論法官職業(yè)倫理的控制方式

目錄/提綱：……
一、法官職業(yè)倫理的外部控制
（一）外部控制的理論基礎(chǔ)
（二）外部控制的具體方式
（三）外部控制的利弊
二、法官職業(yè)倫理的內(nèi)部控制
（一）內(nèi)部控制的理論基礎(chǔ)
（二）內(nèi)部控制的具體方式
（三）內(nèi)部控制的利弊
三、制度對外部控制與內(nèi)部控制的整合
（一）良好的內(nèi)部制度與制度文化
（二）回應(yīng)外部社會(huì)期待
……
論法官職業(yè)倫理的控制方式

［摘要］ 從法官技術(shù)倫理出發(fā)，通過法律規(guī)范對法官職業(yè)倫理進(jìn)行外部控制。從社會(huì)公眾倫理出發(fā)，通過對法官的教育和其自身的反思對法官職業(yè)倫理進(jìn)行內(nèi)部控制。從制度和組織文化角度出發(fā)，整合兩種倫理控制方式，實(shí)現(xiàn)對法官職業(yè)倫理的全方位調(diào)控。
［關(guān)鍵詞］ 外部控制；內(nèi)部控制；制度

韋伯在《學(xué)術(shù)與政治》一書中曾指出，近代官僚集團(tuán)發(fā)展出一種高度的身份榮譽(yù)意識(shí)，確保他們遠(yuǎn)離可怕的腐敗和丑陋的市儈習(xí)氣，倘若沒有這種廉潔正派，國家機(jī)構(gòu)純粹技術(shù)性的功能也會(huì)受到威脅。［1］韋伯所言的這種身份榮譽(yù)意識(shí)即為職業(yè)倫理。法官自成為一個(gè)獨(dú)立職業(yè)以來，其職業(yè)倫理也起著韋伯所言那般重要的作用。本文將中國法官職業(yè)倫理的控制途徑進(jìn)行理論劃分，并以此探討培育法官職業(yè)倫理的具體方式。
一、法官職業(yè)倫理的外部控制
法官職業(yè)倫理的外部控制，指從法官自身之外出發(fā)，通過
制定法律規(guī)范，對法官行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。
（一）外部控制的理論基礎(chǔ)
近代西方啟蒙思想家崇尚形式理性，形式理性的要義是
數(shù)學(xué)思維［2］，“根據(jù)數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)來闡釋自然，把現(xiàn)實(shí)同一切內(nèi)在的
目的分割開來，從而把真與善、科學(xué)與倫理分割開來”［3］，所以
近代法學(xué)家希望從外在可發(fā)現(xiàn)的量化關(guān)系而不是
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判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社
會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的影響。這是法官技術(shù)倫理的最高體現(xiàn)�！度�
民法院組織法》對法官任職資格在年齡、政治權(quán)利資格和法律
專業(yè)知識(shí)方面做了初步規(guī)定，而《法官法》則對法官技術(shù)倫理
做了更全面的闡釋，規(guī)定了法官對憲法和法律的忠誠義務(wù)，秉
公辦案、清正廉明的義務(wù)，較為完善的任職條件和任職程序，
以及任職回避、獎(jiǎng)勵(lì)等，特別規(guī)定了對法官十三種違法行為的
懲戒，這標(biāo)志著立法機(jī)關(guān)對法官職業(yè)倫理有了較為完整的法
律控制。
2.法院制定道德規(guī)范，明確了法官具體行為標(biāo)準(zhǔn)
最高人民法院制定的《法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》明確指出
要造就一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、品德高
尚的法官隊(duì)伍，在保障司法公正、提高司法效率、保持清正廉
潔、遵守司法禮儀、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、約束業(yè)外活動(dòng)六大方面做
了詳細(xì)規(guī)定，以規(guī)范和完善法官職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。新出臺(tái)的《人
民法院工作人員處分條例》則從政治紀(jì)律、辦案紀(jì)律、廉政紀(jì)
律等十一個(gè)方面對人民法院工作人員的職務(wù)行為和日常生活
行為進(jìn)行了全面規(guī)范。
3.法院制定倫理規(guī)定，專門規(guī)范法官特定行為標(biāo)準(zhǔn)
法院內(nèi)部可以對某幾種具體的倫理沖突，制定專門的規(guī)
定，培育法官在此方面的倫理修養(yǎng)。例如，針對一段時(shí)期少數(shù)
法官受“請托說情”影響，利用職權(quán)辦關(guān)系案、人情案、金錢案
的突出問題，最高人民法院規(guī)定“嚴(yán)禁接受案件當(dāng)事人及相關(guān)
人員的請客送禮；嚴(yán)禁違反規(guī)定與律師進(jìn)行不正當(dāng)交往；嚴(yán)禁
插手過問他人辦理的案件；嚴(yán)禁在委托評(píng)估、拍賣等活動(dòng)中徇
私舞弊；嚴(yán)禁泄露審判工作秘密”，收到了良好的效果。

