行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。
　　股票認(rèn)股權(quán)持有人非因工（公）傷事故喪失勞動能力而離職的，該持有人的 ……（未完，全文共4216字，當(dāng)前僅顯示2130字，請閱讀下面提示信息。收藏《股票期權(quán)計劃的實(shí)施方案》）