對(duì)外貿(mào)易中我國碳排放交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考及策略（國際貿(mào)易與我國環(huán)境保護(hù)本科論文）

對(duì)外貿(mào)易中我國碳排放交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考及策略


摘要：在全球范圍內(nèi)，碳排放交易甘益活躍。碳排放交易有著深刻的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵，是一種交易成本最小化的制度安排，是市場化的減污手段。在碳排放問題上，西方國家經(jīng)歷了從行政手段的“庇古稅”到經(jīng)濟(jì)手段的排放權(quán)交易的演變過程。碳排放交易品種較多，構(gòu)成了一個(gè)較為完整的產(chǎn)品體系。金融危機(jī)后，碳排放交易呈現(xiàn)出特定的發(fā)展趨勢(shì)。我國需要進(jìn)一步探索和發(fā)展碳排放交易市場，走好低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的增長之路。
關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)；排放額度；交易成本；產(chǎn)權(quán)


一、引言
碳排放交易，主要是指溫室氣體排放量的協(xié)議買賣，協(xié)議一方通過支付另一方獲得溫室氣體排放額度(即排放相應(yīng)數(shù)量溫室氣體的權(quán)利)，它是一種排放額度在買賣雙方的轉(zhuǎn)移。碳排放交易是在全球氣候變化的背景下產(chǎn)生的。政府間氣候變化專業(yè)委員會(huì)(IPCC)的第四次氣候變化評(píng)估報(bào)告顯示，1995年到2006年這12年間，就有11年躋身于有全球地表溫度記載以來的最熱的12年之列；而未來100年氣溫還將上升1.1攝氏度-6.4攝氏度。據(jù)世界銀行前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼克霍拉斯(Nicholkas)估算，如果氣候變化不改觀，它所帶來的損耗成本將達(dá)到5.5萬億美元，占世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的20％，幾乎等同于大蕭條時(shí)期的經(jīng)濟(jì)損失。全球變暖成為人類面臨的最大生存危機(jī)，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來了不可估量的損失，由此產(chǎn)生節(jié)能減排的內(nèi)在需求，碳排放交易就是在這一大背景下所出現(xiàn)的一種市場化減排手段。
碳排放交易有一個(gè)發(fā)展演變過程，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)家扮演了很重要的角色，提供了重要的理論基礎(chǔ)。最重要的三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家是庇古、科斯和歐玲。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的貢獻(xiàn)是區(qū)別了生產(chǎn)中的私人邊際成本
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權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵，它的產(chǎn)生、發(fā)展以及在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用都體現(xiàn)著產(chǎn)權(quán)交易的特質(zhì)。
1　碳排放權(quán)：一種環(huán)境產(chǎn)權(quán)
碳排放交易事實(shí)上是環(huán)境產(chǎn)權(quán)在不同所有者之間的轉(zhuǎn)移，是一種碳排放權(quán)的交易。因此，首先要求確立合法的排放權(quán)，并允許這種權(quán)利像商品那樣可以買賣。碳排放權(quán)所體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行理解。
第一，從內(nèi)容上看，碳排放權(quán)是一系列的權(quán)利束。碳排放交易包括排放權(quán)的初始分配和排放權(quán)的交易兩個(gè)方面，完整的碳排放權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、交易權(quán)以及收益權(quán)。在這些權(quán)利中，既有產(chǎn)權(quán)中最基本的(對(duì)排放污染權(quán)利的)所有權(quán)，也有其他權(quán)能，如交易權(quán)和收益權(quán)。因此，碳排放權(quán)是一個(gè)較為完整意義上的產(chǎn)權(quán)束。
