工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序授課資料2

　　二、 一般程序
　　行政處罰的一般程序也稱普通程序，是工商行政管理機(jī)關(guān)調(diào)查、處理違法行為最常用、最重要的處罰程序。它是對(duì)違法事實(shí)比較復(fù)雜或者情節(jié)比較嚴(yán)重的違法行為，給予法定的、較重的行政處罰時(shí)所使用的處罰程序。根據(jù)28號(hào)令的規(guī)定，共有四節(jié)44條，主要分十步走，一是確定管轄，二是立案，三是調(diào)查取證，四是擬定調(diào)查終結(jié)報(bào)告，五是核審，六是告知，七是決定，八是下達(dá)處罰決定書，九是執(zhí)行，十是立卷歸檔。工商行政處罰的一般程序，個(gè)人理解可分為立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行四個(gè)階段
　　（一）立案。立案是工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法行為進(jìn)行正式調(diào)查的開始程序，是初步調(diào)查和正式調(diào)查的中間環(huán)節(jié)。
　　1、案件的來源。所謂案件來源，指的是發(fā)現(xiàn)案件的途徑。根據(jù)總局28號(hào)令的規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)案源主要有兩個(gè)途徑：一是通過監(jiān)督檢查職權(quán)發(fā)現(xiàn)違法行為（第16條）。比如通過市場(chǎng)巡查、執(zhí)法檢查、商品質(zhì)量抽檢等途徑發(fā)現(xiàn)案源；二是通過公民、法人或者其他組織的投訴、申訴、舉報(bào)，或者其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等渠道發(fā)現(xiàn)案源（第17條）。兩者相比較而言，前者是主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案源，后者則是被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案源。
　　2、立案的條件�？紤]到工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域廣、案件類型多、案件具體情況復(fù)雜等問題，2
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五是違法行為輕微。違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
　　3、立案的期限�？偩�28號(hào)令第17條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)予以核查，并決定是否立案；特殊情況下，可以延長至15個(gè)工作日內(nèi)決定是否立案。這是對(duì)通過第二條途徑發(fā)現(xiàn)案源的立案時(shí)限規(guī)定。那么，通過第一條途徑，即依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的案源是否要遵守立案時(shí)限規(guī)定呢？28號(hào)令對(duì)此沒有予以明確，因?yàn)椤缎姓幜P法》沒有規(guī)定辦案期限，而立案是辦案期限的起算點(diǎn)。但實(shí)踐中對(duì)于查處通過監(jiān)督檢查職權(quán)發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，參照遵守立案時(shí)限的規(guī)定。
　　4、立案的主體。原則上立案要一個(gè)主體一立案。同一違法主體連續(xù)多次實(shí)施違法行為的，也按一個(gè)主體一立案來辦；自然人共同違法的，可以一事一立案，并初步分清各當(dāng)事人違法責(zé)任的主次關(guān)系。共同違法中，違法主體除實(shí)施了共同的違法行為外，其中一個(gè)或者一個(gè)以上的違法主體還實(shí)施了其他違法行為的，則應(yīng)當(dāng)按違法主體分別立案。
　　關(guān)于立案主體，國家局原來還有一個(gè)特殊規(guī)定。國家局工商企字〔1998〕285號(hào)文件、工商個(gè)字〔2000〕42號(hào)文件規(guī)定，成批吊銷未參檢企業(yè)、個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照的案件，對(duì)于案情相同、事實(shí)簡(jiǎn)單、適用法規(guī)一致、數(shù)量較多的，可采取一批一立案，名單附后，統(tǒng)一歸檔的做法。但是，工商企字〔1998〕285號(hào)文件，已被總局工商法字〔2004〕98號(hào)文件廢止，而工商個(gè)字〔2000〕42號(hào)文件仍然有效。實(shí)際操作中應(yīng)予注意。
　　5、立案的程序。
　　一是整理準(zhǔn)備立案的材料。包括投訴材料、申訴材料、舉報(bào)材料、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報(bào)告、已核查獲取的證據(jù)、案件來源登記表等。
　　二是填寫立案登記表。填寫的內(nèi)容包括立案的事實(shí)、立案的理由和指定承辦人。立案的事實(shí)，是案案件的主體在何地實(shí)施了什么涉嫌違法的具體行為；立案的理由，包括了立案的實(shí)體依據(jù)和程序依據(jù)。立案的實(shí)體依據(jù)，是指違法行為涉嫌違反哪部法律、法規(guī)或者規(guī)章的具體條、款規(guī)定；立案的程序依據(jù)，是指遵照什么規(guī)定進(jìn)行立案。原來58號(hào)令第13條規(guī)定，“工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為，應(yīng)當(dāng)立案。適用簡(jiǎn)易程序的除外�！笨梢灾苯右脼榱傅某绦蛞罁�(jù)，28號(hào)令刪除了這一條，給實(shí)際操作造成了困難。刪除了這一條，但并不等于立案時(shí)不需要程序依據(jù)。對(duì)此，我們可以籠統(tǒng)表述為“根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序》行政處罰的一般程序規(guī)定”。指定承辦人是指 辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理
　　三是報(bào)法制機(jī)構(gòu)初審。法制機(jī)構(gòu)對(duì)立案的主體、條件、程序和是否重復(fù)立案進(jìn)行審查，應(yīng)予立案的，發(fā)放案號(hào)。
　　四是立案的審批。將立案審批表和相關(guān)材料（投訴材料、申訴材料、舉報(bào)材料、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報(bào)告、已核查獲取的證據(jù)、案源登記表等），報(bào)縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，
　　五是備案。復(fù)印已審批的立案審批表和相關(guān)材料，報(bào)法規(guī)股備案監(jiān)督。
　　實(shí)踐中常存在的問題。一是不核查就欲立案。僅得到案件線索，沒有經(jīng)過核查，直接填寫《立案審批表》提請(qǐng)立案審批；二是超過期限立案。沒有在規(guī)定的期限內(nèi)提請(qǐng)立案審批，甚至有的立案、核審一并進(jìn)行；三是材料缺乏。案件來源是舉報(bào)，但沒有舉報(bào)記錄；四是不及時(shí)備案。
　　（二）調(diào)查取證
　　1、調(diào)查取證的任務(wù)。調(diào)查取證是對(duì)案件事實(shí)的真實(shí)性、客觀性的證明過程。調(diào)查取證的任務(wù)，是收集和運(yùn)用證據(jù)來證明案件的違法事實(shí)、主體事實(shí)、程序事實(shí)和證據(jù)事實(shí)的客觀存在。
　　2、調(diào)查取證的原則。根據(jù)《行政處罰法》第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。一是全面調(diào)查原則。辦案人員應(yīng)當(dāng)調(diào)查、收集與案件有關(guān)的所有事實(shí)和相應(yīng)的證據(jù)，既包括對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)，也包括對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)。二是客觀調(diào)查原則。辦案人員在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)從客觀實(shí)際出發(fā)，一切以事實(shí)為依據(jù)，不能預(yù)先設(shè)定結(jié)論，進(jìn)而主觀臆斷選擇取證。三是公正調(diào)查原則。辦案人員在調(diào)查、收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)本著法律面前人人平等，公正地判斷案件的利害關(guān)系，平等地對(duì)待各方當(dāng)事人，不帶個(gè)人偏見和喜好，排除外界干擾與壓力。四是及時(shí)調(diào)查原則。立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，防止案件證據(jù)的滅失，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證違法行為能夠及時(shí)得到處罰。
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