關(guān)于開展員工行為排查的通知

目錄/提綱：……
一、排查時(shí)間
二、排查范圍及對(duì)象
三、排查形式
四、排查的重點(diǎn)及主要內(nèi)容
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)
（二）排查重點(diǎn)
（三）排查的主要內(nèi)容
五、排查發(fā)現(xiàn)問題的處置措施
（五）認(rèn)真開展持續(xù)跟蹤工作
（六）認(rèn)真做好員工行為排查舉報(bào)的處置工作
六、排查要求
（一）加強(qiáng)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
（二）嚴(yán)格遵守排查工作紀(jì)律
（三）認(rèn)真開展員工日常排查工作
（四）加大獎(jiǎng)勵(lì)與問責(zé)力度
（五）加強(qiáng)排查工作的監(jiān)督檢查
（六）認(rèn)真做好排查工作的總結(jié)上報(bào)
……

　　根據(jù)總行統(tǒng)一部署和分行工作會(huì)議的安排，分行決定在總行行為排查開展一次行為集中排查。通過排查，進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)行為管理，教育和引導(dǎo)形成良好的職業(yè)操守，有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險(xiǎn)�，F(xiàn)將排查有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、排查時(shí)間
　　年月日至日。
　　二、排查范圍及對(duì)象
　　排查的范圍為所有機(jī)構(gòu)，排查對(duì)象為所有。
　　三、排查形式
　　本次排查為集中排查，通過總行統(tǒng)一開發(fā)的系統(tǒng)進(jìn)行自查、互查，單位負(fù)責(zé)人排查。分行要求：在上系統(tǒng)排查的同時(shí)，應(yīng)填寫附件。各行的紙質(zhì)排查表由各級(jí)監(jiān)察部門審查備案，分行各部門的紙質(zhì)排查表由機(jī)關(guān)黨辦審查備案。
　　四、排查的重點(diǎn)及主要內(nèi)容
　�。ㄒ唬┙M織領(lǐng)導(dǎo)
　　分行成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，副行長(zhǎng)同志任組長(zhǎng)，辦公室、人力部、法律部、企業(yè)部、保衛(wèi)部、監(jiān)察部主負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)排查方案的審核，研究解決排查工作中發(fā)現(xiàn)的
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略630字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
有串崗、混崗、操作“一手清”的情況；是否有隨意簡(jiǎn)化、改變業(yè)務(wù)流程的情況；是否有無正當(dāng)理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；是否有故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；是否有故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級(jí)檢查、審計(jì)，或在不合理的長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未接受檢查、審計(jì)的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務(wù)是否有非因業(yè)務(wù)差錯(cuò)或特殊業(yè)務(wù)處理的原因造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的情況；是否有故意造成業(yè)務(wù)差錯(cuò)或賬務(wù)混亂的情況；是否有隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊(cè)、檔案的情況；是否有違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的情況；是否有違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購(gòu)買重空單證、簽字等代客服務(wù)的情況；是否有利用個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財(cái)務(wù)費(fèi)用的情況；是否有利用個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡客戶資金的情況；是否有利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當(dāng)利益的情況；是否有經(jīng)常在上班時(shí)間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動(dòng)的情況。
　　6.經(jīng)濟(jì)往來事項(xiàng)包括但不限于：是否有以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動(dòng)的情況；是否有與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的情況；是否有違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營(yíng)地下錢莊等情況；是否有熱衷于大額購(gòu)買彩票，或購(gòu)買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動(dòng)的情況；是否有私下收受、索取客戶回扣的情況；是否有借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財(cái)物或向客戶大額借款的情況；是否有讓客戶支付或報(bào)銷不正當(dāng)費(fèi)用，或向客戶提出其他不正當(dāng)、不合理要求的情況；是否有經(jīng)常出入高消費(fèi)場(chǎng)所、日常消費(fèi)與個(gè)人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的情況；是否有利用婚喪嫁娶等事宜斂財(cái)?shù)那闆r。
　　7.社會(huì)交往事項(xiàng)包括但不限于：是否參與“黃、賭、毒、黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動(dòng)；是否與不良客戶、有劣跡的社會(huì)人員來往密切；是否向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔(dān)保或其他財(cái)物支持。
　　8.家庭狀況事項(xiàng)包括但不限于：是否有家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動(dòng)的情況；是否有家庭成員或來往密切的親友因從事大額風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；是否有重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；是否有違反總行、省分行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況。
　　以上為必查內(nèi)容，各支行，分行各部門可結(jié)合實(shí)際在紙質(zhì)排查表中增加內(nèi)容。
　　五、排查發(fā)現(xiàn)問題的處置措施
　　（一）對(duì)排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和案件線索，應(yīng)立即組織核實(shí)；對(duì)確認(rèn)屬實(shí)或基本屬實(shí)的，應(yīng)立即采取立案管理和調(diào)查、行為糾正、風(fēng)險(xiǎn)化解、懲戒、持續(xù)跟蹤或移交有關(guān)機(jī)構(gòu)處理等措施，及時(shí)控制和消除風(fēng)險(xiǎn)。
　�。ǘ⿲�(duì)排查發(fā)現(xiàn)員工有可能誘發(fā)案件行為的，應(yīng)采取教育、提醒談話、責(zé)令限期改正等糾正措施，勸誡、督促行為人及時(shí)改正。
　　（三）對(duì)采取糾正措施仍不能控制或消除風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即采取離崗檢查、強(qiáng)制休假、調(diào)離崗位、離職待崗、限期退賠或移交有關(guān)機(jī)構(gòu)處理等措施。
　�。ㄋ模⿲�(duì)排查發(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題的員工，經(jīng)查實(shí)且符合懲戒條件的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)行為人及其他有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。符合積分條件的，給予積分。
　�。ㄎ澹┱J(rèn)真開展持續(xù)跟蹤工作 ……（未完，全文共3502字，當(dāng)前僅顯示1769字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于開展員工行為排查的通知》）