（三）外部控制的利弊
倫理立法和內(nèi)部道德規(guī)范、規(guī)定，為法官解決倫理沖突和
倫理困境設(shè)定了一般性限制，提供了法律化的道德控制方法。
其優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是違反這些規(guī)范的法官被追究責(zé)任，成
為反面典型，直接告訴廣大法官到底不應(yīng)該做什么，打消某些
法官的不負(fù)責(zé)的念頭。二是道德規(guī)范和倫理規(guī)定則更生動(dòng)地
表現(xiàn)出法官職業(yè)團(tuán)體的理想和義務(wù)，并且使倫理約束更為簡
化實(shí)用，可以幫助法官團(tuán)體內(nèi)化自己的價(jià)值觀。
外部控制理論在培育和保障法官技術(shù)倫理方面起著很好
的作用，但也存在一定缺陷。一是倫理性法律規(guī)范的內(nèi)化存
在困難。道德倫理既具有客觀性又具有主觀性，其客觀性可
以被人們所感知；其主觀性表現(xiàn)在，倫理道德是一種心理過
程，道德觀念也只存在于人們的內(nèi)心中。因此，單純的外部控
制無法顯示法官內(nèi)在道德倫理的提高。二是外部控制以外在
行為為觀察點(diǎn)和著力點(diǎn)。法院組織制度、司法實(shí)踐的具體運(yùn)
作及法官_風(fēng)氣等對于法官倫理也有重要作用。三是外部
控制將立法者和法官預(yù)設(shè)成為完全理性者。藉由完全理性，
行為主體可以明了自己的利益，知曉并有能力采取行為實(shí)現(xiàn)
其目標(biāo)。完全理性表明立法窮盡了所有可能發(fā)生的社會(huì)現(xiàn)
象，法官也有能力預(yù)見并處理這些問題，然后如“神明、青天”
般按照法律忽視情感而采取行動(dòng)，但是當(dāng)前復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境
中，在安樂死、民意與法律沖突等復(fù)雜案件的處理中，法律既
無明確規(guī)定，法官也無法自信地預(yù)知民眾反應(yīng)。
二、法官職業(yè)倫理的內(nèi)部控制
法官職業(yè)倫理的內(nèi)部控制，是從法官自身出發(fā)，通過教
育、引導(dǎo)，使法官在情感、意識(shí)和心理方面樹立司法的核心價(jià)
值觀。
（一）內(nèi)部控制的理論基礎(chǔ)
復(fù)雜的司法實(shí)踐證明，司法審判絕對不是對立法指令的
機(jī)械傳送，法官更非具有完全理性的神，而是生活在復(fù)雜社會(huì)
關(guān)系中的有限理性者，即指經(jīng)濟(jì)主體存在很多認(rèn)識(shí)上的扭曲
和偏差，其認(rèn)知能力是有限的，絕非完美理想化的。正如波斯
納指出的那樣“法官并非道德或智識(shí)巨人、先知、圣人、代言人
或計(jì)算機(jī)。法律還充滿了政治以及個(gè)人特點(diǎn)、氣質(zhì)、天生性格
等方面因素，還有個(gè)人的背景特點(diǎn)，例如種族和性別，個(gè)人和
職業(yè)的經(jīng)歷。這些影響審判的政治或_態(tài)要素也許本身
就是個(gè)人因素的副產(chǎn)品，而并非對公共問題的知情、無私且冷
靜分析研究的產(chǎn)物。”［5］所以，職業(yè)技術(shù)倫理僅僅是法官倫理
的一部分，它體現(xiàn)的是精英化、機(jī)械化的司法制度，在某些案
件中死守這種職業(yè)教條可能做出違背社會(huì)常理的審判結(jié)果。
可見，法官職業(yè)倫理的外部控制的出發(fā)點(diǎn)是技術(shù)倫理，體
現(xiàn)的是形式法治的精神。而內(nèi)部保障則是從大眾倫理角度出
發(fā)，追求實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)法治。
（二）內(nèi)部控制的具體方式
內(nèi)部保障并 ……（未完，全文共6713字，當(dāng)前僅顯示2357字，請閱讀下面提示信息。收藏《論法官職業(yè)倫理的控制方式》）