第二，從社會(huì)關(guān)系上看，碳排放權(quán)不僅體現(xiàn)主體對(duì)客體的占有關(guān)系，而且反映社會(huì)成員和排放廠商之間的權(quán)利與利益關(guān)系。碳排放交易包括兩個(gè)步驟：首先，國家或某權(quán)威機(jī)構(gòu)擁有決定碳排放的權(quán)利，它把這一權(quán)利以許可證的方式無償或者拍賣給需要排放的單位，這是初始權(quán)利的配置。初始權(quán)利界定包含了對(duì)污染引起的外部性的內(nèi)部化，是公眾權(quán)利的體現(xiàn)，是排放者對(duì)社會(huì)成本的支付。其次，碳排放權(quán)在個(gè)體之間進(jìn)行交換，每個(gè)個(gè)體擁有對(duì)排放權(quán)的支配權(quán)以及收益權(quán)�？傊�，排放權(quán)的初始界定和權(quán)利轉(zhuǎn)移背后是人們使用環(huán)境產(chǎn)權(quán)時(shí)發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。正如菲呂博騰(1972)所言，“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的所有所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系……它是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系”。
第三，從主體上看，碳排放權(quán)載體必須明確到企業(yè)法人身上，具有確定性。袁慶明(2009)指出，“所謂產(chǎn)權(quán)確定性，就是人們對(duì)其資產(chǎn)排他性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)程度。一般來說，確定的產(chǎn)權(quán)意味著其排他權(quán)利是未受侵犯的�！碑a(chǎn)權(quán)交易要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等，這是以產(chǎn)權(quán)的人格化為前提的。對(duì)于碳排放權(quán)，其所有者應(yīng)當(dāng)是能夠獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和享有收益的自然人或法人。當(dāng)然，碳排放權(quán)是一種對(duì)環(huán)境污染的權(quán)利，最終的歸屬是由法律裁決，個(gè)體并非其天然的最終所有者。但是，碳排放權(quán)最終歸于能夠承擔(dān)責(zé)任的個(gè)體，其交易是權(quán)利的轉(zhuǎn)移，是所有者的改變，要求排放權(quán)必須體現(xiàn)主體明確、權(quán)利義務(wù)相當(dāng)?shù)默F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)特征。
2　碳排放交易的動(dòng)因：交易成本
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，一種制度或者手段的實(shí)行是由于其交易成本最小。同樣，產(chǎn)權(quán)的界定以交易成本最小化為原則。碳排放交易就是貫徹了這一原則。下面以企業(yè)為排污主體對(duì)此進(jìn)行分析。
(1)交易成本為零時(shí)，資源最優(yōu)配置的三種方式
污染問題的解決之所以被格外重視，與污染的外部性有很大的關(guān)系。由于外部性的存在，社會(huì)成本無人承擔(dān)，使得很難界定產(chǎn)權(quán)的一些自然資源(例如新鮮的空氣)存在著過度使用的問題。在交易成本為零的前提下，經(jīng)濟(jì)學(xué)中有三種手段可以解決污染的外部性，即庇古稅、合并企業(yè)和明晰產(chǎn)權(quán)，均可以使社會(huì)成本與私人成本達(dá)到一致，實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。
(2)交易成本不為零時(shí)，排放權(quán)交易是交易成本最小的次優(yōu)選擇
科斯第二定理指出，在交易成本不為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)資源的配置效率就格外重要。首先，征收污染稅的交易成本高于明晰產(chǎn)權(quán)。且不說庇古稅并非嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)手段，國家強(qiáng)行收費(fèi)意味著必須對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測和稅收監(jiān)管，經(jīng)濟(jì)手段則不會(huì)產(chǎn)生這種行政成本。此外，為了征收實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的稅，必須知道最適的污染水平。但是，如果知道最適污染水平的話，國家就可以告訴企業(yè)生產(chǎn)多少，稅收手段就可有可無了(范里安1990)。那么，一方面需要監(jiān)測(每個(gè)企業(yè)的)污染程度和發(fā)現(xiàn)最優(yōu)污染量，一方面還要征收稅收，高額的信息成本和其他成本(行政成本)必然明顯高于只需要發(fā)現(xiàn)最優(yōu)污染量的明晰產(chǎn)權(quán)的方式。其次，合并企業(yè)的交易成本也要高于明晰產(chǎn)權(quán)。合并企業(yè)首先面臨著企業(yè)所有者所引發(fā)的交易成本，單個(gè)的所有者一般而言要優(yōu)于多個(gè)所有者，主要原因在于“所有者數(shù)量增加，就是財(cái)產(chǎn)共有性的增加，它一般會(huì)導(dǎo)致內(nèi)在化的成本增加”，產(chǎn)權(quán)是外部性內(nèi)在化的前提，而交易成本則是是否內(nèi)在化的決定因素。那么，單個(gè)所有者的企業(yè)合并的交易成本較小，例如上游和下游的企業(yè)之間的合并能較為理想地解決污染問題。然而，污染問題其實(shí)是整個(gè)社會(huì)共同面臨和必須解決的問題，交易成本巨大而不可能在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)。
明晰產(chǎn)權(quán)意味著環(huán)境產(chǎn)權(quán)的配置有兩種方式——或是賦予受損者或是賦予排污者。企業(yè)之間的談判成本遠(yuǎn)小于單個(gè)居民與企業(yè)的談判，更不用說單個(gè)居民對(duì)空氣之類自然資源污染程度的把握程度所付出的信息成本和其他成本了。所以，企業(yè)將是實(shí)現(xiàn)較小交易成本的環(huán)境產(chǎn)權(quán)的所有者，運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)中，也即排放權(quán)交易。根據(jù)科斯第二定理，與將環(huán)境產(chǎn)權(quán)賦予一般居民相比，排放權(quán)交易是對(duì)資源配置的帕累托改進(jìn)。但是，交易成本的存在使資源的配置無法達(dá)到理想狀態(tài)下的帕累托最優(yōu)，因而通過排放權(quán)的交易只能達(dá)到資源配置的次優(yōu)。
3　總量原則：碳排放交易背后的制度規(guī)定
總量控制原則是進(jìn)行碳排放交易的基礎(chǔ)，也是深藏其后的制度規(guī)定。它不僅是一種將總量削減指標(biāo)簡單拙分配到污染源的技術(shù)方法，更為重要的是，通過發(fā)放排污許可證賦予企業(yè)排放權(quán)，企業(yè)與政府以契約的形式界定各自的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，同時(shí)通過企業(yè)之間排放權(quán)的買賣，反映邊際成本與邊際收益的關(guān)系，由此體現(xiàn)各經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系以及制度規(guī)定對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的影響。
(1)最優(yōu)污染量：排放權(quán)的量化
環(huán)境污染是一種較為典型的外部性問題，需要解決的是社會(huì)成本與私人成本之間的差距，即社會(huì)成本的內(nèi)部化。任何環(huán)境治理活動(dòng)的社會(huì)邊際收益必須和社會(huì)邊際成本相等，以此決定的污染量則是最優(yōu)污染量。圖1顯示了單個(gè)企業(yè)的最優(yōu)污染量的決定，即總量原則的微觀基礎(chǔ)。MSC是污染造成的邊際社會(huì)成本，它向右上方傾斜，表示污染程度越高，社會(huì)遭受的邊際損失越大，MCR則是降低污染所花費(fèi)的邊際成本，隨著污染程度的不斷減少，降低一單位污染所花費(fèi)的成本增量越來越大，MCR曲線向右下方傾斜。由于污染的減少給社會(huì)帶來好處，MCR曲線可以看作是降低污染的邊際收益線。兩條曲線的交點(diǎn)Q*就是企業(yè)的最優(yōu)污染量。 ……（未完，全文共13512字，當(dāng)前僅顯示3214字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《對(duì)外貿(mào)易中我國碳排放交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考及策略（國際貿(mào)易與我國環(huán)境保護(hù)本科論文）》）